§ 30
Přílohy žádosti o povolení k provozování vypořádacího systému
(K § 83 odst. 4 zákona)
(1) K žádosti podle § 29 žadatel přiloží
a) výpis z obchodního rejstříku žadatele, který není starší 3 měsíců, a kopie návrhů na zápis do obchodního rejstříku, které nebyly ke dni podání žádosti vyřízeny, a doklad o skutečném sídle žadatele,
b) seznam žalob na vyslovení neplatnosti usnesení valné hromady žadatele, o kterých nebylo soudní řízení ke dni podání žádosti pravomocně ukončeno,
c) doklad finančního úřadu, 3) který není starší než 3 měsíce, o tom, že žadatel nemá vůči územním finančním orgánům státu daňové nedoplatky,
d) seznam účastníků vypořádacího systému s údaji o jeho účastnících; v případě, že je účastníkem zahraniční osoba, i doklad prokazující, že tato osoba podle § 82 odst. 4 a 5 zákona může být účastníkem vypořádacího systému,
e) doklad o účastenství žadatele ve vypořádacím systému,
f) návrh pravidel vypořádacího systému,
g) podrobný popis fungování vypořádacího systému obsahující popis rolí jednotlivých účastníků, jejich povinnosti a odpovědnost,
h) popis smluvního zajištění fungování vypořádacího systému včetně vzorového návrhu smlouvy s účastníkem vypořádacího systému,
i) návrh systému řízení rizik vypořádacího systému; systém řízení rizik musí pokrývat zejména stanovení metod identifikace, měření, sledování a řízení rizik vyplývajících z jednotlivých činností, stanovení povinností a odpovědnosti při řízení rizik, způsobu stanovení limitů, četnost měření a průběžného sledování jednotlivých rizik a postup při řešení kritických situací při překročení stanoveného limitu; žadatel dále přiloží kopie pojistných smluv a jiných nástrojů určených ke krytí těchto rizik a kopie smluv s třetími subjekty zapojenými do procesu měření, sledování, řízení nebo vyhodnocování těchto rizik nebo dokumenty svědčící o ochotě druhého subjektu se do uvedeného procesu zapojit,
j) popis technického zabezpečení navrhovaného rozsahu činnosti vypořádacího systému žadatele a požadavky na materiální a programové vybavení účastníků vypořádacího systému,
k) analýzu jednotlivých typů krizových situací obsahující popis postupů pro jejich řešení a zahrnující vymezení odpovědnosti při takové situaci a
l) popis administrativních, kontrolních a bezpečnostních postupů pro evidenci a zpracování dat, nakládání s vnitřními informacemi a osobními údaji chráněnými podle zvláštního zákona 14) a pravidla pro organizační, technické a personální zabezpečení plnění povinností podle zvláštního právního předpisu proti legalizaci výnosů z trestné činnosti 15) včetně jejich organizačního, technického a personálního zajištění.
(2) K žádosti podle § 29 žadatel, který není obchodníkem s cennými papíry, bankou nebo investiční společností, dále přiloží
a) zakladatelské dokumenty žadatele,
b) údaje o výši a splacení základního kapitálu žadatele, o počtu, jmenovité hodnotě, formě a podobě akcií žadatele,
c) doklady o původu základního kapitálu žadatele a jeho splacení; jsou-li na tvorbu základního kapitálu použity jiné než vlastní zdroje, přiloží žadatel i doklady o původu prostředků poskytovatele těchto zdrojů, není-li tímto poskytovatelem banka, která má povolení působit jako banka, vydané úřadem členského státu Organizace pro ekonomickou spolupráci a rozvoj,
d) výroční zprávy a účetní závěrky za poslední 3 roky ověřené auditorem a v případě, že žadatel je součástí konsolidačního celku, též konsolidované účetní závěrky žadatele za poslední 3 roky ověřené auditorem; je-li žadatelem zahraniční osoba, předloží dokumenty jim na roveň postavené,
e) seznam vedoucích osob žadatele s údaji o vedoucích osobách žadatele, vymezením jejich funkcí a uvedením pravomocí, které jsou s touto funkcí spojeny, a přílohami podle § 8 za každou vedoucí osobu; v případě jiných vedoucích osob, než je člen statutárního orgánu, výkonný ředitel nebo prokurista akciové společnosti nebo osoba, na kterou byla pravomoc některé z těchto osob delegována, připojí se seznam těchto osob s uvedením, na základě jaké skutečnosti tyto osoby skutečně řídí provozovatele vypořádacího systému, a s přílohami podle § 8, případně § 10, za každou takovou osobu,
f) projekt organizační a řídící struktury společnosti, ve kterém žadatel uvede alespoň
1. oprávnění, povinnosti a odpovědnost vedoucích zaměstnanců, jejich zastupitelnost a kontrolu při jednotlivých činnostech a
2. náplň činnosti jednotlivých organizačních útvarů, počet, pracovní zařazení jednotlivých zaměstnanců, jejich zastupitelnost a požadavky na kvalifikaci těchto zaměstnanců.
-----------------------------------------------------------------
3) Zákon č. 531/1990 Sb., o územních finančních orgánech, ve znění pozdějších předpisů.
14) Zákon č. 101/2000 Sb., o ochraně osobních údajů a o změně některých zákonů, ve znění pozdějších předpisů.
15) Zákon č. 61/1996 Sb., o některých opatřeních proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a o změně a doplnění souvisejících zákonů, ve znění pozdějších předpisů.