CODEXIS® ... Částka 86 (Vydáno: 30.04.2004) 267/2004 Sb. Vyhláška o obsahu informačních povinností obchodníka s cennými papíry a způsobu jejich plnění
267/2004 Sb. Vyhláška o obsahu informačních povinností obchodníka s cennými papíry a způsobu jejich plnění
§ 1 - Předmět úpravy § 2 - Podoba, náležitosti a způsob předkládání výroční zprávy (K § 16 odst. 1 zákona) § 3 - Informování o hospodářské situaci, rozsahu poskytnutých investičních služeb a o dalších skutečnostech (K § 16 odst. 2 zákona) § 4 - Informování o kapitálové přiměřenosti (K § 16 odst. 4 zákona) § 5 - Informování Komise o všech osobách s kvalifikovanou účastí na obchodníkovi s cennými papíry a osobách úzce propojených s obchodníkem s cennými papíry (K § 16 odst. 5 zákona) § 6 - Zasílání informací Komisi § 7 - Uveřejňování informací způsobem umožňujícím dálkový přístup § 8 - Zrušovací ustanovení § 9 - Účinnost Příloha č. 1 - Informování o hospodářské situaci pro obchodníky s cennými papíry, kteří nejsou bankou 02 Informování o hospodářské situaci 02_01 Bilanční aktiva (v tis. Kč) 02 Informování o hospodářské situaci 02_02 Bilanční pasiva (v tis. Kč) 02 Informování o hospodářské situaci 02_03 Podrozvahová aktiva (v tis. Kč) 02 Informování o hospodářské situaci 02_04 Podrozvahová aktiva - Pohledávky z pevných termínových operací (v tis. Kč) 02 Informování o hospodářské situaci 02_05 Podrozvahová aktiva - Pohledávky z opcí (v tis. Kč) 02 Informování o hospodářské situaci 02_06 Podrozvahová pasiva (v tis. Kč) 02 Informování o hospodářské situaci 02_07 Podrozvahová pasiva - Závazky z pevných termínových operací (v tis. Kč) 02 Informování o hospodářské situaci 02_08 Podrozvahová pasiva - Závazky z opcí (v tis. Kč) 02 Informování o hospodářské situaci 02_09 Náklady, výnosy a zisky nebo ztráty (v tis. Kč) Příloha č. 2 - Informování o hospodářské situaci pro obchodníky s cennými papíry, kteří jsou bankou 03 Informování o hospodářské situaci (banky) 03_01 Bilanční aktiva (RIS 15_01) 03 Informování o hospodářské situaci (banky) 03_02 Bilanční pasiva (RIS 15_03) 03 Informování o hospodářské situaci (banky) 03_03 Podrozvahová aktiva (RIS_15_04) 03 Informování o hospodářské situaci (banky) 03_04 Podrozvahová aktiva - Pohledávky z pevných termínových operací (RIS_15_05) 03 Informování o hospodářské situaci (banky) 03_05 Podrozvahová aktiva - Pohledávky z opcí (RIS_15_06) 03 Informování o hospodářské situaci (banky) 03_06 Podrozvahová pasiva (RIS_15_07) 03 Informování o hospodářské situaci (banky) 03_07 Podrozvahová pasiva - Závazky z pevných termínových operací (RIS_15_08) 03 Informování o hospodářské situaci (banky) 03_08 Podrozvahová pasiva - Závazky z opcí (RIS_15_09) 03 Informování o hospodářské situaci (banky) 03_09 Náklady, výnosy a zisky nebo ztráty (VIS_10_01) Příloha č. 3 - Informování o druzích a rozsahu poskytnutých investičních služeb 05 Informování o druzích a rozsahu poskytnutých služeb 05_01 Objem obchodu s cennými papíry uzavřených pro zákazníky v rámci komisionářského nebo mandátního vztahu 05 Informování o druzích a rozsahu poskytnutých služeb 05_02 Objem obchodu uzavřených pro zákazníky v rámci komisionářského nebo mandátního vztahu 05 Informování o druzích a rozsahu poskytnutých služeb 05_03 Objem obchodu uzavřených pro zákazníky v rámci komisionářského nebo mandátního vztahu 05 Informování o druzích a rozsahu poskytnutých služeb 05_04 Objem obchodu uzavřených pro zákazníky v rámci obhospodařovatelského vztahu 05 Informování o druzích a rozsahu poskytnutých služeb 05_05 Objem obchodu uzavřených pro zákazníky v rámci obhospodařovatelského vztahu 05 Informování o druzích a rozsahu poskytnutých služeb 05_06 Objem obchodu uzavřených pro zákazníky v rámci obhospodařovatelského vztahu 05 Informování o druzích a rozsahu poskytnutých služeb 05_07 Objem obhospodařovaného majetku 05 Informování o druzích a rozsahu poskytnutých služeb 05_08 Objem obchodu uzavřených na vlastní účet pro sebe 05 Informování o druzích a rozsahu poskytnutých služeb 05_09 Objem obchodu uzavřených na vlastní účet pro sebe 05 Informování o druzích a rozsahu poskytnutých