Čl. I
Vyhláška č. 267/2004 Sb., o obsahu informačních povinností obchodníka s cennými papíry a způsobu jejich plnění, se mění takto:
1. V § 1 odst. 3 se věta první nahrazuje větou "Na zahraniční osobu se sídlem v jiném členském státu Evropské unie, která poskytuje investiční služby v České republice bez zřízení organizační složky (§ 25 zákona), se vztahuje § 3 odst. 3 a 6 a § 6 této vyhlášky.".
2. V § 2 se dosavadní text označuje jako odstavec 1 a doplňuje se odstavec 2, který včetně poznámky pod čarou č. 2a zní:
"(2) Výroční zpráva obchodníka s cennými papíry, který není bankou, obsahuje vedle náležitostí stanovených zvláštním právním předpisem upravujícím účetnictví 2a) informace podle přílohy č. 11 této vyhlášky.
------------------------------------------------------------------
2a) § 21 zákona č. 563/1991 Sb., o účetnictví, ve znění zákona č. 353/2001 Sb. a zákona č. 437/2003 Sb.".
3. V § 3 odst. 2 se věta první včetně poznámek pod čarou nahrazuje větou "Obchodník s cennými papíry, který je bankou, a zahraniční osoba se sídlem v jiném členském státu Evropské unie, která je na základě jednotné licence podle zvláštního právního předpisu 2b) oprávněna poskytovat investiční služby v České republice prostřednictvím organizační složky, informují o své hospodářské situaci v elektronické podobě ve formě datové zprávy 2) vypracované podle standardizovaného datového formuláře, jehož vzor je přílohou č. 2 této vyhlášky.".
Poznámka pod čarou č. 2b zní:
------------------------------------------------------------------
"2b) § 5c zákona č. 21/1992 Sb., o bankách, ve znění zákona č. 126/2002 Sb.".
4. V § 3 odst. 2 větě druhé se slova "Obchodník s cennými papíry, který je bankou," nahrazují slovy "Osoba podle věty první" a slovo "zaslal" se nahrazuje slovem "zaslala".
5. V § 6 se na konci odstavce 1 doplňuje věta "V případě odeslání elektronickou poštou obsahuje zpráva elektronické pošty pouze zprávy nebo informace podle § 2 až 5.".
6. V § 6 se doplňuje odstavec 5, který zní:
"(5) Zprávy a informace, které se vypracovávají podle standardizovaných datových formulářů, se vyhotovují bez diakritických znamének.".
7. Přílohy č. 1 až 11 znějí:
"Příloha č. 1
Informování o hospodářské situaci pro obchodníky s cennými papíry, kteří nejsou bankou
02 Informování o hospodářské situaci
02_01 Bilanční aktiva (v tis. Kč)
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| | | Hodnota | Hodnota | Hodnota |
| Popis | ČR | Brutto | Korekce | Netto |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| A | B | 001 | 002 | 003 |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| Rozvahová aktiva celkem | 001 | | | |
| (r. 2+5+6+17+52+103+116+125+134+138+141+186+187) | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| 1. Pokladní hotovost (r. 3+4) | 002 | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| a) Vlastní prostředky | 003 | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| b) Prostředky zákazníků | 004 | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| 2. Státní bezkuponové dluhopisy a ostatní cenné | 005 | | | |
| papíry přijímané centrální bankou | | | | |
| k refinancování (pouze banky) | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| 3. Pohledávky za bankami (r. 7+10) | 006 | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| a) Pohledávky za bankami splatné na požádání | 007 | | | |
| (r. 8+9) | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| Běžné účty a ostatní pohledávky splatné | 008 | | | |
| do 24 hod. - vlastní prostředky | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| Běžné účty a ostatní pohledávky splatné | 009 | | | |
| do 24 hod. - prostředky zákazníků | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| b) Ostatní pohledávky za bankami | 010 | | | |
| (r. 11+12+13+14+15+16) | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| Dluhové cenné papíry bank pořízené | 011 | | | |
| v primárních emisích neurčené k obchodování | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| Úvěry poskytnuté bankám v rámci repo operací | 012 | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| Ostatní úvěry poskytnuté bankám | 013 | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| Termínové vklady - vlastní prostředky | 014 | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| Termínové vklady - prostředky zákazníků | 015 | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| Jiné pohledávky za bankami | 016 | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| 4. Pohledávky za nebankovními subjekty (r. 18+19) | 017 | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| a) Pohledávky splatné na požádání | 018 | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| b) Ostatní pohledávky (r. 20+25+42+47) | 019 | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| Pohledávky za zákazníky (r. 21+22+23+24) | 020 | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| - Dluhové cenné papíry zákazníků pořízené | 021 | | | |
| v primárních emisích neurčené | | | | |
| k obchodování | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| - Úvěry poskytnuté zákazníkům v rámci repo | 022 | | | |
| operací | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| - Ostatní úvěry poskytnuté zákazníkům | 023 | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| - Jiné pohledávky za zákazníky | 024 | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| Pohledávky za finančními institucemi (kromě | 025 | | | |
| bank) (r. 26+27+32+37) | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| - Dluhové cenné papíry finančních institucí | 026 | | | |
| pořízené v primárních emisích neurčené | | | | |
| k obchodování | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| - Úvěry poskytnuté finančním institucím | 027 | | | |
| v rámci repo operací (r. 28+29+30+31) | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| subjektům kolektivního investování | 028 | | | |
| (IS, IF) | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| obchodníkům s cennými papíry | 029 | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| pojišťovnám | 030 | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| jiným finančním institucím | 031 | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| - Ostatní úvěry poskytnuté finančním | 032 | | | |
| institucím (r. 33+34+35+36) | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| subjektům kolektivního investování | 033 | | | |
| (IS, IF) | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| obchodníkům s cennými papíry | 034 | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| pojišťovnám | 035 | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| jiným finančním institucím | 036 | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| - Jiné pohledávky za finančními institucemi | 037 | | | |
| (r. 38+39+40+41) | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| za subjekty kolektivního investování | 038 | | | |
| (IS, IF) | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| za obchodníky s cennými papíry | 039 | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| za pojišťovnami | 040 | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| za jinými finančními institucemi | 041 | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| Pohledávky za vládními institucemi | 042 | | | |
| (r. 43+44+45+46) | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| - Dluhové cenné papíry vládních institucí | 043 | | | |
| pořízené v primárních emisích neurčené | | | | |
| k obchodování | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| - Úvěry poskytnuté vládním institucím | 044 | | | |
| v rámci repo operací | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| - Ostatní úvěry poskytnuté vládním | 045 | | | |
| institucím | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| - Jiné pohledávky za vládními institucemi | 046 | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| Pohledávky za ostatními osobami | 047 | | | |
| (r. 48+49+50+51) | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| - Dluhové cenné papíry ostatních osob | 048 | | | |
| pořízené v primárních emisích neurčené | | | | |
| k obchodování | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| - Úvěry poskytnuté ostatním osobám v rámci | 049 | | | |
| repo operací | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| - Ostatní úvěry poskytnuté ostatním osobám | 050 | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| - Jiné pohledávky za ostatními osobami | 051 | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| 5. Dluhové cenné papíry (r. 53+69) | 052 | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| a) Dluhové cenné papíry vydané vládními | 053 | | | |
| institucemi (r. 54+59+64) | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| Dluhové cenné papíry k obchodování vydané | 054 | | | |
| vládními institucemi (r. 55+56+57+58) | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| - Dluhové CP bezkuponové k obchodování | 055 | | | |
| vydané vládními institucemi | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| - Dluhové CP bezkuponové k obchodování | 056 | | | |
| vydané vládními institucemi dané do repa | | | | |
| a půjčené | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| - Dluhové CP kuponové k obchodování vydané | 057 | | | |
| vládními institucemi | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| - Dluhové CP kuponové k obchodování vydané | 058 | | | |
| vládními institucemi dané do repa | | | | |
| a půjčené | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| Dluhové cenné papíry k prodeji vydané | 059 | | | |
| vládními institucemi (r. 60+61+62+63) | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| - Dluhové CP bezkuponové k prodeji vydané | 060 | | | |
| vládními institucemi | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| - Dluhové CP bezkuponové k prodeji vydané | 061 | | | |
| vládními institucemi dané do repa | | | | |
| a půjčené | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| - Dluhové CP kuponové k prodeji vydané | 062 | | | |
| vládními institucemi | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| - Dluhové CP kuponové k prodeji vydané | 063 | | | |
| vládními institucemi dané do repa | | | | |
| a půjčené | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| Dluhové cenné papíry vydané vládními | 064 | | | |
| institucemi držené do splatnosti | | | | |
| (r. 65+66+67+68) | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| - Dluhové CP bezkuponové držené | 065 | | | |
| do splatnosti vydané vládními institucemi | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| - Dluhové CP bezkuponové držené | 066 | | | |
| do splatnosti vydané vládními institucemi | | | | |
| dané do repa a půjčené | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| - Dluhové CP kuponové držené do splatnosti | 067 | | | |
| vydané vládními institucemi | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| - Dluhové CP kuponové držené do splatnosti | 068 | | | |
| vydané vládními institucemi dané do repa | | | | |
| a půjčené | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| b) Dluhové cenné papíry vydané ostatními | 069 | | | |
| subjekty (r. 70+81+92) | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| Dluhové CP k obchodování vydané ostatními | 070 | | | |
| subjekty (r. 71+72+73+74+75+76+77+78+79+80) | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| - Bezkuponové dluhopisy centrálních bank | 071 | | | |
| k obchodování | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| - Bezkuponové dluhopisy centrálních bank | 072 | | | |
| k obchodování dané do repa a půjčené | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| - Ostatní bezkuponové dluhopisy | 073 | | | |
| k obchodování vydané ostatními subjekty | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| - Ostatní bezkuponové dluhopisy | 074 | | | |
| k obchodování dané do repa a půjčené | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| - Kuponové dluhopisy k obchodování vydané | 075 | | | |
| ostatními subjekty | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| - Kuponové dluhopisy k obchodování dané do | 076 | | | |
| repa a půjčené | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| - Směnky k obchodování vydané ostatními | 077 | | | |
| subjekty | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| - Směnky k obchodování dané do repa | 078 | | | |
| a půjčené | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| - Cenné papíry zajištěné aktivy | 079 | | | |
| k obchodování | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| - Cenné papíry zajištěné aktivy | 080 | | | |
| k obchodování dané do repa a půjčené | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| Dluhové cenné papíry k prodeji vydané | 081 | | | |
| ostatními subjekty (r. 82+83+84+85+86+87+88+ | | | | |
| 89+90+91) | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| - Bezkuponové dluhopisy centrálních bank | 082 | | | |
| k prodeji | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| - Bezkuponové dluhopisy centrálních bank | 083 | | | |
| k prodeji dané do repa a půjčené | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| - Ostatní bezkuponové dluhopisy k prodeji | 084 | | | |
| vydané ostatními subjekty | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| - Ostatní bezkuponové dluhopisy k prodeji | 085 | | | |
| dané do repa a půjčené | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| - Kuponové dluhopisy k prodeji vydané | 086 | | | |
| ostatními subjekty | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| - Kuponové dluhopisy k prodeji dané do repa | 087 | | | |
| a půjčené | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| - Směnky k prodeji vydané ostatními subjekty | 088 | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| - Směnky k prodeji dané do repa a půjčené | 089 | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| - Cenné papíry zajištěné aktivy k prodeji | 090 | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| - Cenné papíry zajištěné aktivy k prodeji | 091 | | | |
| dané do repa a půjčené | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| Dluhové CP držené do splatnosti vydané | 092 | | | |
| ostatními subjekty (r. 93+94+95+96+97+98+99+ | | | | |
| 100+101+102) | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| - Bezkuponové dluhopisy centrálních bank | 093 | | | |
| držené do splatnosti | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| - Bezkuponové dluhopisy centrálních bank | 094 | | | |
| držené do splatnosti dané do repa | | | | |
| a půjčené | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| - Ostatní bezkuponové dluhopisy držené do | 095 | | | |
| splatnosti vydané ostatními subjekty | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| - Ostatní bezkuponové dluhopisy držené do | 096 | | | |
| splatnosti dané do repa a půjčené | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| - Kuponové dluhopisy držené do splatnosti | 097 | | | |
| vydané ostatními subjekty | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| - Kuponové dluhopisy držené do splatnosti | 098 | | | |
| dané do repa a půjčené | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| - Směnky držené do splatnosti vydané | 099 | | | |
| ostatními subjekty | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| - Směnky držené do splatnosti dané do repa | 100 | | | |
| a půjčené | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| - Cenné papíry zajištěné aktivy držené do | 101 | | | |
| splatnosti | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| - Cenné papíry zajištěné aktivy držené do | 102 | | | |
| splatnosti dané do repa a půjčené | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| 6. Akcie, podílové listy, ostatní podíly | 103 | | | |
| (r. 104+109) | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| a) Akcie, podílové listy k obchodování | 104 | | | |
| (r. 105+106+107+108) | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| Akcie k obchodování | 105 | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| Akcie k obchodování dané do repa a půjčené | 106 | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| Podílové listy k obchodování | 107 | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| Podílové listy k obchodování dané do repa | 108 | | | |
| a půjčené | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| b) Akcie, podílové listy, ostatní podíly | 109 | | | |
| k prodeji (r. 110+111+112+113+114+115) | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| Akcie, zatímní listy k prodeji | 110 | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| Akcie, zatímní listy k prodeji dané do repa | 111 | | | |
| a půjčené | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| Podílové listy k prodeji | 112 | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| Podílové listy k prodeji dané do repa | 113 | | | |
| a půjčené | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| Ostatní podíly | 114 | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| Ostatní podíly dané do repa a půjčené | 115 | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| 7. Účasti s podstatným vlivem (r. 117+118) | 116 | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| a) Účasti s podstatným vlivem v bankách | 117 | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| b) Účasti s podstatným vlivem v ostatních | 118 | | | |
| subjektech (r. 119+124) | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| Účasti s podstatným vlivem ve finančních | 119 | | | |
