§ 1
Vnitřní předpisy
(1) Obchodník s cennými papíry 1) a zahraniční obchodník s cennými papíry poskytující na území České republiky investiční služby prostřednictvím pobočky 2) (dále jen "obchodník") vydá vnitřní předpisy, které upraví administrativní postupy v rámci vnitřního provozu obchodníka, zejména
a) organizační uspořádání obchodníka, oprávnění, povinnosti a odpovědnost vedoucích zaměstnanců obchodníka a ostatních zaměstnanců obchodníka,
b) postup při přijímání či změně vnitřních předpisů,
c) systém vnitřní kontroly (§ 3 až 5),
d) výkon činností zaměstnanci obchodníka ve vztahu k poskytování investičních služeb obchodníkem,
e) oprávnění zaměstnanců obchodníka ke schvalování a podepisování dokumentů v rámci činnosti obchodníka,
f) postup tvorby, zpracování a nakládání s daty a dokumenty obchodníka, jejich uchovávání a
g) správu a obsluhu informačního systému provozovaného obchodníkem.
(2) Obchodník je povinen činit soustavně přiměřená opatření k tomu, aby zajistil dodržování vnitřních předpisů, které přijme na základě této vyhlášky.
------------------------------------------------------------------
1) § 45 odst. 1 zákona o cenných papírech.
2) § 45c odst. 1 zákona o cenných papírech.