1. Informace o pokynech
Evidence informací o pokynech obsahuje, včetně údajů uvedených v čl. 7 a čl. 8 odst. 2 přímo použitelného předpisu Evropské unie, kterým se provádí směrnice Evropského parlamentu a Rady upravující trhy finančních nástrojů 1), zejména tyto údaje:
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Název pole | Stručný popis |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Číslo pokynu | Jedinečné číslo pokynu v evidenci obchodníka s cennými papíry. Jedná se o jednoznačnou identifikaci pokynu přijatého od zákazníka |
| | k obstarání investiční služby. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Cenová notace | Kód měny, ve které je pokyn zadán. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Typ vztahu | Typ vztahu podle smlouvy se zákazníkem, na základě které byl pokyn zadán. Možnosti vyplnění - obhospodařovatelský vztah, jiný než |
| | obhospodařovatelský, vlastní pokyn. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Typ pokynu | Bližší specifikace pokynu. Možnosti vyplnění - například limit order, market order, market on close, market on open, limit on |
| | close, limit on open, volume weighted average price, sell stop order, buy stop order, stop limit order, trailing stop order, |
| | marker if touched, one cancels other order, in line order, contingent order nebo participate don't initiate, careful discretion |
| | nebo over the day. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Přijetí pokynu - | Způsob přijetí pokynu. Možnosti vyplnění - například telefon, e-mail, osobně, pošta (kurýr), fax, internet nebo informační systém |
| způsob | obchodníka s cennými papíry, swift, média (terminál Bloomberg, Reuters, atd.), jiný způsob. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Přijetí pokynu - | Datum přijetí pokynu. |
| datum | |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Přijetí pokynu - | Čas přijetí pokynu. |
| čas | |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Číslo pokynu | Jedinečné číslo pokynu zákazníka, na základě kterého došlo ke custody převodu nebo podobnému typu převodu, kterým byly investiční |
| propojovací | nástroje převedeny na majetkový účet. Jedná se o číslo pokynu spojující obchody a převody navazující na původní obchod. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Identifikace | Jedinečná identifikace osoby, která dává pokyn k nákupu, prodeji nebo převodu investičního nástroje. Jedná se o zákazníka nebo |
| zadavatele | jeho zmocněnce, resp. obchodníka s cennými papíry v případě obhospodařování nebo obchodu na vlastní účet. Pro identifikaci se |
| | používají stejná pravidla jako pro identifikaci zákazníka. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Identifikace | Jedinečná identifikace zákazníka, pro kterého je pokyn zadán. |
| zákazníka | K identifikaci osoby mající povolení orgánu dohledu k poskytování investičních služeb musí být použit mezinárodní identifikační |
| | kód banky BIC - SWIFT/Bank Identifier Code (podle ISO 9362). V ostatních případech bude toto pole obsahovat buď identifikační |
| | číslo (IČO), nebo rodné číslo zákazníka. Pokud takové číslo neexistuje, obchodník s cennými papíry použije k identifikaci |
| | náhradní identifikační číslo přidělené osobou vedoucí centrální evidenci cenných papírů nebo použije jedinečné číslo přidělené |
| | zákazníkovi způsobem stanoveným vnitřními předpisy. Identifikace zákazníka bude vyplněna i pro transakce na vlastní účet pro |
| | sebe, identifikací bude BIC obchodníka s cennými papíry. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Platnost pokynu | Datum určující nejzazší den lhůty, ve které má být na základě pokynu uzavřen obchod. |
| - datum | |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Identifikace | Obchodník s cennými papíry identifikuje investiční nástroj uvedením identifikačního označení podle mezinárodního systému |
| investičního | číslování pro identifikaci cenných papírů (ISIN - podle ISO 6166). |
| nástroje | V případě, že investiční nástroj nemá přidělen ISIN, obchodník s cennými papíry v případě standardizovaných derivátů identifikuje |
| | investiční nástroj uvedením alternativní identifikace tzv. AII - Alternative Instrument Identifier. Pokud nelze ani jednu |
| | z těchto identifikací použít, obchodník s cennými papíry identifikuje investiční nástroj uvedením jiného jednoznačného |
| | identifikačního kódu (například Exchange product code, ticker), který je pro předmětný investiční nástroj obvyklý nebo použije |
| | jedinečné číslo přidělené investičnímu nástroji způsobem stanoveným vnitřními předpisy, zejména v případě OTC derivátů. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Ukazatel nákupu/ | Označuje se z pohledu obchodníka s cennými papíry pro obchod na vlastní účet a z pohledu zákazníka pro obchod na účet a jménem |
| prodeje | zákazníka. Možnosti vyplnění - nákup, prodej. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Limitní cena 1 | Limitní cena, za kterou má být investiční nástroj koupen, prodán nebo převeden. U dluhových investičních nástrojů se uvede |
| | relativní vyjádření ceny v procentech. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Limitní cena 2 | Další parametr pokynu. Například u pokynu typu stop-limit order nebo trailing stop order. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Limitní objem | Maximální finanční limit, za který má být pokyn vykonán, u dluhových investičních nástrojů se jedná o objem bez naběhlých úroků. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Požadované | Počet jednotek investičních nástrojů, nominální hodnota dluhopisů nebo počet derivátových smluv, které jsou součástí pokynu. U |
| množství/ | dluhových investičních nástrojů je vyplněna celková nominální hodnota pokynu. |
| nominální | |
| hodnota | |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Notace množství | Notace množství, které je vyjádřeno v poli "Požadované množství/nominální hodnota". Možnosti vyplnění - kusy, nominální hodnota. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Požadované datum | Datum požadovaného vypořádání transakce. |
