CODEXIS® ... Částka 70 (Vydáno: 15.07.2011) 194/2011 Sb. Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel v kolektivním investování
194/2011 Sb. Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel v kolektivním investování
ČÁST PRVNÍ - Základní ustanovení § 1 - Předmět úpravy § 2 - Vymezení pojmů ČÁST DRUHÁ - Pravidla obezřetného výkonu činnosti HLAVA I - Předpoklady řádné správy a řízení § 3 - Zásady a postupy řízení [K § 74a odst. 2 písm. a) bodu 1 zákona] § 4 - Zajištění výkonu některých činností jinou osobou [K § 74a odst. 2 písm. a) bodu 1 zákona] § 5 - Organizační uspořádání [K § 74a odst. 2 písm. a) bodu 2 zákona] Představenstvo § 6 - [K § 74a odst. 2 písm. a) bodu 2 zákona] § 7 § 8 - Dozorčí rada [K § 74a odst. 2 písm. a) bodu 2 zákona] § 9 - Systém vnitřní komunikace [K § 74a odst. 2 písm. a) bodu 2 zákona a § 74a odst. 4 písm. h) zákona] Kontrolní a bezpečnostní opatření při zpracování a evidenci informací § 10 - [K § 74a odst. 2 písm. a) bodu 2 a § 74a odst. 2 písm. c) bodu 3 zákona] § 11 § 12 - Pravidla pro vyřizování stížností a reklamací investorů [K § 74a odst. 2 písm. a) bodu 3 a § 74a odst. 4 písm. f) zákona] § 13 - Osobní obchody [K § 74a odst. 2 písm. a) bodu 3 a § 74a odst. 4 písm. c) zákona] § 14 - Zásady pro výkon hlasovacích práv [K § 74a odst. 2 písm. a) bodu 3 a § 74a odst. 4 písm. g) zákona] § 15 - Evidence o vydávání, upisování a odkupování podílových listů vydávaných podílovým fondem a zahraničním standardním fondem [K § 9 odst. 2 písm. a) a § 74a odst. 2 písm. a) bodu 3 zákona] § 16 - Evidence o obchodech týkajících se obhospodařovaného majetku fondu kolektivního investování a zahraničního standardního fondu [K § 9 odst. 2 písm. b) a § 74a odst. 2 písm. a) bodu 3 zákona] § 17 - Zjišťování a řízení střetu zájmů [K § 74a odst. 1 písm. b) a § 74a odst. 2 písm. a) bodu 3 zákona] § 18 - Zjišťování střetu zájmů [K § 74a odst. 1 písm. b) a § 74a odst. 2 písm. a) bodu 3 zákona] § 19 - Řízení podstatného střetu zájmů [K § 74a odst. 1 písm. b) a § 74a odst. 2 písm. a) bodu 3 zákona] HLAVA II - Systém řízení rizik [K § 74a odst. 2 písm. b) zákona] § 20 § 21 § 22 - Postup řízení rizik standardního fondu a veřejného speciálního fondu HLAVA III - Pravidla vnitřní kontroly § 23 - Základní ustanovení [K § 74a odst. 2 písm. c) zákona] § 24 - Compliance [K § 74a odst. 2 písm. c) bodu 2 zákona] § 25 - Vnitřní audit [K § 74a odst. 2 písm. c) bodu 1 zákona] ČÁST TŘETÍ - Pravidla obhospodařování majetku HLAVA I - Investiční nástroje, do kterých může investovat standardní fond [K § 26 odst. 3, § 27 odst. 8 písm. c) a § 28 odst. 11 zákona] § 26 - Investiční cenné papíry § 27 § 28 - Nástroje peněžního trhu § 29 - Finanční deriváty § 30 - Finanční index jako podkladové aktivum § 31 - Nástroje peněžního trhu, jejichž emise nebo emitent jsou regulováni za účelem ochrany investorů nebo úspor § 32 - Osoba, která podléhá obdobnému dohledu jako v členském státu Evropské unie § 33 - Investiční cenné papíry a nástroje peněžního trhu obsahující derivát § 34 - Kopírování složení indexu akcií nebo dluhopisů HLAVA II - Techniky a nástroje k obhospodařování majetku fondu kolektivního investování a měření rizik [K § 27 odst. 8 písm. a), § 27 odst. 8 písm. b), § 49b odst. 7, § 55 odst. 5 a § 74a odst. 2 písm. b) zákona] § 35 - Techniky a nástroje § 36 - Limity pro používání finančních derivátů § 37 - Limity pro otevřenou pozici z finančních derivátů § 38 - Standardní závazková metoda § 39 - Metoda hodnoty v riziku § 40 - Měření rizika protistrany § 41 - Limity pro uzavírání repo obchodů § 42 HLAVA III - Oceňování majetku a závazků fondu kolektivního investování [K § 82 odst. 4 zákona] § 43 - Reálná hodnota § 44 - Stanovení reálné hodnoty ve zvláštních případech § 45 - Způsob stanovení aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování ČÁST ČTVRTÁ - Pravidla jednání § 46 - Obecné zásady (K § 75 odst. 1 zákona) § 47 - Informování o provedeném pokynu [K § 75 odst. 1 písm. a) zákona] Provádění obchodů - [K § 75 odst. 1 písm. h) zákona] § 48 § 49 § 50 - Zpracování obchodů [K § 75 odst. 1 písm. i) a j) zákona] § 51 - Sdružování obchodů [K § 74a odst. 4 písm. d) zákona] § 52 - Pobídka [K § 75 odst. 2 zákona] ČÁST PÁTÁ - Uveřejňování informací HLAVA I - Pravidelné zprávy a informace § 53 - Výroční a pololetní zpráva a měsíční informace [K § 89 písm. a), b), c) a d) zákona] § 54 - Způsob uveřejňování zpráv a informací [K § 89 písm. f) a g) a § 35a zákona] HLAVA II - Sdělení o splynutí nebo sloučení [K § 100d odst. 2 a § 100o odst. 2 zákona] § 55 - Základní ustanovení § 56 - Sdělení klíčových informací § 57 § 58 - Způsob poskytnutí sdělení o splynutí nebo sloučení ČÁST ŠESTÁ - Zvláštní ustanovení pro řídící standardní fond a podřízený standardní fond Dohoda podřízeného standardního fondu s řídícím standardním fondem § 59 - [K § 35b odst. 1 zákona] § 60 § 61 - Postupy investiční společnosti [K § 35b odst. 2 zákona] § 62 - Dohoda o výměně informací a dokumentů mezi depozitáři [K § 30a odst. 1 písm. d) zákona] § 63 - Dohoda o výměně informací mezi auditory [K § 30a odst. 1 písm. e) zákona] § 64 - Hlášení depozitáře [K § 23a odst. 1 zákona] ČÁST SEDMÁ - Závěrečná ustanovení § 65 § 66 Příloha č. 1 - Výroční zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování [K § 89 písm. a) zákona] Příloha č. 2 - Pololetní zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování [K § 89 písm. b) zákona] Příloha č. 3 - Rozsah sdělení o splynutí nebo o sloučení podílového fondu