| institucích (r. 120+121+122+123) | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| - Účasti s podstatným vlivem v subjektech | 120 | | | |
| kolektivního investování (IS, IF) | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| - Účasti s podstatným vlivem v obchodnících | 121 | | | |
| s cennými papíry | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| - Účasti s podstatným vlivem v pojišťovnách | 122 | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| - Účasti s podstatným vlivem v jiných | 123 | | | |
| finančních institucích | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| Účasti s podstatným vlivem v jiných | 124 | | | |
| institucích | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| 8. Účasti s rozhodujícím vlivem (r. 126+127) | 125 | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| a) Účasti s rozhodujícím vlivem v bankách | 126 | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| b) Účasti s rozhodujícím vlivem v ostatních | 127 | | | |
| subjektech (r. 128+133) | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| Účasti s rozhodujícím vlivem ve finančních | 128 | | | |
| institucích (r. 129+130+131+132) | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| - Účasti s podstatným vlivem v subjektech | 129 | | | |
| kolektivního investování (IS, IF) | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| - Účasti s rozhodujícím vlivem | 130 | | | |
| v obchodnících s cennými papíry | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| - Účasti s rozhodujícím vlivem | 131 | | | |
| v pojišťovnách | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| - Účasti s rozhodujícím vlivem v jiných | 132 | | | |
| finančních institucích | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| Účasti s rozhodujícím vlivem v jiných | 133 | | | |
| institucích | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| 9. Dlouhodobý nehmotný majetek (r. 135+136+137) | 134 | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| a) Zřizovací výdaje | 135 | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| b) Goodwill | 136 | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| c) Ostatní nehmotný majetek | 137 | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| 10. Dlouhodobý hmotný majetek (r. 139+140) | 138 | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| a) Pozemky a budovy pro provozní činnost | 139 | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| b) Ostatní hmotný majetek | 140 | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| 11. Ostatní aktiva rozvahová | 141 | | | |
| (r. 142+155+168+169+170+171+172+173+174+177+ | | | | |
| 181+182+183+184+185) | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| a) Kladné reálné hodnoty derivátů uzavřených | 142 | | | |
| se zákazníky (r. 143+149) | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| Kladné reálné hodnoty pevných termín. | 143 | | | |
| operací uzavřených se zákazníkem | | | | |
| (r. 144+145+146+147+148) | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| - Kladné reálné hodnoty pevných termínových | 144 | | | |
| operací s úrokovými nástroji | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| - Kladné reálné hodnoty pevných termínových | 145 | | | |
| operací s měnovými nástroji | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| - Kladné reálné hodnoty pevných termínových | 146 | | | |
| operací s akciovými nástroji | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| - Kladné reálné hodnoty pevných termínových | 147 | | | |
| operací s komoditními nástroji | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| - Kladné reálné hodnoty pevných termínových | 148 | | | |
| operací s úvěrovými nástroji | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| Kladné reálné hodnoty opcí uzavřených | 149 | | | |
| se zákazníky | | | | |
| (r. 150+151+152+153+154) | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| - Kladné reálné hodnoty opcí na úrokové | 150 | | | |
| nástroje | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| - Kladné reálné hodnoty opcí na měnové | 151 | | | |
| nástroje | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| - Kladné reálné hodnoty opcí na akciové | 152 | | | |
| nástroje | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| - Kladné reálné hodnoty opcí na komoditní | 153 | | | |
| nástroje | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| - Kladné reálné hodnoty opcí na úvěrové | 154 | | | |
| nástroje | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| b) Kladné reálné hodnoty derivátů uzavřených | 155 | | | |
| s jinými subjekty (r. 156+162) | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| Kladné reálné hodnoty pevných term. operací | 156 | | | |
| uzavřených s jinými subjekty | | | | |
| (r. 157+158+159+160+161) | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| - Kladné reálné hodnoty pevných termínových | 157 | | | |
| operací s úrokovými nástroji | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| - Kladné reálné hodnoty pevných termínových | 158 | | | |
| operací s měnovými nástroji | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| - Kladné reálné hodnoty pevných termínových | 159 | | | |
| operací s akciovými nástroji | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| - Kladné reálné hodnoty pevných termínových | 160 | | | |
| operací s komoditními nástroji | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| - Kladná reálná hodnota pevných termínových | 161 | | | |
| operací s úvěrovými nástroji | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| Kladné reálné hodnoty opcí uzavřených | 162 | | | |
| s jinými subjekty | | | | |
| (r. 163+164+165+166+167) | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| - Kladné reálné hodnoty opcí na úrokové | 163 | | | |
| nástroje | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| - Kladné reálné hodnoty opcí na měnové | 164 | | | |
| nástroje | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| - Kladné reálné hodnoty opcí na akciové | 165 | | | |
| nástroje | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| - Kladné reálné hodnoty opcí na komoditní | 166 | | | |
| nástroje | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| - Kladné reálné hodnoty opcí na úvěrové | 167 | | | |
| nástroje | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| c) Kurzové rozdíly ze spotových operací - | 168 | | | |
| debetní zůstatek | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| d) Splatná daň z příjmu - debetní zůstatek | 169 | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| e) Odložená daňová pohledávka | 170 | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| f) Zlato | 171 | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| g) Jiné drahé kovy | 172 | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| h) Ostatní pokladní hodnoty | 173 | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| i) Marže burzovních derivátů (r. 175+176) | 174 | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| Marže burzovních derivátů na vlastní účet | 175 | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| Marže burzovních derivátů pro zákazníky | 176 | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| j) Pohledávky z obchodování s cennými papíry | 177 | | | |
| (r. 178+179+180) | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| Pohledávky za trhem cenných papírů | 178 | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| Pohledávky za příkazci | 179 | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| Upsané cenné papíry určené k umístění | 180 | | | |
| na veřejnosti | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| k) Hodnoty k inkasu přijaté od zákazníků | 181 | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| l) Pohledávky za různými dlužníky | 182 | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| m) Dohadné účty aktivní | 183 | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| n) Zásoby | 184 | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| o) Další rozvahová aktiva, která jsou zahrnuta | 185 | | | |
| do ostatních aktiv rozvahových | | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| 12. Pohledávky z upsaného vlastního kapitálu | 186 | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| 13. Náklady a příjmy příštích období (r. 188+189) | 187 | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| a) Náklady příštích období | 188 | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
| b) Příjmy příštích období | 189 | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+---------+---------+
02 Informování o hospodářské situaci
02_02 Bilanční pasiva (v tis. Kč)
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Popis | CR | Hodnota |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| A | B | 001 |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Rozvahová pasiva celkem (r. 2+7+24+40+85+88+95+105+108+109+110+115+116+ | 001 | |
| 117+121+124) | | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| 1. Závazky vůči bankám(r. 3+4) | 002 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| a) splatné na požádání | 003 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| b) ostatní závazky (r. 5+6) | 004 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Úvěry přijaté od bank v rámci repo operací | 005 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Ostatní úvěry přijaté od bank | 006 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| 2. Závazky vůči nebankovním subjektům (r. 8+9) | 007 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| a) splatné na požádání | 008 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| b) ostatní závazky (r. 10+11+12+17+22+23) | 009 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Úvěry přijaté od zákazníků v rámci repo operací | 010 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Ostatní úvěry přijaté od zákazníků | 011 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Úvěry přijaté od finančních institucí (kromě bank) v rámci repo | 012 | |
| operací (r. 13+14+15+16) | | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| - subjektů kolektivního investování (IS, IF) | 013 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| - obchodníků s cennými papíry | 014 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| - pojišťoven | 015 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| - jiných finančních institucí | 016 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Ostatní úvěry přijaté od finančních institucí (kromě bank) | 017 | |
| (r. 18+19+20+21) | | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| - subjektů kolektivního investování (IS, IF) | 018 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| - obchodníků s cennými papíry | 019 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| - pojišťoven | 020 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| - jiných finančních institucí | 021 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Úvěry přijaté od jiných nebankovních subjektů v rámci repo | 022 | |
| operací | | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Ostatní úvěry přijaté od jiných nebankovních subjektů | 023 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| 3. Závazky z dluhových cenných papírů (r. 25+37) | 024 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| a) Emitované dluhové cenné papíry (r. 26+31) | 025 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Emitované krátkodobé dluhové cenné papíry (r. 27+28+29+30) | 026 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| - Emitované krátkodobé kuponové dluhopisy | 027 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| - Emitované krátkodobé bezkuponové dluhopisy | 028 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| - Emitované krátkodobé směnky | 029 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| - Vlastní krátkodobé dluhové cenné papíry | 030 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Emitované dlouhodobé dluhové cenné papíry (r. 32+33+34+35+36) | 031 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| - Emitované dlouhodobé kuponové dluhopisy | 032 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| - Emitované hypoteční zástavní listy | 033 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| - Emitované dlouhodobé bezkuponové dluhopisy | 034 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| - Emitované dlouhodobé směnky | 035 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| - Vlastní dlouhodobé dluhové cenné papíry | 036 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| b) Ostatní závazky z dluhových cenných papírů (r. 38+39) | 037 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Závazky z dluhových cenných papírů - krátké prodeje | 038 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Závazky ze splatných emitovaných dluhopisů | 039 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| 4. Ostatní pasiva rozvahová (r. 41+54+67+68+69+70+71+72+73+77+78+79+ | 040 | |
| 80+81+84) | | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| a) Záporné reálné hodnoty derivátů uzavřených se zákazníky | 041 | |
| (r. 42+48) | | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Záporné reálné hodnoty pevných term. operací uzavřených se | 042 | |
| zákazníky (r. 43+44+45+46+47) | | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| - Záporné reálné hodnoty pevných termínových operací s úrokovými | 043 | |
| nástroji | | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| - Záporné reálné hodnoty pevných termínových operací s měnovými | 044 | |
| nástroji | | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| - Záporné reálné hodnoty pevných termínových operací s akciovými | 045 | |
| nástroji | | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| - Záporné reálné hodnoty pevných termínových operací | 046 | |
| s komoditními nástroji | | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| - Záporné reálné hodnoty pevných termínových operací s úvěrovými | 047 | |
| nástroji | | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Záporné reálné hodnoty opcí uzavřených se zákazníky | 048 | |
| (r. 49+50+51+52+53) | | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| - Záporné reálné hodnoty opcí na úrokové nástroje | 049 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| - Záporné reálné hodnoty opcí na měnové nástroje | 050 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| - Záporné reálné hodnoty opcí na akciové nástroje | 051 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| - Záporné reálné hodnoty opcí na komoditní nástroje | 052 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| - Záporné reálné hodnoty opcí na úvěrové nástroje | 053 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| b) Záporné reálné hodnoty derivátů uzavřených s jinými subjekty | 054 | |
| (r. 55+61) | | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Záporné reálné hodnoty pevných term. operací uzavřených s jinými | 055 | |
| subjekty (r. 56+57+58+59+60) | | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| - Záporné reálné hodnoty pevných termínových operací s úrokovými | 056 | |
| nástroji | | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| - Záporné reálné hodnoty pevných termínových operací s měnovými | 057 | |
| nástroji | | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| - Záporné reálné hodnoty pevných termínových operací s akciovými | 058 | |
| nástroji | | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| - Záporné reálné hodnoty pevných termínových operací | 059 | |
| s komoditními nástroji | | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| - Záporné reálné hodnoty pevných termínových operací s úvěrovými | 060 | |
| nástroji | | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Záporné reálné hodnoty opcí uzavřených s jinými subjekty | 061 | |
| (r. 62+63+64+65+66) | | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| - Záporné reálné hodnoty opcí na úrokové nástroje | 062 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| - Záporné reálné hodnoty opcí na měnové nástroje | 063 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| - Záporné reálné hodnoty opcí na akciové nástroje | 064 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| - Záporné reálné hodnoty opcí na komoditní nástroje | 065 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| - Záporné reálné hodnoty opcí na úvěrové nástroje | 066 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| c) Kurzové rozdíly ze spotových operací - kreditní zůstatek | 067 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| d) Splatná daň z příjmu - kreditní zůstatek | 068 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| e) Odložený daňový závazek | 069 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| f) Závazky z jiných hodnot než cenné papíry | 070 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| g) Závazky z akcií - krátké prodeje | 071 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| h) Závazky z podílových listů - krátké prodeje | 072 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| i) Závazky z obchodování s cennými papíry (r. 74+75+76) | 073 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Závazky vůči trhu cenných papírů | 074 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Závazky vůči příkazcům | 075 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Závazky z cenných papírů klientů v dispozici obchodníka | 076 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| j) Závazky vůči Garančnímu fondu obchodníků s cennými papíry | 077 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| k) Závazky vůči klientům z hodnot zaslaných k inkasu | 078 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| l) Závazky vůči různým věřitelům | 079 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| m) Dohadné účty pasivní | 080 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| n) Závazky vůči akcionářům (r. 82+83) | 081 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Závazky vůči akcionářům z upsaného nezapsaného základního | 082 | |
