§ 4
Listiny a jejich náležitosti k prokázání způsobilosti právnických osob nebo podnikajících fyzických osob s kvalifikovanou účastí
(1) K prokázání způsobilosti právnické osoby s kvalifikovanou účastí na družstevní záložně podle § 2a odst. 11 písm. b) zákona se předkládají České národní bance tyto listiny:
a) výpis z obchodního rejstříku právnické osoby; právnická osoba, která se nezapisuje do obchodního rejstříku, předloží doklad prokazující její existenci; zahraniční právnická osoba 2) předloží doklad obdobného charakteru; výpis z obchodního rejstříku nebo doklad obdobného charakteru nesmí být starší než 1 měsíc a musí odpovídat skutečnému stavu ke dni předložení žádosti,
b) písemné stanovisko orgánu, který provádí dohled nad právnickou osobou v zemi jejího sídla, k záměru této osoby účastnit se v České republice majetkově na podnikání družstevní záložny, jde-li o osobu, nad kterou je takový dohled v zemi jejího sídla vykonáván,
c) doklady o původu finančních prostředků právnické osoby, ze kterých je hrazena kvalifikovaná účast na družstevní záložně,
d) výroční zprávy a účetní závěrky právnické osoby za uplynulá 3 účetní období nebo za období, po které vykonává podnikatelskou činnost, jestliže je toto období kratší než 3 roky; v případě, že tato právnická osoba je součástí konsolidačního celku, též konsolidované účetní závěrky za stejné období; pokud má být podle zvláštního právního předpisu 3) účetní závěrka právnické osoby ověřena auditorem, je předkládána účetní závěrka ověřená auditorem; zahraniční právnická osoba předloží dokumenty jim na roveň postavené,
e) popis struktury skupiny s úzkým propojením [§ 2a odst. 6 písm. g) zákona] s družstevní záložnou, jejíž součástí je právnická osoba, včetně sdělení, zda právní řád státu, na jehož území má skupina úzké propojení, nebrání výkonu bankovního dohledu České národní banky [§ 2a odst. 6 písm. h) zákona]; o subjektech patřících do skupiny s úzkým propojením se uvede obchodní firma nebo název, identifikační číslo nebo datum vzniku a sídlo nebo místo podnikání, jde-li o právnickou osobu, jméno a příjmení, datum narození, adresa místa trvalého pobytu, jde-li o fyzickou osobu, dále popis způsobu propojení této skupiny a náplň činnosti jednotlivých osob skupiny s úzkým propojením,
f) výpisy z evidence Rejstříku trestů vedoucích zaměstnanců 4) osoby s kvalifikovanou účastí na družstevní záložně uvedených v příloze č. 2 této vyhlášky, tabulka B podle podmínek uvedených v § 2a odst. 9 zákona,
g) personální propojení právnické osoby s kvalifikovanou účastí na družstevní záložně s jinými právnickými osobami v rozsahu přílohy č. 2 k této vyhlášce, tabulka B,
h) seznam členů družstevní záložny, se kterými právnická osoba nabývající kvalifikovanou účast na družstevní záložně jedná ve shodě v záležitostech týkajících se činnosti této družstevní záložny,
i) prohlášení právnické osoby, že veškeré jí uváděné údaje a předložené listiny jsou aktuální, úplné a pravdivé.
(2) K prokázání způsobilosti podnikající fyzické osoby s kvalifikovanou účastí na družstevní záložně podle § 2a odst. 11 písm. b) zákona se předkládají České národní bance listiny uvedené v odstavci 1, pokud to nevylučuje charakter věci. Jde-li o podnikající fyzickou osobu, která není zapsána v obchodním rejstříku, předloží se příslušná oprávnění k podnikatelské činnosti; u podnikající zahraniční fyzické osoby 2) se předloží doklad obdobného charakteru.
------------------------------------------------------------------
2) § 21 odst. 2 a 23 obchodního zákoníku.
3) § 39 odst. 1 obchodního zákoníku.
4) § 9 odst. 3 zákoníku práce v rozsahu srovnatelném s bankami [§ 4 odst. 5 písm. d) zákona č. 21/1992 Sb., o bankách, ve znění pozdějších předpisů, a členové dozorčí rady].