§ 16
Evidence o obchodech týkajících se obhospodařovaného majetku fondu kolektivního investování a zahraničního standardního fondu
[K § 9 odst. 2 písm. b) a § 74a odst. 2 písm. a) bodu 3 zákona]
(1) Investiční společnost nebo samosprávný investiční fond provede neprodleně v evidenci podle § 9 odst. 2 písm. b) zákona záznam o podrobnostech pokynu a provedeného obchodu.
(2) Záznam podle odstavce 1 obsahuje, pokud to povaha věci nevylučuje, tyto údaje
a) obchodní firmu, název a sídlo fondu kolektivního investování nebo zahraničního standardního fondu,
b) identifikační údaje investičního nástroje nebo jiných aktiv, které byly předmětem pokynu a provedeného obchodu,
c) množství investičních nástrojů nebo jiných aktiv,
d) typ pokynu nebo provedeného obchodu,
e) cenu pokynu nebo provedeného obchodu,
f) u pokynu datum a čas jeho předání a údaje o osobě, které byl pokyn předán,
g) u provedeného obchodu datum a čas rozhodnutí o jeho provedení a datum a čas jeho provedení,
h) údaje o osobě, která předala pokyn nebo provedla obchod,
i) v případě odvolání pokynu důvody jeho odvolání a
j) u provedeného obchodu údaje o protistraně a převodním místu.