§ 3
Obchodník s cennými papíry
Pravidla stanovená touto vyhláškou pro obchodníky s cennými papíry se vztahují na
a) obchodníka s cennými papíry, který není bankou, a
b) obchodníka s cennými papíry, který je bankou, s výjimkou
1. pravidel podle § 5,
2. pravidel organizačního uspořádání a předpokladů řádné správy a řízení společnosti podle § 6 odst. 1 a 2, § 7, § 8 odst. 1 písm. a), b) a m),
3. systému řízení rizik podle § 11 až 17,
4. pravidel vnitřní kontroly podle § 18, § 19 odst. 1 a odst. 2 písm. a) až c) a § 20.