| vypořádání | |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Požadovaná | Identifikační údaje požadované protistrany. V případě, že požadovanou protistranou je regulovaný trh nebo mnohostranný obchodní |
| protistrana | systém (aukce, order-driven systém) je pro identifikaci použit kód MIC - Marker Identifier Code (podle ISO 10383). V ostatních |
| | případech bude k identifikaci požadované protistrany použit buď mezinárodní identifikační kód banky (BIC) nebo identifikační |
| | číslo osoby (IČO) nebo rodné číslo zákazníka. Pokud takové číslo neexistuje, obchodník s cennými papíry použije k identifikaci |
| | náhradní identifikační číslo přidělené osobou vedoucí centrální evidenci cenných papírů nebo použije jedinečné číslo přidělené |
| | zákazníkovi způsobem stanoveným vnitřními předpisy (viz Identifikace zákazníka). |
| | Pokud pole není vyplněno, znamená to, že zákazník tuto položku nespecifikoval a obchodník postupuje podle všeobecných obchodních |
| | podmínek. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Další dispozice | Další specifické údaje ke způsobu provedení pokynu jako jsou další podmínky platnosti nebo objemu (například fill or kill, all or |
| | none), případně popis nestandardního požadavku (například specifikace určitého obchodního systému na konkrétním převodním místě). |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Úplata OCP | Výše úplaty za podání a případně zrušení pokynu, účtovaná jako odměna obchodníkovi s cennými papíry, lze-li ji přímo přiřadit k |
| | danému pokynu. Neuvádí se zde tedy například jednorázové poplatky za uzavření obstaravatelské smlouvy, paušální poplatky. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Úplata OCP - | Kód měny úplaty obchodníkovi s cennými papíry. |
| měna | |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Identifikace | Jedinečná identifikace třetí osoby v případě, kdy obchodník s cennými papíry používá pro obstarání pokynu jiné osoby. |
| třetí osoby | V případě osoby mající povolení orgánu dohledu k poskytování investičních služeb na území EHP je vždy použito označení |
| | mezinárodním identifikačním kódem banky (BIC). |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Úplata třetí | Výše úplaty za podání a případně zrušení pokynu účtovaná jako odměna, pokud obchodník s cennými papíry používá pro obstarání |
| osobě | pokynu třetí osobu, lze-li ji přímo přiřadit k danému převodu. Nezahrnují se sem tedy například jednorázové poplatky za uzavření |
| | obstaravatelské smlouvy, paušální poplatky. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Úplata třetí | Kód měny úplaty třetí osobě. |
| osobě - měna | |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Přijetí zrušení | Datum přijetí zrušení pokynu od zákazníka/zmocněnce/investičního zprostředkovatele. Nevyplňuje se při zrušení pokynu ze strany |
| pokynu - datum | obchodníka. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Přijetí zrušení | Čas přijetí zrušení pokynu od zákazníka/zmocněnce/investičního zprostředkovatele. Nevyplňuje se při zrušení pokynu ze strany |
| pokynu - čas | obchodníka. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Předání zrušení | Datum zrušení pokynu nebo předání zrušení pokynu třetí osobě nebo převodnímu místu. |
| pokynu - datum | |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Předání zrušení | Čas zrušení pokynu nebo předání zrušení pokynu třetí osobě nebo převodnímu místu. |
| pokynu - čas | |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Důvod zrušení | Důvod zrušení pokynu. Možnosti vyplnění - nedostatek prostředků klienta, hrozící nebo aktuální střet zájmů, hrozící narušení |
| | průhlednosti trhu, podezření na legalizaci výnosů z trestné činnosti, vnitřní informace, zrušení pokynu obchodníkem s cennými |
| | papíry z jiného důvodu, zrušení pokynu zákazníkem. S výjimkou možnosti "zrušení pokynu zákazníkem" jedná se o důvody ze strany |
| | obchodníka s cennými papíry. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Požadavek na | Indikace skutečnosti, zda zákazník požádal o nezveřejnění neprovedeného limitního pokynu podle § 31 odst. 5 vyhlášky |
| nezveřejnění | č. 303/2010 Sb., o podrobnější úpravě některých pravidel při poskytování investičních služeb. |
| limitního pokynu | |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Nestandardní | Indikace skutečnosti, že požadavek zákazníka na provedení pokynu je odlišný od pravidel provádění pokynu obchodníka s cennými |
| požadavek na | papíry podle § 29 vyhlášky č. 303/2010 Sb., o podrobnější úpravě některých pravidel při poskytování investičních služeb. |
| provedení pokynu | |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Zveřejnění | Datum zveřejnění okamžitě nevykonatelného limitního pokynu. |
| pokynu - datum | |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Zveřejnění | Čas zveřejnění okamžitě nevykonatelného limitního pokynu. |
| pokynu - čas | |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Předání | Datum předání pokynu třetí osobě nebo objednávky na převodním místě. |
| pokynu - datum | |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Předání pokynu - | Čas předání pokynu třetí osobě nebo objednávky na převodním místě. |
| čas | |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Makléř 1 | Interní identifikace osoby, včetně vázaného zástupce, která prováděla odborné obchodní činnosti související s pokynem nebo |
| | identifikace investičního zprostředkovatele, který v daném případě jednal s klientem. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Makléř 2 | Interní identifikace další osoby, která prováděla odborné obchodní činnosti související s pokynem. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
------------------------------------------------------------------
1) Nařízení Komise (ES) č. 1287/2006 ze dne 10. srpna 2006, kterým se provádí směrnice Evropského parlamentu a Rady 2004/39/ES, pokud jde o evidenční povinnosti investičních podniků, hlášení obchodů, transparentnost trhu, přijímání finančních nástrojů k obchodování a o vymezení pojmů pro účely zmíněné směrnice.