CODEXIS® ... Částka 161 (Vydáno: 12.11.2002) 466/2002 Sb. Vyhláška, kterou se stanoví podrobnější pravidla organizace vnitřního provozu obchodníka s cennými papíry a podrobnější pravidla jednání obchodníka s cennými papíry ve vztahu k zákazníkům
466/2002 Sb. Vyhláška, kterou se stanoví podrobnější pravidla organizace vnitřního provozu obchodníka s cennými papíry a podrobnější pravidla jednání obchodníka s cennými papíry ve vztahu k zákazníkům
ČÁST PRVNÍ - Podrobnější pravidla organizace vnitřního provozu obchodníka (K § 47a zákona o cenných papírech) [K § 47a odst. 1 písm. a) zákona o cenných papírech] § 1 - Vnitřní předpisy § 2 - Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat Systém vnitřní kontroly § 3 § 4 - Compliance § 5 - Interní audit § 6 - Pravidla pro obchody uzavírané zaměstnanci § 7 - Pravidla vedení finančních prostředků zákazníka [K § 47a odst. 1 písm. b) zákona o cenných papírech] § 8 - Pravidla účtování o finančních prostředcích a investičních instrumentech zákazníka [K § 47a odst. 1 písm. c) zákona o cenných papírech] § 9 - Opatření proti zneužití svěřených finančních prostředků a investičních instrumentů k obchodům na vlastní účet [K § 47a odst. 1 písm. d) zákona o cenných papírech] § 10 - Opatření k zamezení střetu zájmů [K § 47a odst. 1 písm. e) zákona o cenných papírech] § 11 - Materiální a personální vybavení obchodníka [K § 47a odst. 1 písm. f) zákona o cenných papírech] ČÁST DRUHÁ - Podrobnější pravidla jednání obchodníka s cennými papíry ve vztahu k zákazníkům (K § 47b zákona o cenných papírech) § 12 - Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování služeb obchodníkem [K § 47b odst. 1 písm. a) zákona o cenných papírech] § 13 - Opatření předcházející narušení průhlednosti finančního trhu [K § 47b odst. 1 písm. b) zákona o cenných papírech] § 14 - Pravidla pro zamezení využívání finančních prostředků a investičních instrumentů zákazníků k obchodům s investičními instrumenty na účet obchodníka [K § 47b odst. 1 písm. c) zákona o cenných papírech] § 15 - Pravidla vyžadování informací od zákazníka [K § 47b odst. 1 písm. d) zákona o cenných papírech] § 16 - Pravidla upozorňování zákazníka na důležité skutečnosti [K § 47b odst. 1 písm. e) zákona o cenných papírech] § 17 - Pravidla uveřejňování podstatných informací o obchodech obchodníka [K § 47b odst. 1 písm. f) zákona o cenných papírech] § 18 - Střet zájmů [K § 47b odst. 1 písm. g) zákona o cenných papírech] § 19 - Řízení finančních rizik a řízení likvidity [K § 47b odst. 1 písm. h) zákona o cenných papírech] § 20 - Pravidla časové priority a nejlepších podmínek [K § 47b odst. 1 písm. i) a j) zákona o cenných papírech] § 21 - Zákaz využívání důvěrných informací [K § 47b odst. 1 písm. k) zákona o cenných papírech] § 22 - Pravidla informování o Garančním fondu obchodníků s cennými papíry [K § 47b odst. 1 písm. l) zákona o cenných papírech] § 23 - Pravidla informování o vypořádacích systémech, jichž je obchodník členem [K § 47b odst. 1 písm. m) zákona o cenných papírech] § 24 - Pravidla propagace služeb poskytovaných obchodníkem [K § 47b odst. 1 písm. n) zákona o cenných papírech] ČÁST TŘETÍ - Ustanovení společná, přechodná a závěrečná § 25 - Společná ustanovení § 26 - Přechodná ustanovení § 27 - Účinnost