| kapitálu | | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Ostatní závazky vůči akcionářům | 083 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| o) Další rozvahová pasiva, která jsou zahrnuta do ostatních pasiv | 084 | |
| rozvahových | | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| 5. Výnosy a výdaje příštích období (r. 86+87) | 085 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| a) Výnosy příštích období | 086 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| b) Výdaje příštích období | 087 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| 6. Rezervy (r. 89+90+91) | 088 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| a) Rezervy na důchody a podobné závazky | 089 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| b) Rezervy na daně | 090 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| c) Ostatní rezervy (r. 92+93+94) | 091 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Rezervy k vybraným podrozvahovým položkám | 092 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Rezervy na standardní úvěry | 093 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Další rezervy | 094 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| 7. Podřízené závazky (r. 96+97+103+104) | 095 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| a) Podřízené úvěry přijaté od osob s kvalifikovanou účastí | 096 | |
| na obchodníkovi | | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| b) Podřízené úvěry přijaté od bank a finančních institucí | 097 | |
| (r. 98+99+100+101+102) | | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| bank | 098 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| subjektů kolektivního investování | 099 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| obchodníků s cennými papíry | 100 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| pojišťoven | 101 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| jiných finančních institucí | 102 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| c) Podřízené úvěry přijaté od jiných subjektů | 103 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| d) Emitované podřízené dluhopisy | 104 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| 8. Základní kapitál (r. 106+107+108) | 105 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| a) Splacený základní kapitál | 106 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| b) Nesplacený základní kapitál | 107 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| c) Vlastní akcie | 108 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| 9. Emisní ážio | 109 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| 10. Rezervní fondy a ostatní fondy ze zisku (r. 111+112+113+114) | 110 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| a) Povinné rezervní fondy | 111 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| b) Rezervní fondy k vlastním akciím | 112 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| c) Ostatní rezervní fondy | 113 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| d) Ostatní fondy ze zisku | 114 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| 11. Rezervní fond na nové ocenění | 115 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| 12. Kapitálové fondy | 116 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| 13. Oceňovací rozdíly (r. 118+119+120) | 117 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| a) Oceňovací rozdíly z majetku a závazků | 118 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| b) Oceňovací rozdíly ze zajišťovacích derivátů | 119 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| c) Oceňovací rozdíly z přepočtu účasti | 120 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| 14. Nerozdělený zisk nebo neuhrazená ztráta z předch. obd. (r. 122+123) | 121 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| a) Nerozdělený zisk nebo neuhrazená ztráta po schválení | 122 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| b) Zisk (ztráta) z minulého roku ve schvalovacím řízení | 123 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| 15. Zisk nebo ztráta za účetní období | 124 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
02 Informování o hospodářské situaci
02_03 Podrozvahová aktiva (v tis. Kč)
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Popis | CR | Hodnota |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| A | B | 001 |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Úhrn vybraných podrozvahových aktiv (r. 2+14+19+24+30+36+37+38) | 001 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| 1. Poskytnuté přísliby a záruky (r. 3+4+7+11) | 002 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| a) Poskytnuté přísliby | 003 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| b) Poskytnuté záruky a ručení (r. 5+6) | 004 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Poskytnuté záruky z úvěrových derivátů | 005 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Ostatní poskytnuté záruky a ručení | 006 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| c) Poskytnuté záruky ze směnek (r. 8+9+10) | 007 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Poskytnutá přijetí směnek | 008 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Poskytnuté záruky z převedených směnek | 009 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Poskytnutá směnečná rukojemství | 010 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| d) Poskytnuté záruky z akreditivu (r. 12+13) | 011 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Poskytnuté záruky z otevření akreditivu | 012 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Poskytnuté záruky z potvrzení akreditivu | 013 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| 2. Poskytnuté zástavy (r. 15+16+17+18) | 014 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| a) Poskytnuté nemovité zástavy | 015 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| b) Poskytnuté peněžní zástavy | 016 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| c) Poskytnuté zástavy - cenné papíry | 017 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| d) Poskytnuté ostatní zástavy | 018 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| 3. Pohledávky ze spot. operací celkem (r. 20+21+22+23) | 019 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| a) Pohledávky ze spotových operací s úrokovými nástroji | 020 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| b) Pohledávky ze spotových operací s měnovými nástroji | 021 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| c) Pohledávky ze spotových operací s akciovými nástroji | 022 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| d) Pohledávky ze spotových operací s komoditními nástroji | 023 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| 4. Pohledávky z pev. term. oper. celkem (r. 25+26+27+28+29) | 024 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| a) Pohledávky z pevných termínových operací s úrokovými nástroji | 025 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| b) Pohledávky z pevných termínových operací s měnovými nástroji | 026 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| c) Pohledávky z pevných termínových operací s akciovými nástroji | 027 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| d) Pohledávky z pevných termínových operací s komoditními nástroji | 028 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| e) Pohledávky z pevných termínových operací s úvěrovými nástroji | 029 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| 6. Pohledávky z opcí celkem (r. 31+32+33+34+35) | 030 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| a) Pohledávky z opcí na úrokové nástroje | 031 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| b) Pohledávky z opcí na měnové nástroje | 032 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| c) Pohledávky z opcí na akciové nástroje | 033 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| d) Pohledávky z opcí na komoditní nástroje | 034 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| e) Pohledávky z opcí na úvěrové nástroje | 035 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| 7. Odepsané pohledávky | 036 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| 8. Hodnoty předané k obhospodařování | 037 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| 9. Hodnoty předané do úschovy, správy a k uložení | 038 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
02 Informování o hospodářské situaci
02_04 Podrozvahová aktiva - Pohledávky z pevných termínových operací (v tis. Kč)
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Popis | CR | Hodnota |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| A | B | 001 |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Pohledávky z pevných termín. operací s úrokovými nástroji - Pevné | 001 | |
| termínové operace (r. 2+3+4) | | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Forwardy | 002 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Futures | 003 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Swapy | 004 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Pohledávky z pevných termín. operací s měnovými nástroji - Pevné | 005 | |
| termínové operace (r. 6+7+8) | | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Forwardy | 006 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Futures | 007 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Swapy | 008 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Pohledávky z pevných termín. operací s akciovými nástroji - Pevné | 009 | |
| termínové operace (r. 10+11+12) | | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Forwardy | 010 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Futures | 011 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Swapy | 012 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Pohledávky z pevných termín. operací s komoditními nástroji - Pevné | 013 | |
| termínové operace (r. 14+15+16) | | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Forwardy | 014 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Futures | 015 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Swapy | 016 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Pohledávky z pevných termín. operací s úvěrovými nástroji - Pevné | 017 | |
| termínové operace (r. 18+19+20) | | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Forwardy | 018 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Futures | 019 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Swapy | 020 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
02 Informování o hospodářské situaci
02_05 Podrozvahová aktiva - Pohledávky z opcí (v tis. Kč)
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Popis | CR | Hodnota |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| A | B | 001 |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Pohledávky z opcí na úrokové nástroje - Opce (r. 2+3) | 001 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Nakoupené opce | 002 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Prodané opce | 003 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Pohledávky z opcí na měnové nástroje - Opce (r. 5+6) | 004 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Nakoupené opce | 005 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Prodané opce | 006 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Pohledávky z opcí na akciové nástroje - Opce (r. 8+9) | 007 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Nakoupené opce | 008 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Prodané opce | 009 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Pohledávky z opcí na komoditní nástroje - Opce (r. 11+12) | 010 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Nakoupené opce | 011 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Prodané opce | 012 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Pohledávky z opcí na úvěrové nástroje - Opce (r. 14+15) | 013 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Nakoupené opce | 014 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Prodané opce | 015 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
02 Informování o hospodářské situaci
02_06 Podrozvahová pasiva (v tis. Kč)
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Popis | CR | Hodnota |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| A | B | 001 |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Úhrn vybraných podrozvahových pasiv (r. 2+14+22+27+33+39+40) | 001 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| 1. Přijaté přísliby a záruky (r. 3+4+7+11) | 002 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| a) Přijaté přísliby | 003 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| b) Přijaté záruky a ručení (r. 5+6) | 004 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Přijaté záruky z úvěrových derivátů | 005 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Ostatní přijaté záruky a ručení | 006 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| c) Přijaté záruky ze směnek (r. 8+9+10) | 007 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Přijatá přijetí směnek | 008 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Přijaté záruky z převedených směnek | 009 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Přijatá směnečná rukojemství | 010 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| d) Přijaté záruky z akreditivu (r. 12+13) | 011 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Přijaté záruky z otevření akreditivu | 012 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Přijaté záruky z potvrzení akreditivu | 013 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| 2. Přijaté zástavy (r. 15+16+17+18+19) | 014 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| a) Přijaté nemovité zástavy | 015 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| b) Přijaté peněžní zástavy | 016 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| c) Přijaté zástavy - cenné papíry | 017 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| d) Přijaté ostatní zástavy | 018 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| e) Přijaté kolaterály (r. 20+21) | 019 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Přijaté kolaterály - cenné papíry | 020 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Přijaté kolaterály - ostatní nástroje | 021 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| 3. Závazky ze spotových operací celkem (r. 23+24+25+26) | 022 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| a) Závazky ze spotových operací s úrokovými nástroji | 023 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| b) Závazky ze spotových operací s měnovými nástroji | 024 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| c) Závazky ze spotových operací s akciovými nástroji | 025 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| d) Závazky ze spotových operací s komoditními nástroji | 026 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| 4. Závazky z pevných termínových operací celkem (r. 28+29+30+31+32) | 027 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| a) Závazky z pevných termínových operací s úrokovými nástroji | 028 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| b) Závazky z pevných termínových operací s měnovými nástroji | 029 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| c) Závazky z pevných termínových operací s akciovými nástroji | 030 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| d) Závazky z pevných termínových operací s komodit. nástroji | 031 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| e) Závazky z pevných termínových operací s úvěrovými nástroji | 032 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| 5. Závazky z opcí celkem (r. 34+35+36+37+38) | 033 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| a) Závazky z opcí na úrokové nástroje | 034 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| b) Závazky z opcí na měnové nástroje | 035 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| c) Závazky z opcí na akciové nástroje | 036 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| d) Závazky z opcí na komoditní nástroje | 037 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| e) Závazky z opcí na úvěrové nástroje | 038 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| 6. Hodnoty převzaté k obhospodařování | 039 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| 7. Hodnoty převzaté do úschovy, správy a k uložení | 040 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
02 Informování o hospodářské situaci
02_07 Podrozvahová pasiva - Závazky z pevných termínových operací (v tis. Kč)
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Popis | CR | Hodnota |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| A | B | 001 |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Závazky z pevných termín. operací s úrokovými nástroji - Pevné | 001 | |
| termínové operace (r. 2+3+4) | | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Forwardy | 002 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Futures | 003 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Swapy | 004 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Závazky z pevných termín. operací s měnovými nástroji - Pevné | 005 | |
