2. Informace o obchodech
Evidence informací o obchodech obsahuje, včetně údajů uvedených v čl. 8 přímo použitelného předpisu Evropské unie, kterým se provádí směrnice Evropského parlamentu a Rady upravující trhy finančních nástrojů 1), zejména tyto údaje:
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Název pole | Stručný popis |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Cenová notace | Měna, v níž je vyjádřena cena. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Typ transakce | Typ provedené transakce. Možnosti vyplnění - obchod, využití opce nebo práva, buy and sell, repo, půjčka, custody převod, předané |
| | vypořádání, obchod na primárním trhu, rozúčtování na sběrném účtu. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Kategorie | Kategorie profesionálního a neprofesionálního zákazníka podle § 2a a § 2b zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém |
| zákazníka | trhu, ve znění pozdějších předpisů (dále jen "zákon"), ve vztahu k poskytované službě a k investičnímu nástroji. Možnost |
| - MIFID | vyplnění - profesionální zákazník, profesionální na žádost, neprofesionální zákazník. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Číslo pokynu | Číslo pokynu v evidenci obchodníka s cennými papíry. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Referenční číslo | Jedinečné referenční číslo obchodu přidělené místem (regulovaným trhem, mnohostranným obchodním systémem nebo vypořádacím |
| obchodu | systémem), kde se transakce uskutečnila. V případě, že taková identifikace neexistuje nebo není obchodníkovi s cennými papíry |
| | dostupná, přidělí referenční číslo obchodu obchodník s cennými papíry podle vnitřních předpisů. Toto číslo musí být shodné |
| | s údajem v hlášení obchodů podle vyhlášky o předkládání výkazů a dalších informací obchodníky s cennými papíry České národní |
| | bance. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Autor čísla | Identifikace osoby, která přidělila referenční číslo obchodu. |
| obchodu | |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Datum | Den, kdy byl obchod proveden. |
| uskutečnění | |
| obchodu | |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Čas uskutečnění | Čas, kdy byl obchod proveden. |
| obchodu | |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Ukazatel | Označuje se z pohledu obchodníka s cennými papíry pro obchod na vlastní účet a z pohledu zákazníka pro obchod na účet a jménem |
| nákupu/prodeje | zákazníka. Možnosti vyplnění - nákup, prodej. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Postavení | Označuje, zda obchodník s cennými papíry provedl obchod na vlastní účet (buď svým jménem nebo jménem zákazníka), nebo na účet a |
| | jménem zákazníka. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Identifikace | Obchodník s cennými papíry identifikuje investiční nástroj uvedením identifikačního označení podle mezinárodního systému |
| investičního | číslování pro identifikaci cenných papírů (ISIN). |
| nástroje | V případě, že investiční nástroj nemá přidělen ISIN, obchodník s cennými papíry, v případě standardizovaných derivátů, |
| | identifikuje investiční nástroj uvedením alternativní identifikace tzv. AII - Alternative Instrument Identifier. Pokud nelze ani |
| | jednu z těchto identifikací použít, obchodník s cennými papíry identifikuje investiční nástroj uvedením jiného jednoznačného |
| | identifikačního kódu (například Exchange product code, ticker), který je pro předmětný investiční nástroj obvyklý, nebo použije |
| | jedinečné číslo přidělené investičnímu nástroji způsobem stanoveným vnitřními předpisy, zejména v případě OTC derivátů. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Identifikace | Identifikační údaje zákazníka, pro kterého byl obchod realizován. |
| zákazníka | Zákazník je identifikován rodným číslem fyzické osoby, identifikačním číslem právnické osoby (IČO) nebo náhradní identifikací |
| | přidělenou zákazníkovi osobou vedoucí centrální evidenci cenných papírů namísto takového čísla, nebo jedinečným číslem |
| | přiděleným zákazníkovi způsobem stanoveným vnitřními předpisy obchodníka s cennými papíry, pokud mu rodné číslo, identifikační |
| | číslo právnické osoby (IČO) nebo náhradní identifikace nebyly přiděleny. Je-li zákazníkem obchodník s cennými papíry, je vždy |
| | označen mezinárodním identifikačním kódem banky (BIC). |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Jednotková cena | Cena jednoho cenného papíru nebo derivátové smlouvy bez provize a naběhlých úroků. V případě futures na index obchodovaných v |
| v měně | bodech se jedná o cenu vyjádřenou v měně, tzn. počet bodů násobený hodnotou bodu v měně. |
| | Může být vyplněn pouze jeden z údajů o ceně - Jednotková cena v měně nebo Jednotková cena v procentech. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Jednotková cena | U dluhových investičních nástrojů se uvede relativní vyjádření ceny. |
