§ 26
Přílohy žádosti o povolení k organizování mimoburzovního trhu
(K § 74 odst. 2 zákona)
K žádosti podle § 25 žadatel přiloží
a) zakladatelské dokumenty žadatele v platném znění a posudek znalce nebo znalců na ocenění nepeněžitého vkladu při založení společnosti,
b) výpis z obchodního rejstříku žadatele, který není starší 3 měsíců, a kopie návrhů na zápis do obchodního rejstříku, které nebyly ke dni podání žádosti vyřízeny, včetně dokladu o skutečném sídle žadatele,
c) seznam žalob na vyslovení neplatnosti usnesení valné hromady žadatele, o kterých nebylo soudní řízení ke dni podání žádosti pravomocně ukončeno,
d) doklady o původu základního kapitálu žadatele a jeho splacení; jsou-li na tvorbu základního kapitálu použity jiné než vlastní zdroje, přiloží žadatel i doklady o původu prostředků poskytovatele těchto zdrojů, není-li tímto poskytovatelem banka, která má povolení působit jako banka, vydané úřadem členského státu Organizace pro ekonomickou spolupráci a rozvoj,
e) výroční zprávy a účetní závěrky za poslední 3 roky ověřené auditorem a v případě, že žadatel je součástí konsolidačního celku, též konsolidované účetní závěrky žadatele za poslední 3 roky ověřené auditorem; je-li žadatel zahraniční osobou, předloží dokumenty jim na roveň postavené,
f) obchodní plán organizátora mimoburzovního trhu obsahující v přiměřeném rozsahu údaje zveřejňované z rozvahy a výkazu zisku a ztráty podle zvláštního právního předpisu 13) nejméně na nejbližší 3 roky a plán rozvoje organizátora mimoburzovního trhu včetně popisu předpokladů, na nichž je založen, a podrobné zdůvodnění těchto předpokladů,
g) seznam akcionářů a uvedení počtu vlastních akcií v majetku žadatele s uvedením data jejich nabytí,
h) přehled finančních i jiných závazků žadatele, jejichž výše přesahuje 5 % vlastního kapitálu žadatele nebo mohou mít účinek v této výši, a to s uvedením smluvních protistran, výše závazku, dne vzniku závazku, doby trvání závazku a dne splatnosti,
i) doklad finančního úřadu, 3) který není starší než 3 měsíce, o tom, že žadatel nemá vůči územním finančním orgánům státu daňové nedoplatky,
j) seznam a údaje o vedoucích osobách žadatele s vymezením jejich funkcí a uvedením pravomocí, které jsou s touto funkcí spojeny, a přílohami podle § 8 za každou vedoucí osobu nebo doklady o uděleném souhlasu k výkonu funkce; v případě jiných vedoucích osob, než je člen statutárního orgánu, výkonný ředitel nebo prokurista akciové společnosti nebo osoba, na kterou byla pravomoc některé z těchto osob delegována, připojí se seznam těchto osob s uvedením, na základě jaké skutečnosti tyto osoby skutečně řídí žadatele, a s přílohami podle § 8, případně § 10, za každou takovou osobu,
k) návrh pravidel obchodování na mimoburzovním trhu, která musí obsahovat zejména strukturu trhů, které organizátor mimoburzovního trhu organizuje, podmínky pro přijímání investičních nástrojů k obchodování na jednotlivých trzích a informační povinnosti spojené s přijetím investičních nástrojů k obchodování na jednotlivých trzích,
l) návrh pravidel obezřetného poskytování služeb organizátora mimoburzovního trhu zpracovaný přiměřeně podle zvláštního právního předpisu, 9)
m) návrh pravidel jednání organizátora mimoburzovního trhu se zákazníky, zpracovaný přiměřeně podle zvláštního právního předpisu, 9)
n) popis způsobu a případného smluvního zajištění vypořádání uzavřených obchodů,
o) popis hardwarového i softwarového vybavení a pravidla správy informačního systému; zejména musí být popsáno technické zajištění poskytování navrhovaného rozsahu služeb, včetně funkcí a vztahů mezi jeho jednotlivými částmi,
