§ 10
(1) Přílohy obsahující základní informace o žadateli jsou
a) originál dokladu o oprávnění k podnikání žadatele [§ 2 písm. a)],
b) doklad o skutečném sídle zahraniční osoby,
c) povolení k poskytování investičních služeb vydané orgánem dohledu státu, ve kterém má žadatel sídlo, s uvedením rozsahu tohoto povolení,
d) originál dokladů o původu finančních prostředků zajištěných pro činnost organizační složky,
e) finanční výkazy žadatele [§ 2 písm. b)],
f) písemné stanovisko orgánu dohledu státu sídla žadatele k záměru žadatele poskytovat investiční služby v České republice prostřednictvím organizační složky, případně doklad o tom, že byl tento orgán o záměru žadatele poskytovat investiční služby v České republice prostřednictvím organizační složky informován,
g) doklad o účasti v záručním systému, ze kterého se vyplácejí náhrady zákazníkům; pokud žadatel je účastníkem takového systému, doloží zároveň výši náhrad vyplácených zákazníkům, okruh zákazníků a rozsah jejich majetku krytých tímto záručním systémem včetně teritoriální působnosti tohoto záručního systému a
h) doklady prokazující, že žadatel dodržuje kapitálové požadavky srovnatelně podle § 9 a 9a zákona.
(2) Přílohy obsahující informace o vedoucích osobách žadatele jsou
a) seznam členů statutárního orgánu žadatele,
b) tiskopis podle přílohy č. 6 k této vyhlášce za každého člena statutárního orgánu žadatele,
c) životopis za každého člena statutárního orgánu žadatele obsahující údaje o
1. vzdělání [§ 2 písm. d)] a
2. odborné praxi [§ 2 písm. e)],
d) originál dokladu o bezúhonnosti za každého člena statutárního orgánu žadatele [§ 2 písm. f)].
(3) Přílohy obsahující informace o osobách s kvalifikovanou účastí na žadateli a o osobách úzce propojených s žadatelem jsou
a) seznam osob s kvalifikovanou účastí na žadateli včetně graficky znázorněných vztahů mezi těmito osobami, s údaji 3) o těchto osobách a s údaji o výši podílu nebo jiné formě účasti na žadateli, a
b) informace o osobách úzce propojených se žadatelem [§ 2 písm. c)].
(4) Přílohy obsahující informace o vedoucím organizační složky a personálních předpokladech organizační složky pro výkon činnosti tvoří
a) tiskopis podle přílohy č. 6 k této vyhlášce za vedoucího organizační složky,
b) životopis za vedoucího organizační složky obsahující údaje o
1. vzdělání [§ 2 písm. d)] a
2. odborné praxi [§ 2 písm. e)],
c) originál dokladu o bezúhonnosti za vedoucího organizační složky [§ 2 písm. f)] a
d) záměr využívat investičních zprostředkovatelů a vázaných zástupců v souvislosti s poskytováním investičních služeb.
(5) Přílohy obsahující informace o věcných předpokladech organizační složky pro výkon činnosti tvoří doklady o splnění věcných předpokladů podle § 4 odst. 2.
(6) Přílohy obsahující informace o organizačních předpokladech organizační složky pro výkon činnosti tvoří
a) plán obchodní činnosti organizační složky v České republice ve vztahu k jednotlivým činnostem podložený reálnými ekonomickými kalkulacemi,
b) rozsah činností, které organizační složka hodlá vykonávat prostřednictvím jiné osoby,
c) seznam osob, kterým hodlá žadatel předávat pokyny týkající se investičních nástrojů, a
d) návrh vnitřních předpisů organizační složky zahrnující
1. návrh pravidel obezřetného poskytování investičních služeb organizační složky 6),
2. návrh organizačního uspořádání organizační složky 7),
3. návrh pravidel jednání organizační složky se zákazníky 8) a
4. ostatní vnitřní předpisy, jejichž zavedení vyžaduje jiný právní předpis 9).
------------------------------------------------------------------
3) § 2 odst. 1 písm. j) zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění zákona č. 230/2008 Sb.
6) § 6 odst. 1 písm. d) bod 3 zákona č. 256/2004 Sb., ve znění zákona č. 230/2008 Sb.
Část druhá vyhlášky č. 237/2008 Sb.
7) § 6 vyhlášky č. 237/2008 Sb.
8) § 6 odst. 1 písm. d) bod 4 zákona č. 256/2004 Sb., ve znění zákona č. 230/2008 Sb.
Část třetí vyhlášky č. 237/2008 Sb.
9) Například § 8 vyhlášky č. 237/2008 Sb., zákon č. 61/1996 Sb., o některých opatřeních proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a o změně a doplnění souvisejících zákonů, ve znění pozdějších předpisů.