| termínové operace (r. 6+7+8) | | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Forwardy | 006 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Futures | 007 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Swapy | 008 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Závazky z pevných termín. operací s akciovými nástroji - Pevné | 009 | |
| termínové operace (r. 10+11+12) | | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Forwardy | 010 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Futures | 011 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Swapy | 012 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Závazky z pevných termín. operací s komoditními nástroji - Pevné | 013 | |
| termínové operace (r. 14+15+16) | | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Forwardy | 014 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Futures | 015 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Swapy | 016 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Závazky z pevných termín. operací s úvěrovými nástroji - Pevné | 017 | |
| termínové operace (r. 18+19+20) | | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Forwardy | 018 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Futures | 019 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Swapy | 020 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
02 Informování o hospodářské situaci
02_08 Podrozvahová pasiva - Závazky z opcí (v tis. Kč)
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Popis | CR | Hodnota |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| A | B | 001 |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Závazky z opcí na úrokové nástroje - Opce (r. 2+3) | 001 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Nakoupené opce | 002 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Prodané opce | 003 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Závazky z opcí na měnové nástroje - Opce (r. 4+5) | 004 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Nakoupené opce | 005 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Prodané opce | 006 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Závazky z opcí na akciové nástroje - Opce (r. 8+9) | 007 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Nakoupené opce | 008 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Prodané opce | 009 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Závazky z opcí na komoditní nástroje - Opce (r. 11+12) | 010 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Nakoupené opce | 011 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Prodané opce | 012 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Závazky z opcí na úvěrové nástroje - Opce (r. 14+15) | 013 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Nakoupené opce | 014 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Prodané opce | 015 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
02 Informování o hospodářské situaci
02_09 Náklady, výnosy a zisky nebo ztráty (v tis. Kč)
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Popis | CR | Hodnota |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| A | B | 001 |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| 1. Výnosy z úroku a podobné výnosy (r. 02+03+10) | 001 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| a) Výnosy z úroků z dluhových cenných papírů | 002 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| b) Ostatní úrokové výnosy (r. 4+5+6+7+8+9) | 003 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Úroky z běžných účtů u bank - vlastní prostředky | 004 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Úroky z termínových vkladů - vlastní prostředky | 005 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Úroky od zákazníků z repo operací | 006 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Úroky od ostatních subjektů z repo operací | 007 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Úroky od zákazníků z poskytnutých úvěrů | 008 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Úroky od ostatních subjektů z poskytnutých úvěrů | 009 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| c) Zisk ze zajišťovacích úrokových derivátů | 010 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| 2. Náklady na úroky a podobné náklady (r. 12+13+14+19) | 011 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| a) Náklady na úroky z emitovaných dluhových cenných papírů | 012 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| b) Náklady na úroky z krátkých prodejů dluhových cenných papírů | 013 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| c) Ostatní úrokové náklady (r. 15+16+17+18) | 014 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Úroky zákazníkům z repo operací | 015 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Úroky ostatním subjektům z repo operací | 016 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Úroky z úvěrů přijatých od zákazníků | 017 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Úroky z úvěrů přijatých od ostatních subjektů | 018 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| d) Ztráta ze zajišťovacích úrokových derivátů | 019 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Čisté úrokové výnosy (r. 1+11) | 020 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| 3. Výnosy z akcií a podílů (r. 22+23+24) | 021 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| a) Výnosy z účastí s podstatným vlivem | 022 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| b) Výnosy z účastí s rozhodujícím vlivem | 023 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| c) Ostatní výnosy z akcií a podílů | 024 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| 4. Výnosy z poplatků a provizí (r. 26+27+28+29+34+35) | 025 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| a) Poplatky a provize z úvěrových činností | 026 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| b) Poplatky a provize z operací s cennými papíry | 027 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| c) Poplatky a provize z devizových operací | 028 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| d) Poplatky a provize z operací s CP a deriváty pro zákazníky | 029 | |
| (r. 30+31+32+33) | | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Poplatky a provize za obstarání CP a derivátů pro zákazníky | 030 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Poplatky a provize za úschovu, správu a uložení hodnot | 031 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Poplatky a provize za obhospodařování hodnot | 032 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Poplatky a provize za ostatní operace s cennými papíry | 033 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| e) Poplatky a provize za poradenskou činnost | 034 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| f) Poplatky a provize z ostatních finančních činností | 035 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| 5. Náklady na poplatky a provize (r. 37+38+39+40+41+42) | 036 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| a) Poplatky a provize na úvěrové činnosti | 037 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| b) Poplatky a provize na platební styk | 038 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| c) Poplatky a provize na operace s cennými papíry | 039 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| d) Poplatky a provize na devizové operace | 040 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| e) Poplatky a provize na operace s CP a deriváty pro zákazníky | 041 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| f) Poplatky a provize na ostatní finanční činnosti | 042 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Čisté výnosy z poplatků a provizí (r. 25+36) | 043 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| 6. Čistý zisk nebo ztráta z finančních operací (r. 45+61) | 044 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| a) Zisk (ztráta) z finanční činnosti s finančními nástroji | 045 | |
| k obchodování (r. 46+50+56+60) | | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Zisk (ztráta) z cenných papírů k obchodování (r. 47+48+49) | 046 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| - Zisk (ztráta) z dluhových cenných papírů k obchodování | 047 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| - Zisk (ztráta) z akcií k obchodování | 048 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| - Zisk (ztráta) z podílových listů k obchodování | 049 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Zisk ( ztráta) z derivátů jiných než zajišťovacích | 050 | |
| (r. 51+52+53+54+55) | | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| - Zisk (ztráta) z úrokových derivátů | 051 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| - Zisk (ztráta) z měnových derivátů | 052 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| - Zisk (ztráta) z akciových derivátů | 053 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| - Zisk (ztráta) z komoditních derivátů | 054 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| - Zisk (ztráta) z úvěrových derivátů | 055 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Zisk (ztráta) z devizových operací (r. 57+58+59) | 056 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| - Zisk (ztráta) z obchodování s cizími měnami | 057 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| - Zisk (ztráta) z kurzovních rozdílů | 058 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| - Zisk (ztráta) ze zajišťovacích měnových derivátů | 059 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| - Zisk (ztráta) z převodu pohledávek k obchodování | 060 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| b) Zisk (ztráta) z finanční činnosti s CP k prodeji a drženými | 061 | |
| do splatnosti (r. 62+71) | | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Zisk (ztráta) z cenných papírů k prodeji (r. 63+64+65+66+67+68+69+ | 062 | |
| 70) | | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| - Zisk (ztráta) z dluhových cenných papírů k prodeji | 063 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| - Zisk (ztráta) z akcií k prodeji | 064 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| - Zisk (ztráta) z podílových listů k prodeji | 065 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| - Zisk (ztráta) ze zajišťovacích akciových derivátů | 066 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| - Tvorba opravných položek k ostatním podílům | 067 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| - Rozpuštění opravných položek k ostatním podílům pro nepotřebnost | 068 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| - Použití opravných položek k ostatním podílům | 069 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| - Zisk (ztráta) z ostatních podílů k prodeji | 070 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| - Zisk (ztráta) z cenných papírů držených do splatnosti | 071 | |
| (r. 72+73+74+75) | | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| - Tvorba opravných položek k cenným papírům drženým do splatnosti | 072 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| - Rozpuštění opravných položek k cenným papírům drženým do | 073 | |
| splatnosti pro nepotřebnost | | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| - Použití opravných položek k cenným papírům drženým do splatnosti | 074 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| - Zisk (ztráta) z prodeje cenných papírů držených do splatnosti | 075 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| 7. Ostatní provozní výnosy (r. 77+78+79+80+81+82+83) | 076 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| a) Výnosy z finančního leasingu | 077 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| b) Zisky z převodu účastí s rozhodujícím vlivem | 078 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| c) Zisky z převodu účastí s podstatným vlivem | 079 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| d) Výnosy z převodu hmotného a nehmotného majetku | 080 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| e) Zisky z převodu dluhových CP pořízených v primárních emisích | 081 | |
| neurčených k obchodování | | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| f) Zisky z převodu pohledávek jiných než k obchodování | 082 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| g) Jiné provozní výnosy | 083 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| 8. Ostatní provozní náklady (r. 85+86) | 084 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| a) Příspěvky do Garančního fondu obchodníků s cennými papíry | 085 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| b) Jiné provozní náklady | 086 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| 9. Správní náklady (r. 88+92) | 087 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| a) Náklady na zaměstnance (r. 89+90+91) | 088 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Mzdy a platy | 089 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Sociální a zdravotní pojištění | 090 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Ostatní náklady na zaměstnance | 091 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| b) Ostatní správní náklady (r. 93+94+95+96+97+98+99) | 092 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Nájemné | 093 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Spotřeba materiálu | 094 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Náklady na outsourcing | 095 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Náklady na reklamu | 096 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Náklady na audit, právní a daňové poradenství | 097 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Daně a poplatky | 098 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Ostatní nakupované výkony | 099 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| 10. Rozpuštění OP a rezerv k dlouhodobému hmotnému a nehmot. majetku | 100 | |
| (r. 101+102+103) | | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| a) Rozpuštění opravných položek k hmotnému majetku pro nepotřebnost | 101 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| b) Rozpuštění rezerv k hmotnému majetku pro nepotřebnost | 102 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| c) Rozpuštění opravných položek k nehmotnému majetku pro | 103 | |
| nepotřebnost | | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| 11. Odpisy, tvorba a použití rezerv a OP k dlouhodobému hmot. | 104 | |
| a nehmot. majetku (r. 105+111) | | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| a) Odpisy, tvorba a použití rezerv a opravných položek k hmot. | 105 | |
| majetku (r. 106+107+108+109+110) | | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Odpisy hmotného majetku | 106 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Tvorba opravných položek k hmotnému majetku | 107 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Náklady z převodu hmotného majetku | 108 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Použití opravných položek k hmotnému majetku | 109 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Použití rezerv k hmotnému majetku | 110 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| b) Odpisy, tvorba a použití opravných položek k nehmotnému | 111 | |
| majetku (r. 112+113+114+115+116) | | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Odpisy goodwillu | 112 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Odpisy ostatního nehmotného majetku | 113 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Tvorba opravných položek k nehmotnému majetku | 114 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Náklady z převodu nehmotného majetku | 115 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Použití opravných položek k nehmotnému majetku | 116 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| 12. Rozpuštění OP a rezerv k pohledávkám a vybraným podrozvahovým | 117 | |
| nástrojům, výnosy z dříve odepsaných pohledávek | | |
| (r. 118+119+120+121+122) | | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| a) Rozpuštění opravných položek k pohledávkám pro nepotřebnost | 118 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| b) Rozpuštění opravných položek k CP pořízeným v primárních | 119 | |
| emisích neurčených k obchodování | | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| c) Rozpuštění rezerv k pohledávkám pro nepotřebnost | 120 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| d) Rozpuštění rezerv na vybrané podrozvahové nástroje | 121 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| e) Výnosy z odepsaných pohledávek | 122 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| 13. Odpisy, tvorba a použití OP a rezerv k pohledávkám a vybraným | 123 | |
| podrozvahovým nástrojům (r. 124+125+126+127+128+129+130+131+132+ | | |
| 133) | | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| a) Ztráty z převodu pohledávek | 124 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| b) Náklady z odpisu pohledávek | 125 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| c) Tvorba opravných položek k pohledávkám | 126 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| d) Použití opravných položek k pohledávkám | 127 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| e) Použití rezerv k pohledávkám | 128 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| f) Ztráty z převodu dluhových CP pořízených v primárních emisích | 129 | |