p) pravidla správy informačního systému včetně pravidel zabezpečení a pravidel pro zálohování a archivování dat,
q) popis administrativních, kontrolních a bezpečnostních postupů pro evidenci a zpracování dat, pro nakládání s důvěrnými informacemi a osobními údaji chráněnými podle zvláštního zákona, 14) zabezpečení plnění povinností podle zvláštního právního předpisu proti legalizaci výnosů z trestné činnosti 15) včetně organizačního, technického a personálního zajištění,
r) popis organizačního, technického a personálního zajištění kontrolní činnosti zaměřené na dodržování
1. právních předpisů a pravidel obchodování účastníky trhu a emitenty obchodovaných investičních nástrojů a
2. právních předpisů a vnitřních předpisů zaměstnanci,
s) projekt organizační a řídící struktury společnosti, ve kterém žadatel uvede zejména
1. oprávnění, povinnosti a odpovědnost vedoucích zaměstnanců, jejich zastupitelnost a kontrolu při jednotlivých činnostech a
2. náplň činnosti jednotlivých organizačních útvarů, rámcový počet a pracovní zařazení jednotlivých zaměstnanců, jejich zastupitelnost a požadavky na kvalifikaci těchto zaměstnanců,
t) pravidla pro obchody uzavírané zaměstnanci na vlastní účet nebo na účet osob jim blízkých,
u) analýzu jednotlivých typů krizových situací ve vývoji kapitálového trhu a v provozu žadatele, které mohou mít nepříznivý dopad na fungování kapitálového trhu, a popis postupů pro řešení takových situací zahrnující i postup činnosti jednotlivých zaměstnanců,
v) postupy a metody měření, sledování a řízení rizik spojených s navrhovaným rozsahem poskytovaných služeb, jejich vyhodnocování a způsob kontroly jejich dodržování; kopie pojistných smluv a jiných nástrojů určených ke krytí těchto rizik nebo dokumenty svědčící o ochotě druhých subjektů k přijetí závazku krytí těchto rizik, pokud příslušné právní úkony nebyly dosud učiněny; kopie smluv s třetími subjekty zapojenými do procesu měření, sledování, řízení nebo vyhodnocování těchto rizik nebo dokument svědčící o ochotě druhého subjektu se do uvedeného procesu zapojit; za metodu měření, sledování a řízení rizik se považuje i kompenzační schéma, bude-li vytvořeno,
w) popis systému vnitřní kontroly, který musí přiměřeně splňovat požadavky zvláštního právního předpisu, 9) a seznam osob, které budou zajišťovat činnost vnitřní kontroly, včetně jejich strukturovaných profesních životopisů, obsahujících údaje o dosaženém vzdělání a odborné praxi,
x) seznam osob s kvalifikovanou účastí na žadateli s údaji o těchto osobách, uvedením výše podílu nebo jiné formy účasti na žadateli a přílohami podle § 10 za každou osobu s kvalifikovanou účastí na žadateli a
y) seznam osob úzce propojených s žadatelem; v seznamu se uvedou údaje o osobě a způsob propojení.
-----------------------------------------------------------------
3) Zákon č. 531/1990 Sb., o územních finančních orgánech, ve znění pozdějších předpisů.
9) Vyhláška č. 258/2004 Sb., kterou se stanoví podrobnosti dodržování pravidel obezřetného poskytování investičních služeb a podrobnější způsoby jednání obchodníka s cennými papíry se zákazníky.
13) § 21a zákona č. 563/1991 Sb., o účetnictví, ve znění zákona č. 492/2000 Sb., zákona č. 353/2001 Sb. a zákona č. 437/2003 Sb.
14) Zákon č. 101/2000 Sb., o ochraně osobních údajů a o změně některých zákonů, ve znění pozdějších předpisů.
15) Zákon č. 61/1996 Sb., o některých opatřeních proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a o změně a doplnění souvisejících zákonů, ve znění pozdějších předpisů.