| v procentech | Může být vyplněn pouze jeden z údajů o ceně - Jednotková cena v měně nebo Jednotková cena v procentech. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Množství/ | Počet jednotek investičních nástrojů, nominální hodnota dluhopisů nebo počet derivátových smluv, které jsou součástí obchodu. |
| nominální | U dluhových investičních nástrojů se uvede celková nominální hodnota obchodu. |
| hodnota | |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Notace množství | Notace množství, které je vyjádřeno v poli "Množství/nominální hodnota". Možnosti vyplnění - kusy, nominální hodnota. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Protistrana | Identifikační údaje protistrany v obchodu. V případě, že protistranou je trh (aukce, order-driven systém) je k identifikaci |
| | použit kód MIC. Osoby jsou identifikovány rodným číslem fyzické osoby, identifikačním číslem právnické osoby nebo náhradní |
| | identifikací přidělenou zákazníkovi osobou vedoucí centrální evidenci cenných papírů namísto takového čísla nebo jedinečným |
| | číslem přiděleným zákazníkovi způsobem stanoveným vnitřními předpisy obchodníka s cennými papíry, pokud mu rodné číslo, |
| | identifikační číslo právnické osoby (IČO) nebo náhradní identifikace nebyly přiděleny. Je-li protistranou obchodník s cennými |
| | papíry, je vždy označen mezinárodním identifikačním kódem banky (BIC). |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Identifikace | Identifikace místa, kde byl obchod realizován. Součástí identifikačních údajů musí být v případě, že je tímto místem obchodní |
| místa | systém, jeho jedinečný harmonizovaný identifikační kód; v ostatních případech je uveden kód "XOFF". V případě regulovaných trhů |
| | a mnohostranných obchodních systémů je pro identifikaci použit MIC, pro případ systematického internalizátora se bude jednat o |
| | BIC. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Předpokládaný | Datum sjednaného vypořádání obchodu či převodu, například registrace práv, úhrada ceny derivátu. |
| den vypořádání | |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Skutečný den | Datum závěrečného vypořádání obchodu či převodu, například registrace práv, úhrada ceny derivátu. |
| vypořádání | Pole obsahuje obvykle stejnou hodnotu jako "Předpokládaný den vypořádání", pouze v případě, že obchod není řádně vypořádán, uvede |
| | se datum závěrečného vypořádání, případně dovypořádání. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Objem obchodu | Celkový objem obchodu, včetně naběhlých úroků v případě dluhopisů, v měně podle pole "Cenová notace". V případě derivátů pole |
| | obsahuje celkovou cenu zaplacenou v čase uskutečnění obchodu, například celková prémie u opcí, u futures se jedná o násobek ceny, |
| | množství a cenového multiplikátoru. U derivátů, kde nedochází k žádné úhradě v čase uskutečnění obchodu, bude vyplněna hodnota 0. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Úplata OCP | Výše úplaty za obstarání nákupu, prodeje, či jiného převodu účtovaná jako odměna obchodníkovi s cennými papíry, lze-li ji přímo |
| | přiřadit k danému převodu. Neuvádí se zde tedy například jednorázové poplatky za uzavření obstaravatelské smlouvy nebo paušální |
| | poplatky. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Úplata OCP - | Kód měny úplaty obchodníka s cennými papíry. |
| měna | |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Úplata třetí | Výše úplaty související s obstaráním nákupu, prodeje či jiného převodu, účtovaná jako odměna nebo poplatek třetím osobám v |
| osobě | případě, že je přeúčtována k úhradě zákazníkovi. Skládá-li se tato položka z více poplatků v různých měnách, vyjádří obchodník |
| | tuto položku v měně, kterou si určí a pro přepočet zvolí oficiální kurz ČNB. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Úplata třetí | Kód měny úplaty třetí osobě. |
| osobě - měna | |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Datum zrušení | Datum případného zrušení obchodu. |
| obchodu | |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Čas zrušení | Čas případného zrušení obchodu. |
| obchodu | |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Makléř 3 | Interní identifikace osoby, která prováděla odborné obchodní činnosti související s obchodem či převodem investičního nástroje. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Makléř 4 | Interní identifikace další osoby, která prováděla odborné obchodní činnosti související s obchodem či převodem investičního |
| | nástroje. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
------------------------------------------------------------------
1) Nařízení Komise (ES) č. 1287/2006 ze dne 10. srpna 2006, kterým se provádí směrnice Evropského parlamentu a Rady 2004/39/ES, pokud jde o evidenční povinnosti investičních podniků, hlášení obchodů, transparentnost trhu, přijímání finančních nástrojů k obchodování a o vymezení pojmů pro účely zmíněné směrnice.