3. Informace o nástrojích
Evidence informací o investičních nástrojích, jejichž identifikace je použita v informacích o pokynech a v informacích o obchodech a které nejsou kótovanými investičními cennými papíry podle § 3 odst. 2 písm. a) a b) zákona, obsahuje zejména tyto údaje:
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Název pole | Stručný popis |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Měna nominální | Měna nominální hodnoty investičního nástroje. V případě derivátu se jedná o měnu, ve které je vyjádřena realizační cena |
| hodnoty/ | investičního nástroje, nebo se může jednat i o měnu, ve které je vyjádřena hodnota bodu pro deriváty na index. |
| realizační ceny | |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Druh nástroje | Druh investičního nástroje podle číselníku ČNB. |
| (ČNB) | |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Typ podkladového | Rozlišení derivátových kontraktů a strukturovaných produktů podle druhu podkladového aktiva podle číselníku ČNB. |
| aktiva | |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Rozlišení podle | Rozlišení investičních nástrojů podle sídla emitenta příslušného investičního nástroje. |
| sídla emitenta | |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Identifikace | Obchodník s cennými papíry identifikuje investiční nástroj uvedením identifikačního označení podle mezinárodního systému |
| investičního | číslování pro identifikaci cenných papírů (ISIN). |
| nástroje | V případě, že investiční nástroj nemá přidělen ISIN, obchodník s cennými papíry, v případě standardizovaných derivátů, |
| | identifikuje investiční nástroj uvedením alternativní identifikace tzv. AII - Alternative Instrument Identifier. Pokud nelze ani |
| | jednu z těchto identifikací použít, obchodník s cennými papíry identifikuje investiční nástroj uvedením jiného jednoznačného |
| | identifikačního kódu (například Exchange product code, ticker), který je pro předmětný investiční nástroj obvyklý, nebo použije |
| | jedinečné číslo přidělené investičnímu nástroji způsobem stanoveným vnitřními předpisy, zejména v případě OTC derivátů. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Typ identifikace | Typ identifikace investičního nástroje podle číselníku ČNB. |
| investičního | |
| nástroje | |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Název | Název investičního nástroje označuje emitenta a obsahuje další specifické údaje o investičním nástroji. Doporučuje se využití |
| investičního | ISO 18774 FISN (Financial Instrument Short Name) |
| nástroje | |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Identifikace | Obchodník s cennými papíry identifikuje podkladový investiční nástroj uvedením identifikačního označení podle mezinárodního |
| podkladového | systému číslování pro identifikaci cenných papírů (ISIN). Vyplňuje se i v případech, kdy má investiční nástroj charakter |
| investičního | strukturovaného produktu, například investiční nástroj s vloženou derivátovou složkou, kde splátky nebo jistina jsou popsány |
| nástroje | jako matematické funkce hodnoty podkladového aktiva. |
| | V případě, že ISIN nebyl investičnímu nástroji přidělen, obchodník s cennými papíry identifikuje investiční nástroj uvedením |
| | jiného jednoznačného identifikačního kódu (například Exchange product code, ticker), který je pro předmětný investiční nástroj |
| | obvyklý, nebo použije jedinečné číslo přidělené investičnímu nástroji způsobem stanoveným vnitřními předpisy. V případě, že je |
| | podkladovým aktivem měna, je možno použít i ISO 4217 Currency Code. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Typ identifikace | Typ identifikace podkladového investičního nástroje podle číselníku ČNB. |
| podkladového | |
| investičního | |
| nástroje | |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Název | Název investičního nástroje vztahující se na cenný papír, který je podkladovým aktivem v derivátové smlouvě, jakož i na |
| podkladového | převoditelný cenný papír spadající pod čl. 4 odst. 1 bod 18 písm. c) směrnice 2004/39/ES |
| nástroje | |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Druh nástroje | Harmonizované zařazení investičního nástroje podle ISO 10962 - CFI kód, který je předmětem obchodu. Uvádí se přinejmenším, zda |
| (CFI) | investiční nástroj patří do některé z nejvyšších kategorií podle jednotného a mezinárodně uznávaného standardu pro klasifikaci |
| | investičních nástrojů. Při užití pole je požadováno alespoň rozlišení kategorie a skupiny (první dva znaky). Není-li v době |
| | stanovení kódu informace o některém z atributů (třetí až šestý znak) dostupná nebo použitelná, použije se pro příslušný atribut |
| | "X". Jedná se o nepovinné pole. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Datum | Datum splatnosti dluhopisu či jiné formy dluhového cenného papíru nebo datum realizace smlouvy/datum splatnosti derivátové |
| splatnosti/ | smlouvy. |
| realizace | |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Realizační cena | Realizační cena opce či jiného investičního nástroje. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Cenový | Počet jednotek daného investičního nástroje v obchodovaném balíku (například počet derivátů či cenných papírů, které představují |
| multiplikátor/ | jeden kontrakt). Počet jednotek investičního nástroje obsažený v jednotce obchodovatelného množství, například počet cenných |
| hodnota bodu | papírů reprezentovaný jedním kontraktem, například opcí. V případě derivátu na index vyjadřuje hodnotu jednoho bodu indexu, |
| | v měně, která je uvedena v poli "Měna nominální hodnoty/realizační cena". Pole může obsahovat i multiplikátor v případě futures |
| | na jednotlivé akcie. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Aktuální | Aktuální nominální hodnota investičního nástroje. |
| nominální | |
| hodnota | |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Vysvětlivka | Upřesňující poznámka k investičnímu nástroji, například komentář ke struktuře OTC derivátu, dohodnutým sazbám apod. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+