| neurčených k obchodování | | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| g) Tvorba opravných položek k CP pořízených v primárních emisích | 130 | |
| neurčených k obchodování | | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| h) Použití opravných položek k CP pořízených v primárních emisích | 131 | |
| neurčených k obchodování | | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| i) Tvorba rezerv na vybrané podrozvahové nástroje | 132 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| j) Použití rezerv na vybrané podrozvahové nástroje | 133 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| 14. Rozpuštění opravných položek k účastem s rozhodujícím a podstatným | 134 | |
| vlivem | | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| 15. Ztráty z převodu účasti s rozh. a podst. vlivem, tvorba a použití | 135 | |
| OP (r. 136+137+138+139) | | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| a) Ztráty z převodu účastí s rozhodujícím vlivem | 136 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| b) Ztráty z převodu účastí s podstatným vlivem | 137 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| c) Tvorba opravných položek k účastem s rozhodujícím a podstatným | 138 | |
| vlivem | | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| d) Použití opravných položek k účastem s rozhodujícím a podstatným | 139 | |
| vlivem | | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| 16. Rozpuštění ostatních rezerv pro nepotřebnost | 140 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| 17. Tvorba a použití ostatních rezerv (r. 142+143) | 141 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| a) Tvorba ostatních rezerv | 142 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| b) Použití ostatních rezerv | 143 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| 18. Podíly na zisku (ztrátě) účasti s rozh. nebo podst. vlivem | 144 | |
| (r. 145+146+147+148) | | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| a) Podíly na zisku účasti s rozhodujícím vlivem | 145 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| b) Podíly na ztrátě účasti s rozhodujícím vlivem | 146 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| c) Podíly na zisku účasti s podstatným vlivem | 147 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| d) Podíly na ztrátě účasti s podstatným vlivem | 148 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| 19. Zisk nebo ztráta za účetní období z běžné činnosti před zdaněním | 149 | |
| (r. 1+11+21+25+36+44+76+84+87+100+104+117+123+134+135+140+141+144) | | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| 20. Mimořádné výnosy | 150 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| 21. Mimořádné náklady | 151 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| 22. Zisk nebo ztráta za účetní období z mimořádné činnosti před | 152 | |
| zdaněním (r. 150+151) | | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| 23. Daň z příjmu (r. 154+155+156+157+158+159) | 153 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| a) Splatná daň z příjmu | 154 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| b) Odložená daň z příjmu | 155 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| c) Tvorba rezervy na daň z příjmu | 156 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| d) Použití rezervy na daň z příjmu | 157 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| e) Rozpuštění rezervy na daň z příjmu pro nepotřebnost | 158 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| f) Podíl na dani z příjmu účastí s rozhodujícím a podstatným vlivem | 159 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| 24. Zisk nebo ztráta za účetní období po zdanění (r. 149+152+153) | 160 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
------------------------------------------------------------------
Příloha č. 2
Informování o hospodářské situaci pro obchodníky s cennými papíry, kteří jsou bankou
03 Informování o hospodářské situaci (banky)
03_01 Bilanční aktiva (RIS 15_01)
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| | | Údaj kompenzovaný |
| | | o opravné položky a |
| | | opravky, Všechny měny, |
| | | Rezidenti a nerezidenti |
| Popis | CR | celkem (10) |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| A | B | 001 |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| * Rozvahová aktiva celkem | 001 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| 1. Pokladní hotovost a vklady u centrálních bank | 002 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Pokladní hotovost | 003 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Účty platebního styku u centrálních bank - debetní | 004 | |
| zůstatky | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Běžné účty u centrálních bank - debetní zůstatky | 005 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Termínové vklady do 24 hodin u centrálních bank | 006 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| 2. Stat. bezkup. dluh. a ostat. CP přijím. cent. bank. | 007 | |
| k refinan. | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| a) CP vydané vlád. instit. přijímané centrál. | 008 | |
| bankami k refinan. | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Státní bezkup. dluhopisy k obch. přijímané | 009 | |
| centrálními bankami | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Státní bezkup. dluhopisy k prodeji přijímané | 010 | |
| centrál. bankami | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Státní bezkup. dluhopisy drž. do spl. přijímané | 011 | |
| centrál. bankami | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Státní kupon. dluhopisy k obchodování přijímané | 012 | |
| centr. bankami | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Státní kuponové dluhopisy k prodeji přijímané | 013 | |
| centr. bankami | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Státní kupon. dluhopisy držené do spl. přijímané | 014 | |
| centr. bankami | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| b) Ostatní CP přijímané centrálními bankami | 015 | |
| k refinancování | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Bezkupon. dluhopisy cent. bank k obchod. | 016 | |
| přijímané cent. bankami | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Bezkup. dluhopisy cent. bank k prodeji přijímané | 017 | |
| cent. bankami | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Bezkup. dluhopisy cent. bank drž. do spl. | 018 | |
| přijímané cent. bankami | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| 3. Pohledávky za bankami | 019 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| a) Pohledávky za bankami splatné na požádání | 020 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Běžné účty u jiných bank - debetní zůstatky | 021 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Běžné účty jiných bank - debetní zůstatky | 022 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Termínové vklady do 24 hodin u jiných bank | 023 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Úvěry poskytnuté jiným bankám do 24 hodin | 024 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| b) Ostatní pohledávky za bankami | 025 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Ostatní pohledávky za centrálními bankami | 026 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Dluhopisy cent. bank poř. v primár. emis. | 027 | |
| Neurčené k obchod. | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Úvěry poskytnuté centrálním bankám | 028 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| * Termínové vklady nad 24 hodin u centrálních | 029 | |
| bank | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Jiné pohledávky za centrálními bankami | 030 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Ostatní pohledávky za jinými bankami | 031 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Dluhové CP jin. bank poříz. v primár. emis. | 032 | |
| neurč. k obchodování | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Úvěry poskytnuté jiným bankám nad 24 hodin | 033 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Termínové vklady nad 24 hodin u jiných bank | 034 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Jiné pohledávky za jinými bankami | 035 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| * Sledované a ohrožené pohledávky za jinými | 036 | |
| bankami | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| 4. Pohledávky za klienty | 037 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| a) Pohledávky za klienty splatné na požádání | 038 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Souhrn debet. zůstat. na bez. účtech vládních | 039 | |
| institucí | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Souhrn debet. zůstatků na bez. účtech | 040 | |
| ostatních klientů | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| b) Ostatní pohledávky za klienty | 041 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Pohledávky za vládními institucemi | 042 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Dluh. cen. pap. vlád. institucí poříz. | 043 | |
| v prim. emis. neurč. k obch. | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Standardní pohledávky za vládními institucemi | 044 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| * Sledované a ohrožené pohledávky za vládními | 045 | |
| institucemi | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Pohledávky za ostatními klienty | 046 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Standardní pohledávky za ostatními klienty | 047 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Standardní úvěry poskytnuté ostatním | 048 | |
| klientům | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Ostatní standardní pohledávky za ostatními | 049 | |
| klienty | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Dluh. cen. pap. ost. klient. poříz. v primár. | 050 | |
| emis. neurč. k obchod. | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Pohledávky hodnocené portfoliové | 051 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| * Sledované a ohrozené pohledávky za ostatními | 052 | |
| klienty | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Sledované úvěry a ostatní pohledávky za | 053 | |
| ostat. klienty | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Nestandardní úvěry a ostatní pohledávky za | 054 | |
| ostatními klienty | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Pochybné úvěry a ostatní pohledávky za | 055 | |
| ostatními klienty | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Ztrátové úvěry a ostatní pohledávky za | 056 | |
| ostatními klienty | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| 5. Dluhové cenné papíry | 057 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| a) Dluhové cenné papíry vydané vládními institucemi | 058 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Dluhové cen. pap. k obchod. vydané vládními | 059 | |
| institucemi | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Dluhové CP bezkuponové k obchod. vydané vlád. | 060 | |
| inst. | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Dluh. CP bezkup. k obchod. vyd. vlád. inst. | 061 | |
| dané do repa a půjč. | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Dluhové CP kuponové k obchod. vydané vlád. | 062 | |
| institucemi | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Dluh. CP kupon. k obchod. vyd. vlád. inst. | 063 | |
| dané do repa a půjč. | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Dluhové cen. pap. k prodeji vydané vládními | 064 | |
| institucemi | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Dluhové CP bezkupon. k prodeji vydané vlád. | 065 | |
| institucemi | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Dluh. CP bezkupon. k prodeji vyd. vl. inst. | 066 | |
| dané do repa a půjč. | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Dluhové CP kupon. k prodeji vydané vlád. | 067 | |
| institucemi | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Dluh. CP kupon. k prodeji vyd. vlád. inst. | 068 | |
| dané do repa a půjč. | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Dluh. cen. pap. vydané vládními institucemi | 069 | |
| držené do splatn. | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Dluhové CP bezkup. drž. do spl. vyd. vlád. | 070 | |
| institucemi | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Dluh. CP bezkup. drž. do splat. vyd. vl. | 071 | |
| inst. dané do repa a půjč. | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Dluhové CP kupon. drž. do spl. vydané vlád. | 072 | |
| institucemi | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Dluh. CP kupon. drž. do spl. vyd. vlád. inst. | 073 | |
| dané do repa a půjč. | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| b) Dluhové cenné papíry vydané ostatními subjekty | 074 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Dluhové cenné papíry k obchodování vydané ostat. | 075 | |
| subjekty | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Bezkuponové dluhopisy centrálních bank | 076 | |
| k obchodování | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Bezkuponové dluh. cent. bank k obchod. dané | 077 | |
| do repa a půjčené | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Ostatní bezkupon. dluhopisy k obchod. vydané | 078 | |
| ost. subj. | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Ostat. bezkup. dluhopisy k obchod. dané do | 079 | |
| repa a půjčené | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Kuponové dluhopisy k obchodování vydané ost. | 080 | |
| subjekty | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Kuponové dluhopisy k obchod. dané do repa | 081 | |
| a půjčené | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Směnky k obchodování vydané ostatními | 082 | |
| subjekty | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Směnky k obchodování dané do repa a půjčené | 083 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Cenné papíry zajištěné aktivy k obchodování | 084 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Cen. papíry zajištěné aktivy k obchod. dané | 085 | |
| do repa a půjčené | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Dluhové cenné papíry k prodeji vydané ostatními | 086 | |
| subjekty | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Bezkupon. dluhopisy cent. bank k prodeji | 087 | |
| vydané ost. subj. | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Bezkup. dluh. cent. bank k prodeji dané do | 088 | |
| repa a půjčené | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Ostatní bezkupon. dluhopisy k prodeji vydané | 089 | |
| ost. subj. | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Ostatní bezkup. dluh. k prodeji dané do repa | 090 | |
| a půjčené | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Kuponové dluhopisy k prodeji vydané ostatními | 091 | |
| subjekty | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Kuponové dluhopisy k prodeji dané do repa | 092 | |
| a půjčené | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Směnky k prodeji vydané ostatními subjekty | 093 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Směnky k prodeji dané do repa a půjčené | 094 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Cenné papíry zajištěné aktivy k prodeji | 095 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Cenné papíry zajiš. aktivy k prodeji dané do | 096 | |
| repa a půjčené | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Dluhové cenné papíry držené do splat. vydané | 097 | |
| ostat. subjekty | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Bezkupon. dluhopisy centrálních bank držené | 098 | |
| do splatnosti | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Bezkup. dluh. centrál. bank drž. do splat. | 099 | |
| dané do repa a půjč. | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Ostatní bezkupon. dluhopisy držené do spl. | 100 | |
| vydané ost. subj. | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Ostat. bezkup. dluh. držené do splat. dané do | 101 | |
| repa a půjčené | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Kuponové dluhopisy držené do splatnosti | 102 | |
| vydané ost. subj. | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Kuponové dluh. držené do splat. dané do repa | 103 | |
| a půjčené | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Směnky držené do splatnosti vydané ost. | 104 | |
| subjekty | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Směnky držené do splatnosti dané do repa | 105 | |
| a půjčené | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Cenné papíry zajištěné aktivy držené do | 106 | |
| splatnosti | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Cen. papíry zajiš. aktivy drž. do splat. dané | 107 | |
| do repa a půjčené | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| 6. Akcie, podílové listy, ostatní podíly | 108 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| a) Akcie, podílové listy k obchodování | 109 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Akcie k obchodování | 110 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Akcie k obchodování dané do repa a půjčené | 111 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Podílové listy k obchodování | 112 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Podílové listy k obchodování dané do repa | 113 | |
| a půjčené | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| b) Akcie, podílové listy, ostatní podíly k prodeji | 114 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Akcie, zatímní listy k prodeji | 115 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Akcie, zatím. listy k prodeji dané do repa | 116 | |
