Část A
1. Popis organizačního uspořádání pobočky
+----------------------------------------------+------------------------------+
| Náplň činnosti jednotlivých útvarů a popis | |
| vazeb těchto útvarů na ostatní útvary | |
| pobočky a oznamovatele, působnost těchto | |
| útvarů a předpokládaný počet pracovníků | |
| pobočky, a sdělení, zda oznamovatel zvažuje | |
| zřízení více obchodních míst v rámci | |
| pobočky, jejich počet, předpokládaný rozsah | |
| a druh platebních služeb poskytovaných | |
| těmito obchodními místy, jejich začlenění | |
| do organizačního uspořádání pobočky a jejich | |
| působnost a způsob řízení. | |
| | |
+----------------------------------------------+------------------------------+
| Vymezení působnosti pobočky při rozhodování, | |
| zejména jí svěřené pravomoci a odpovědnosti. | |
| | |
| | |
| | |
+----------------------------------------------+------------------------------+
| Sdělení, zda pobočka hodlá pověřit výkonem | |
| činnosti jinou osobu (outsourcing). | |
| | |
| | |
| | |
+----------------------------------------------+------------------------------+
| Podrobný popis účasti v národním nebo | |
| mezinárodním platebním systému, pokud | |
| se předpokládá zapojení pobočky do těchto | |
| systémů. | |
| | |
| | |
| | |
+----------------------------------------------+------------------------------+
2a. Popis způsobu řízení pobočky a jejího zapojení do řídicího a kontrolního
systému oznamovatele
+-----------------------------------------------------------------------------+
| |
| |
| |
| |
| |
+-----------------------------------------------------------------------------+
2b. Postupy přijaté pobočkou v hostitelském státě pro zajištění povinností
souvisejících s opatřeními proti legalizaci výnosů z trestné činnosti
a financování terorismu
+----------------------------------------------+------------------------------+
| Postupy pro identifikaci klienta | |
| a skutečného vlastníka a postupy pro vedení | |
| aktualizaci a uchování záznamů. | |
| | |
| | |
| | |
+----------------------------------------------+------------------------------+
| Postupy pro zjišťování rizikových faktorů | |
| a postupy uplatňované vůči klientům, u nichž | |
| je zjištěn rizikový faktor. | |
| | |
| | |
| | |
+----------------------------------------------+------------------------------+
| Postupy pro odhalování podezřelých | |
| transakcí, které podléhají oznamovací | |
| povinnosti. | |
| | |
| | |
| | |
+----------------------------------------------+------------------------------+
| Opatření, která budou provedena ve vztahu | |
| k odborné přípravě a vzdělávání pracovníků | |
| v oblasti opatření proti legalizaci výnosů | |
| z trestné činnosti a financování terorismu. | |
| | |
| | |
| | |
+----------------------------------------------+------------------------------+