služeb 05_10 Informování o počtu zákazníků Příloha č. 4 - Přehled o všech regulovaných trzích včetně zahraničních a osobách, jejichž prostřednictvím prováděl pokyny zákazníků 06 Přehled o všech regulovaných trzích včetně zahraničních a osobách, jejichž prostřednictvím prováděl pokyny zákazníků 06_01 Přehled trhů a osob, kterým jsou předávány pokyny 06 Přehled o všech regulovaných trzích včetně zahraničních a osobách, jejichž prostřednictvím prováděl pokyny zákazníků 06_02 Přehled osob, od kterých jsou přijímány pokyny Příloha č. 5 - Informování o uzavřených a obstaraných obchodech 04_Informování o uzavřených a obstaraných obchodech 04_01 Údaje o pokynu (nástroje dle § 3 odst. 1 písm. a) až c) dle zákona o podnikání na kapitálovém trhu) 04_Informování o uzavřených a obstaraných obchodech 04_02 Údaje o obchodu (nástroje dle 3 odst. 1 písm. a) až c) dle zákona o podnikání na kapitálovém trhu) 04_Informování o uzavřených a obstaraných obchodech 04_03 Údaje o pokynu (nástroje dle § 3 odst. 1 písm. d) dle zákona o podnikání na kapitálovém trhu) 04_Informování o uzavřených a obstaraných obchodech 04_04 Údaje o obchodu (nástroje dle § 3 odst. 1 písm. d) dle zákona o podnikání na kapitálovém trhu) 04_Informování o uzavřených a obstaraných obchodech 04_05 OTC deriváty (nástroje dle § 3 odst. 1 písm. d) dle zákona o podnikání na kapitálovém trhu) 04_Informování o uzavřených a obstaraných obchodech 04_06 Údaje o osobách Příloha č. 6 - Informování o objemu majetku zákazníků 08 Informování o objemu majetku zákazníků 08_01 Majetek zákazníků (operace s majetkem zákazníků evidované jako aktiva) 08 Informování o objemu majetku zákazníků 08_02 Majetek zákazníků (operace s majetkem zákazníků evidované jako pasiva) 08 Informování o objemu majetku zákazníků 08_03 Majetek zákazníků (operace s majetkem zákazníků evidované jako podrozvahová aktiva) 08 Informování o objemu majetku zákazníků 08_04 Majetek zákazníků (operace s majetkem zákazníků evidované jako podrozvahová pasiva) 08 Informování o objemu majetku zákazníků 08_09 Předpokládaný příspěvek do Garančního fondu Příloha č. 7 - Informování o kapitálové přiměřenosti 10_Informování o dodržování kapitálové přiměřenosti 10_01 Struktura kapitálu 10_Informování o dodržování kapitálové přiměřenosti 10_02 Kapitálové požadavky 10_Informování o dodržování kapitálové přiměřenosti 10_03 Propočet kapitálové přiměřenosti 10_Informování o kapitálové přiměřenosti 10_04 Propočet rizikově vážených aktiv investičního portfolia 10_Informování o kapitálové přiměřenosti 10_05 Konverze vybraných podrozvahových aktiv investičního portfolia 10_Informování o kapitálové přiměřenosti 10_08 Kapitálový požadavek k úvěrovému riziku obchodního portfolia 10_Informování o kapitálové přiměřenosti 10_10 Kapitálový požadavek k obecnému úrokovému riziku obchodního portfolia 10_Informování o kapitálové přiměřenosti 10_08 Kapitálový požadavek k obecnému akciovému riziku obchodního portfolia 10_Informování o kapitálové přiměřenosti 10_09 Kapitálový požadavek k měnovému riziku 10_Informování o kapitálové přiměřenosti 10_10 Kapitálový požadavek ke komoditnímu riziku 11 Informování kapitálové přiměřenosti 11_01 Angažovanost vůči fyzickým a právnickým osobám 11 Informování kapitálové přiměřenosti 11_02 Angažovanost vůči ekonomicky spjaté skupině osob Příloha č. 8 - Informování o všech osobách s kvalifikovanou účastí na obchodníkovi s cennými papíry a úzce propojených s obchodníkem s cennými papíry 07 Informování o všech osobách s kvalifikovanou účasti a úzkým propojení 07_01 Přehled vztahu mezi osobami s kvalifikovanou účasti a úzkým propojením ve skupině (A má kvalifikovanou účast na B) Příloha č. 9 - Uveřejňování informací o hospodářské situaci pro obchodníky s cennými papíry, kteří nejsou bankou Příloha č. 10 - Uveřejňování informací o druzích a rozsahu poskytnutých služeb Příloha č. 11 - Doplnění výroční zprávy obchodníka s cennými papíry, který není bankou o další informace 16 Výroční zpráva - dodatečné informace 16_01 Kapitál a kapitálová přiměřenost 16 Výroční zpráva - dodatečné informace 16_02 Poměrové ukazatele