| a půjčené | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Podílové listy k prodeji | 117 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Podílové listy k prodeji dané do repa a půjčené | 118 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Ostatní podíly | 119 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Ostatní podíly dané do repa a půjčené | 120 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| 7. Účasti s podstatným vlivem | 121 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| a) Účasti s podstatným vlivem v bankách | 122 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| b) Účasti s podstatným vlivem v ostatních | 123 | |
| subjektech | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Účasti s podstatným vlivem ve finančních | 124 | |
| institucích | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Účasti s podst. vlivem v subjektech kolekt. | 125 | |
| investování (IS, IF) | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Účasti s podstatným vlivem v obchodnících | 126 | |
| s cennými papíry | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Účasti s podstatným vlivem v pojišťovnách | 127 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Účasti s podstatným vlivem v jiných | 128 | |
| finančních institucích | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Účasti s podstatným vlivem v jiných institucích | 129 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| 8. Účasti s rozhodujícím vlivem | 130 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| a) Účasti s rozhodujícím vlivem v bankách | 131 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| b) Účast s rozhodujícím vlivem v ostatních | 132 | |
| subjektech | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Účasti s rozhodujícím vlivem ve finančních | 133 | |
| institucích | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Účasti s rozh. vlivem v subjektech kolekt. | 134 | |
| investování (IS, IF) | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Účasti s rozhodujícím vlivem v obchodnících | 135 | |
| s cennými papíry | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Účasti s rozhodujícím vlivem v pojišťovnách | 136 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Účasti s rozhodujícím vlivem v jiných | 137 | |
| finančních institucích | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Účasti s rozhodujícím vlivem v jiných | 138 | |
| institucích | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| 9. Dlouhodobý nehmotný majetek | 139 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| a) Zřizovací výdaje | 140 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| b) Goodwill | 141 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| c) Ostatní nehmotný majetek | 142 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| 10. Dlouhodobý hmotný majetek | 143 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| a) Pozemky a budovy pro provozní činnost | 144 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| b) Ostatní hmotný majetek | 145 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| 11. Ostatní aktiva rozvahová | 146 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Kladné reálné hodnoty derivátů | 147 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Kladné reálné hodnoty pevných termínových | 148 | |
| operací | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Kladné reálné hodnoty pev. term. operací | 149 | |
| s úrokovými nástroji | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Kladné reálné hodnoty pev. term. operací | 150 | |
| s měnovými nástroji | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Kladné reálné hodnoty pev. term. operací | 151 | |
| s akciovými nástroji | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Kladné hodnoty pev. term. operací s komoditními | 152 | |
| nástroji | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Kladná reálná hodnota pev. term. operací | 153 | |
| s úvěrovými nástroji | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Kladné reálné hodnoty opcí | 154 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Kladné reálné hodnoty opcí na úrokové nástroje | 155 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Kladné reálné hodnoty opcí na měnové nástroje | 156 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Kladné reálné hodnoty opcí na akciové nástroje | 157 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Kladné reálné hodnoty opcí na komoditní nástroje | 158 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Kladné reálné hodnoty opcí na úvěrové nástroje | 159 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Kurzové rozdíly ze spotových operací - debetní | 160 | |
| zůstatek | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Splatná daň z příjmu - debetní zůstatek | 161 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Odložená daňová pohledávka | 162 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Zlato | 163 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Jiné drahé kovy | 164 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Ostatní pokladní hodnoty | 165 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Marže burzovních derivátů na vlastní účet | 166 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Marže burzovních derivátů pro zákazníky | 167 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Neidentifik. pohledávky z finanč. čin. (např. | 168 | |
| z plateb. styku) | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Pohledávky z obchodování s cennými papíry | 169 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Pohledávky za trhem cenných papírů | 170 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Pohledávky za příkazci | 171 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Upsané cenné papíry určené k umístění na | 172 | |
| veřejnosti | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Hodnoty k inkasu přijaté od korespondentů | 173 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Hodnoty k inkasu přijaté od klientů | 174 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Ostat. účel. pohledávky a závazky - vysl. deb. | 175 | |
| zůst. | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Uspoř. účty pro zúčtování plateb. styku - vysl. | 176 | |
| deb. zůst. | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Zúčtování s tuzem. pobočkami a jednatel. - vysl. | 177 | |
| deb. zůst. | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Provoz. prostř. svěřené zahr. poboč. a jednatel. - | 178 | |
| vysl. deb. zůst. | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Prostředky poskyt. zahr. poboč. a jednatel. - vysl. | 179 | |
| debet. zůst. | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Dlouhodobé poskytnuté prostředky | 180 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Poskytnuté dlouhodobé úvěry zvláštního | 181 | |
| charakteru | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Pohledávky za různými dlužníky | 182 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Dohadné účty aktivní | 183 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Pohledávky ze státní podpory ke stavebnímu spoření | 184 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Zásoby | 185 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| 12. Pohledávky z upsaného vlastního kapitálu | 186 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| 13. Náklady a příjmy příštích období | 187 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Náklady příštích období | 188 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Příjmy příštích období | 189 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
03 Informování o hospodářské situaci (banky)
03_02 Bilanční pasiva (RIS 15_03)
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| | | Všechny měny, |
| | | Rezidenti a nerezidenti |
| Popis | CR | celkem (1) |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| A | B | 001 |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Rozvahová pasiva celkem | 001 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| 1. Závazky vůči bankám | 002 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| a) Závazky vůči bankám splatné na požádání | 003 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Závazky vůči centrálním bankám splatné na | 004 | |
| požádání | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| * Závazky vůči jiným bankám splatné na požádání | 005 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Běžné účty u jiných bank - kreditní zůstatky | 006 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Běžné účty jiných bank - kreditní zůstatky | 007 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Termínové vklady do 24 hodin jiných bank | 008 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Přijaté úvěry od jiných bank do 24 hodin | 009 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| b) Ostatní závazky vůči bankám | 010 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Ostatní závazky vůči centrálním bankám | 011 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Přijaté úvěry od centrálních bank nad | 012 | |
| 24 hodin | 013 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Termínové vklady nad 24 hodin centrálních | 013 | |
| bank | 013 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Jiné závazky vůči centrálním bankám | 014 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| * Ostatní závazky vůči jiným bankám | 015 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Přijaté úvěry od jiných bank nad 24 hodin | 016 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Termínové vklady nad 24 hodin jiných bank | 017 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Jiné závazky vůči jiným bankám | 018 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| 2. Závazky vůči klientům | 019 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| a) Závazky vůči klientům splatné na požádání | 020 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Úsporné vklady klientů na požádání | 021 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Běžné účty vládních institucí - kreditní zůst. | 022 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Běžné účty ostatních klientů - kreditní zůst. | 023 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| b) Ostatní závazky vůči klientům | 024 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Úsporné vklady klientů se splatností | 025 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Úsporné vklady klientů s výpovědní lhůtou | 026 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Termínové vklady se splatností | 027 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Term. vklady se splatností vládních institucí | 028 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Termínové vklady se splatností ostatních | 029 | |
| klientů | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Termínové vklady s výpovědní lhůtou | 030 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Term. vklady s výp. lhůtou vládních institucí | 031 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Termínové vklady s výpovědní lhůtou ostatních | 032 | |
| klientů | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Přijaté úvěry | 033 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Přijaté úvěry od vládních institucí | 034 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Přijaté úvěry od ostatních klientů | 035 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Jiné závazky | 036 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Jiné závazky vůči vládním institucím | 037 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Jiné závazky vůči ostatním klientům | 038 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Účelově vázané vklady | 039 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Vkladové certifikáty | 040 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Vkladní listy | 041 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| 3. Závazky z dluhových cenných papírů | 042 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| a) Emitované dluhové cenné papíry | 043 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Emitované krátkodobé dluhové cenné papíry | 044 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Emitované krátkodobé kuponové dluhopisy | 045 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Emitované krátkodobé bezkuponové dluhopisy | 046 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Emitované krátkodobé směnky | 047 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Vlastní krátkodobé dluhové cenné papíry | 048 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Emitované dlouhodobé dluhové cenné papíry | 049 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Emitované dlouhodobé kuponové dluhopisy | 050 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Emitované hypoteční zástavní listy | 051 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Emitované dlouhodobé bezkuponové dluhopisy | 052 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Emitované dlouhodobé směnky | 053 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Vlastní dlouhodobé dluhové cenné papíry | 054 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| b) Ostatní závazky z dluhových cenných papírů | 055 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Závazky z dluhových cenných papírů - krátké | 056 | |
| prodeje | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Závazky ze splatných emitovaných dluhopisů | 057 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| 4. Ostatní pasiva rozvahová | 058 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Záporné reálné hodnoty derivátů | 059 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Záporné reálné hodnoty pevných termínových | 060 | |
| operací | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Záporné reálné hodnoty pev. term. operací | 061 | |
| s úrok. nástroji | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Záporné reálné hodnoty pev. term. operací | 062 | |
| s měn. nástroji | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Záporné reálné hodnoty pev. term. operací | 063 | |
| s akciov. nástroji | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Záporné reálné hodnoty pev. term. operací | 064 | |
| s komodit. nástroji | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Záporné reálné hodnoty pev. term. operací | 065 | |
| s úvěr. nástroji | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Záporné reálné hodnoty opcí | 066 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Záporné reálné hodnoty opcí na úrokové | 067 | |
| nástroje | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Záporné reálné hodnoty opcí na měnové | 068 | |
| nástroje | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Záporné reálné hodnoty opcí na akciové | 069 | |
| nástroje | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Záporné reálné hodnoty opcí na komoditní | 070 | |
| nástroje | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Záporné reálné hodnoty opcí na úvěrové | 071 | |
| nástroje | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Kurzové rozdíly ze spotových operací - kreditní | 072 | |
| zůstatek | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Splatná daň z příjmu - kreditní zůstatek | 073 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Odložený daňový závazek | 074 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Závazky z jiných hodnot než cenné papíry | 075 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Závazky z akcií - krátké prodeje | 076 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Závazky z podílových listů - krátké prodeje | 077 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Neidentifikované závazky z fin. čin. (např. | 078 | |
| platebního styku) | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Závazky z obchodování s cennými papíry | 079 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Závazky vůči trhu cenných papírů | 080 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Závazky vůči příkazcům | 081 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Závazky z cenných papírů klientů v dispozici | 082 | |
| banky | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Závazky vůči Fondu pojištění vkladů | 083 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Závazky vůči Garančnímu fondu obchodníků | 084 | |
| s cennými papíry | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Závazky vůči korespondentům z hodnot zaslaných | 085 | |
| k inkasu | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Závazky vůči klientům z hodnot zaslaných | 086 | |
| k inkasu | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Ostatní účelové pohledávky a závazky - vysl. | 087 | |
| kreditní zůst. | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Úspor. účty pro zúčtování plateb. styku - vysl. | 088 | |
| kreditní zůst. | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Zúčt. s tuzem. pobočkami a jednatelstvími - | 089 | |
| vysl. kreditní zůst. | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Provoz. prostř. přijaté od zahr. pob. | 090 | |
| a jednatel. - vysl. kr. zůst. | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Závazky vůči různým věřitelům | 091 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Dohadné účty pasivní | 092 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Závazky vůči akcionářům | 093 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Závaz. vůči akcionářům z upsaného nezapsaného | 094 | |
