§ 11
Registrace investičního zprostředkovatele
(K § 30 odst. 6 zákona)
(1) Žádost o registraci investičního zprostředkovatele se podává na tiskopise, jehož vzor je uveden v příloze č. 3 k této vyhlášce.
(2) Je-li žadatelem fyzická osoba, přiloží k tiskopisu žádosti podle odstavce 1 následující přílohy
a) tiskopis podle přílohy č. 6 k této vyhlášce,
b) životopis obsahující údaje o
1. vzdělání [§ 2 písm. d)] a
2. odborné praxi [§ 2 písm. e)],
c) originál výpisu z evidence Rejstříku trestů, který není starší než 3 měsíce, a originál dokladu o bezúhonnosti [§ 2 písm. f)],
d) originál dokladu o ukončeném středoškolském vzdělání a
e) záměr využívat vázaných zástupců v souvislosti s poskytováním investičních služeb.
(3) Je-li žadatelem právnická osoba, přiloží k tiskopisu žádosti podle odstavce 1 následující přílohy
a) originál dokladu o oprávnění k podnikání [§ 2 písm. a)],
b) seznam vedoucích osob žadatele s označením jejich funkce,
c) tiskopis podle přílohy č. 6 k této vyhlášce za každou vedoucí osobu žadatele,
d) životopis za každou vedoucí osobu žadatele obsahující údaje o
1. vzdělání [§ 2 písm. d)] a
2. odborné praxi [§ 2 písm. e)],
e) originál výpisu z evidence Rejstříku trestů, který není starší než 3 měsíce, a originál dokladu o bezúhonnosti [§ 2 písm. f)] za každou vedoucí osobu žadatele,
f) záměr využívat vázaných zástupců v souvislosti s poskytováním investičních služeb,
g) originál dokladů o původu základního kapitálu žadatele a
h) informace o osobách úzce propojených se žadatelem [§ 2 písm. c)].