| zákl. kap. | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Ostatní závazky vůči akcionářům | 095 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Dotace a prostředky obdobné dotacím | 096 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| 5. Výnosy a výdaje příštích období | 097 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Výnosy příštích období | 098 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Výdaje příštích období | 099 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| 6. Rezervy | 100 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| a) Rezervy na důchody a podobné závazky | 101 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| b) Rezervy na daně | 102 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| c) Ostatní rezervy | 103 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Rezervy k vybraným podrozvahovým položkám | 104 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Rezervy na standardní úvěry | 105 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Další rezervy | 106 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| 7. Podřízené závazky | 107 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Podřízené úvěry a vklady přijaté od bank | 108 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Podřízené úvěry a vklady přijaté od jiných subjektů | 109 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Emitované podřízené dluhopisy | 110 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| 8. Základní kapitál | 111 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Splacený základní kapitál | 112 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Nesplacený základní kapitál | 113 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| 9. Vlastní akcie | 114 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| 10. Emisní ážio | 115 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| 11. Rezervní fondy a ostatní fondy ze zisku | 116 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| a) Povinné rezervní fondy | 117 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| b) Rezervní fondy k vlastním akciím | 118 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| c) Ostatní rezervní fondy | 119 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Rezervní fond ke krytí rizik bankovní činnosti | 120 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Další rezervní fondy | 121 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| d) Ostatní fondy ze zisku | 122 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| 12. Rezervní fond na nové ocenění | 123 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| 13. Kapitálové fondy | 124 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| 14. Oceňovací rozdíly | 125 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| a) Oceňovací rozdíly z majetku a závazků | 126 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| b) Oceňovací rozdíly ze zajišťovacích derivátů | 127 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| c) Oceňovací rozdíly z přepočtu účasti | 128 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| 15. Nerozdělený zisk nebo neuhrazená ztráta | 129 | |
| z předchozích období | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Nerozdělený zisk nebo neuhrazená ztráta po | 130 | |
| schválení | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Zisk (ztráta) z minulého roku ve schvalovacím | 131 | |
| řízení | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| 16. Zisk nebo ztráta za účetní období | 132 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
03 Informování o hospodářské situaci (banky)
03_03 Podrozvahová aktiva (RIS_15_04)
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| | | Všechny měny, |
| | | Rezidenti a nerezidenti |
| Popis | CR | celkem (1) |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| A | B | 001 |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Úhrn vybraných podrozvahových aktiv | 001 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| 1. Poskytnuté přísliby a záruky | 002 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| a) Poskytnuté přísliby | 003 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| b) Poskytnuté záruky a ručení | 004 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Poskytnuté záruky z úvěrových derivátů | 005 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Ostatní poskytnuté záruky a ručení | 006 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| c) Poskytnuté záruky ze směnek | 007 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Poskytnutá přijetí směnek | 008 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Poskytnuté záruky z převedených směnek | 009 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Poskytnutá směnečná rukojemství | 010 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| d) Poskytnuté záruky z akreditivu | 011 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Poskytnuté záruky z otevření akreditivu | 012 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Poskytnuté záruky z potvrzení akreditivu | 013 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| 2. Poskytnuté zástavy | 014 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| a) Poskytnuté nemovité zástavy | 015 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| b) Poskytnuté peněžní zástavy | 016 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| c) Poskytnuté zástavy - cenné papíry | 017 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| d) Poskytnuté ostatní zástavy | 018 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| 3. Pohledávky ze spotových operací celkem | 019 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| a) Pohledávky ze spotových operací s úrokovými | 020 | |
| nástroji | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| b) Pohledávky ze spotových operací s měnovými | 021 | |
| nástroji | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| c) Pohledávky ze spotových operací s akciovými | 022 | |
| nástroji | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| d) Pohledávky ze spotových operací s komoditními | 023 | |
| nástroji | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| 4. Pohledávky z pevných termínových operací celkem | 024 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| a) Pohledávky z pevných termín. operací s úrokovými | 025 | |
| nástroji | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| b) Pohledávky z pevných termín. operací s měnovými | 026 | |
| nástroji | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| c) Pohledávky z pevných termín. operací s akciovými | 027 | |
| nástroji | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| d) Pohledávky z pevných termín. operací | 028 | |
| s komoditními nástroji | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| e) Pohledávky z pevných termín. operací s úvěrovými | 029 | |
| nástroji | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| 6. Pohledávky z opcí celkem | 030 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| a) Pohledávky z opcí na úrokové nástroje | 031 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| b) Pohledávky z opcí na měnové nástroje | 032 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| c) Pohledávky z opcí na akciové nástroje | 033 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| d) Pohledávky z opcí na komoditní nástroje | 034 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| e) Pohledávky z opcí na úvěrové nástroje | 035 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| 7. Odepsané pohledávky | 036 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| 8. Hodnoty předané k obhospodařování | 037 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| 9. Hodnoty předané do úschovy, správy a k uložení | 038 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
03 Informování o hospodářské situaci (banky)
03_04 Podrozvahová aktiva - Pohledávky z pevných termínových operací (RIS_15_05)
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| | | Všechny měny, |
| | | Rezidenti a nerezidenti |
| Popis | CR | celkem (1) |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| A | B | 001 |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Pohledávky z pevných termín. operací s úrokovými | | |
| nástroji - Pevné termínové operace | 001 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Forwardy | 002 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Futures | 003 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Swapy | 004 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Pohledávky z pevných termín. operací s měnovými | | |
| nástroji - Pevné termínové operace | 005 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Forwardy | 006 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Futures | 007 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Swapy | 008 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Pohledávky z pevných termín. operací s akciovými | | |
| nástroji - Pevné termínové operace | 009 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Forwardy | 010 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Futures | 011 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Swapy | 012 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Pohledávky z pevných termín. operací s komoditními | | |
| nástroji - Pevné termínové operace | 013 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Forwardy | 014 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Futures | 015 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Swapy | 016 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Pohledávky z pevných termín. operací s úvěrovými | | |
| nástroji - Pevné termínové operace | 017 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Forwardy | 018 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Futures | 019 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Swapy | 020 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
03 Informování o hospodářské situaci (banky)
03_05 Podrozvahová aktiva - Pohledávky z opcí (RIS_15_06)
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| | | Všechny měny, |
| | | Rezidenti a nerezidenti |
| Popis | CR | celkem (1) |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| A | B | 001 |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Pohledávky z opcí na úrokové nástroje - Opce | 001 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Nakoupené opce | 002 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Prodané opce | 003 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Pohledávky z opcí na měnové nástroje - Opce | 004 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Nakoupené opce | 005 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Prodané opce | 006 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Pohledávky z opcí na akciové nástroje - Opce | 007 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Nakoupené opce | 008 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Prodané opce | 009 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Pohledávky z opcí na komoditní nástroje - Opce | 010 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Nakoupené opce | 011 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Prodané opce | 012 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Pohledávky z opcí na úvěrové nástroje - Opce | 013 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Nakoupené opce | 014 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Prodané opce | 015 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
03 Informování o hospodářské situaci (banky)
03_06 Podrozvahová pasiva (RIS_15_07)
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| | | Všechny měny, |
| | | Rezidenti a nerezidenti |
| Popis | CR | celkem (1) |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| A | B | 001 |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Úhrn vybraných podrozvahových pasiv | 001 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| 1. Přijaté přísliby a záruky | 002 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| a) Přijaté přísliby | 003 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| b) Přijaté záruky a ručení | 004 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Přijaté záruky z úvěrových derivátů | 005 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Ostatní přijaté záruky a ručení | 006 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| c) Přijaté záruky ze směnek | 007 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Přijatá přijetí směnek | 008 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Přijaté záruky z převedených směnek | 009 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Přijatá směnečná rukojemství | 010 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| d) Přijaté záruky z akreditivu | 011 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Přijaté záruky z otevření akreditivu | 012 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Přijaté záruky z potvrzení akreditivu | 013 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| 2. Přijaté zástavy | 014 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| a) Přijaté nemovité zástavy | 015 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| b) Přijaté peněžní zástavy | 016 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| c) Přijaté zástavy - cenné papíry | 017 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| d) Přijaté ostatní zástavy | 018 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| e) Přijaté kolaterály | 019 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Přijaté kolaterály - cenné papíry | 020 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Přijaté kolaterály - ostatní nástroje | 021 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| 3. Závazky ze spotových operací celkem | 022 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| a) Závazky ze spotových operací s úrokovými nástroji | 023 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| b) Závazky ze spotových operací s měnovými nástroji | 024 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| c) Závazky ze spotových operací s akciovými nástroji | 025 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| d) Závazky ze spotových operací s komoditními | 026 | |
| nástroji | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| 4. Závazky z pevných termínových operací celkem | 027 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| a) Závazky z pevných termín. operací s úrokovými | 028 | |
| nástroji | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| b) Závazky z pevných termínových operací s měnovými | 029 | |
| nástroji | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| c) Závazky z pevných termínových operací s akciovými | 030 | |
| nástroji | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| d) Závazky z pevných termínových operací s komodit. | 031 | |
| nástroji | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| e) Závazky z pevných termínových operací s úvěrovými | 032 | |
| nástroji | | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| 5. Závazky z opcí celkem | 033 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| a) Závazky z opcí na úrokové nástroje | 034 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| b) Závazky z opcí na měnové nástroje | 035 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| c) Závazky z opcí na akciové nástroje | 036 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| d) Závazky z opcí na komoditní nástroje | 037 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| e) Závazky z opcí na úvěrové nástroje | 038 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| 6. Hodnoty převzaté k obhospodařování | 039 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| 7. Hodnoty převzaté do úschovy, správy a k uložení | 040 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
03 Informování o hospodářské situaci (banky)
03_07 Podrozvahová pasiva - Závazky z pevných termínových operací (RIS_15_08)
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| | | Všechny měny, |
| | | Rezidenti a nerezidenti |
| Popis | CR | celkem (1) |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| A | B | 001 |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Závazky z pevných termín. operací s úrokovými nástroji | | |
| - Pevné termínové operace | 001 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Forwardy | 002 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Futures | 003 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Swapy | 004 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Závazky z pevných termín. operací s měnovými nástroji | | |
| - Pevné termínové operace | 005 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Forwardy | 006 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Futures | 007 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Swapy | 008 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Závazky z pevných termín. operací s akciovými nástroji | | |
| - Pevné termínové operace | 009 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Forwardy | 010 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Futures | 011 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Swapy | 012 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Závazky z pevných termín. operací s komoditními | | |
| nástroji - Pevné termínové operace | 013 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Forwardy | 014 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Futures | 015 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Swapy | 016 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Závazky z pevných termín. operací s úvěrovými nástroji | | |
| - Pevné termínové operace | 017 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Forwardy | 018 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Futures | 019 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Swapy | 020 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
03 Informování o hospodářské situaci (banky)
03_08 Podrozvahová pasiva - Závazky z opcí (RIS_15_09)
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| | | Všechny měny, |
| | | Rezidenti a nerezidenti |
| Popis | CR | celkem (1) |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| A | B | 001 |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Závazky z opcí na úrokové nástroje - Opce | 001 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Nakoupené opce | 002 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Prodané opce | 003 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Závazky z opcí na měnové nástroje - Opce | 004 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Nakoupené opce | 005 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Prodané opce | 006 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Závazky z opcí na akciové nástroje - Opce | 007 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Nakoupené opce | 008 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Prodané opce | 009 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Závazky z opcí na komoditní nástroje - Opce | 010 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Nakoupené opce | 011 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Prodané opce | 012 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Závazky z opcí na úvěrové nástroje - Opce | 013 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Nakoupené opce | 014 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
| Prodané opce | 015 | |
+---------------------------------------------------------+-----+-------------------------+
03 Informování o hospodářské situaci (banky)
03_09 Náklady, výnosy a zisky nebo ztráty (VIS_10_01)
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Popis | CR | Hodnota |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| A | B | 001 |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| 1. Výnosy z úroku a podobné výnosy | 001 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| a) Výnosy z úroku z dluhových cenných papírů | 002 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| b) Ostatní úrokové výnosy | 003 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Úroky od centrálních bank | 004 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Úroky od centr. bank z vkladů a úvěrů bez úroku z repo obch. | 005 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Úroky od centrálních bank z repo obchodů | 006 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Úroky od jiných bank | 007 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Úroky od jiných bank z vkladů a úvěrů bez úroku z repo obch. | 008 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Úroky od jiných bank z repo obchodů | 009 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Úroky od vládních institucí | 010 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Úroky od vládních institucí bez úroku z repo obchodů | 011 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Úroky od vládních institucí z repo obchodů | 012 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Úroky od ostatních klientů | 013 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Úroky od ostatních klientů z úvěrů bez úroku z repo obchodu | 014 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Úroky od ostatních klientů z repo obchodů | 015 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Zisk ze zajišťovacích úrokových derivátů | 016 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| 2. Náklady na úroky a podobné náklady | 017 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| a) Náklady na úroky z emitovaných dluhových cenných papírů | 018 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| b) Náklady na úroky z krátkých prodejů dluhových cenných papírů | 019 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Ostatní úrokové náklady | 020 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Úroky centrálním bankám | 021 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Úroky centr. bankám z vkladů a úvěrů bez úroku z repo | 022 | |
| obch. | | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Úroky centrálním bankám z repo obchodů | 023 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Trestné úroky centrálním bankám | 024 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Úroky jiným bankám | 025 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Úroky jiným bankám z vkladu a úvěrů bez úroku z repo | 026 | |
| obchodů | | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Úroky jiným bankám z repo obchodů | 027 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Úroky vládním institucím | 028 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Úroky vládním instit. z vkladu a úvěrů bez úroku z repo | 029 | |
| obch. | | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Úroky vládním institucím z repo obchodů | 030 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Úroky ostatním klientům | 031 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Úroky ostatním klientům z vkladu | 032 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Úroky ostatním klientům z běžných účtů | 033 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Úroky ostatním klientům z termínových vkladů | 034 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Úroky ostatním klientům z úsporných vkladů | 035 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Úroky z vkladových certifikátů | 036 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Úroky z vkladních listů | 037 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Úroky ostatním klientům z úvěrů | 038 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Úroky ostatním klientům z úvěrů bez repo obchodů | 039 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Úroky ostatním klientům z repo obchodů | 040 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Ztráta ze zajišťovacích úrokových derivátů | 041 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Čisté úrokové výnosy | 042 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| 3. Výnosy z akcií a podílů | 043 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| 4. Výnosy z poplatků a provizí | 044 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Poplatky a provize z úvěrových činností | 045 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Poplatky a provize z platebního styku | 046 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Poplatky a provize z operací s cennými papíry | 047 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Poplatky a provize z devizových operací | 048 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Poplatky a provize z operací s CP a deriváty pro zákazníky | 049 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Poplatky a provize za obstarání CP a derivátů pro zákazníky | 050 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Poplatky a provize za úschovu, správu a uložení hodnot | 051 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Poplatky a provize za obhospodařování hodnot | 052 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Poplatky a provize za ostatní operace s cennými papíry | 053 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Poplatky a provize za poradenskou činnost | 054 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Poplatky a provize z ostatních finančních činností | 055 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| 5. Náklady na poplatky a provize | 056 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Poplatky a provize na úvěrové činnosti | 057 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Poplatky a provize na platební styk | 058 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Poplatky a provize na operace s cennými papíry | 059 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Poplatky a provize na devizové operace | 060 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Poplatky a provize na operace s CP a deriváty pro zákazníky | 061 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Poplatky a provize na ostatní finanční činnosti | 062 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Čisté výnosy z poplatků a provizí | 063 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| 6. Čistý zisk nebo ztráta z finančních operací | 064 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Zisk (Ztráta) z finan. činností s finan. nástroji k obchodování | 065 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Zisk (Ztráta) z cenných papírů k obchodování | 066 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Zisk (Ztráta) z dluhových cenných papírů k obchodování | 067 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Zisk (Ztráta) z akcií k obchodování | 068 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Zisk (Ztráta) z podílových listů k obchodování | 069 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Zisk (Ztráta) z derivátů jiných než zajišťovacích | 070 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Zisk (Ztráta) z úrokových derivátů | 071 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Zisk (Ztráta) z měnových derivátů | 072 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Zisk (Ztráta) z akciových derivátů | 073 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Zisk (Ztráta) z komoditních derivátů | 074 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Zisk (Ztráta) z úvěrových derivátů | 075 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Zisk (Ztráta) z devizových operací | 076 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Zisk (Ztráta) z obchodování s cizími měnami | 077 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Zisk (Ztráta) z kurzových rozdílů | 078 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Zisk (Ztráta) ze zajišťovacích měnových derivátů | 079 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Zisk (ztráta) z převodu pohledávek k obchodování | 080 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Zisk (ztr.) z fin. čin. s CP k prodeji a drženými do splatnosti | 081 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Zisk (ztráta) z cenných papírů k prodeji | 082 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Zisk (ztráta) z dluhových cenných papírů k prodeji | 083 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Zisk (ztráta) z akcií k prodeji | 084 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Zisk (ztráta) z podílových listů k prodeji | 085 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Zisk (ztráta) ze zajišťovacích akciových derivátů | 086 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Tvorba opravných položek k ostatním podílům | 087 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Rozpuštění oprav. položek k ostatním podílům pro nepotřebnost | 088 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Použití opravných položek k ostatním podílům | 089 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Zisk (ztráta) z ostatních podílů k prodeji | 090 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Zisk (ztráta) z cenných papírů držených do splatnosti | 091 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Tvorba oprav. položek k cenným papírům drženým do splatnosti | 092 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Rozpuš. opr. pol. k cen. pap. drž. do splatn. pro nepotřeb. | 093 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Použití opr. položek k cenným papírům drženým do splatnosti | 094 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Zisk (ztráta) z prodeje cenných papírů držených do splatnosti | 095 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| 7. Ostatní provozní výnosy | 096 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Výnosy z finančního leasingu | 097 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Zisky z převodu účastí s rozhodujícím vlivem | 098 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Zisky z převodu účastí s podstatným vlivem | 099 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Výnosy z převodu hmotného a nehmotného majetku | 100 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Zisky z převodu dluh. CP poříz. v primár. emisích neurč. k obch. | 101 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Zisky z převodu pohledávek jiných než k obchodování | 102 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Jiné provozní výnosy | 103 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| 8. Ostatní provozní náklady | 104 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Příspěvky do Fondu pojištění vkladu | 105 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Příspěvky do Garančního fondu obchodníků s cennými papíry | 106 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Jiné provozní náklady | 107 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| 9. Správní náklady | 108 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| a) Náklady na zaměstnance | 109 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Mzdy a platy | 110 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Sociální a zdravotní pojištění | 111 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Ostatní náklady na zaměstnance | 112 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| b) Ostatní správní náklady | 113 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Nájemné | 114 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Spotřeba materiálu | 115 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Náklady na outsourcing | 116 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Náklady na reklamu | 117 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Náklady na audit, právní a daňové poradenství | 118 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Daně a poplatky | 119 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Ostatní nakupované výkony | 120 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| 10. Rozpuštění OP a rezerv k dlouhodob. hmot. a nehmotnému majetku | 121 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Rozpuštění opr. položek k hmot. majetku pro nepotřebnost | 122 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Rozpuštění rezerv k hmotnému majetku pro nepotřebnost | 123 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Rozpuštění opr. pol. k nehmot. majetku pro nepotřebnost | 124 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| 11. Odpisy, tvorba a použ. rezerv a OP k dlouh. hmot. a nehm. maj. | 125 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Odpisy, tvorba a použití rezerv a oprav. pol. k hmot. majetku | 126 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Odpisy hmotného majetku | 127 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Tvorba opravných položek k hmotnému majetku | 128 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Náklady z převodů hmotného majetku | 129 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Použití opravných položek k hmotnému majetku | 130 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Použití rezerv k hmotnému majetku | 131 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Odpisy, tvorba a použití opravných položek k nehmot. majetku | 132 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Odpisy goodwillu | 133 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Odpisy ostatního nehmotného majetku | 134 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Tvorba oprav. položek k nehmotnému majetku | 135 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Náklady z převodu nehmotného majetku | 136 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Použití opravných položek k nehmot. majetku | 137 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| 12. Rozp. OP a rez. k pohl. a vybr. podr. n., výnosy z drive od. pohl. | 138 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Rozpuštění opravných položek k pohledávkám pro nepotřebnost | 139 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Rozpuš. opr. pol. k CP poříz. v primár. emisích neurč. k obch. | 140 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Rozpuštění rezerv k pohledávkám pro nepotřebnost | 141 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Rozpuštění rezerv na vybrané podrozvahové nástroje | 142 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Výnosy z odepsaných pohledávek | 143 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| 13. Odpisy, tvorba a použ. OP a rez. k pohl. a vybr. podroz. nástrojům | 144 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Ztráty z převodu pohledávek | 145 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Náklady z odpisu pohledávek | 146 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Odpis pohledávek za bankami | 147 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Odpis pohledávek za klienty | 148 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Odpis ostatních pohledávek | 149 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Tvorba opravných položek k pohledávkám | 150 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Použití opravných položek k pohledávkám | 151 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Použití rezerv k pohledávkám | 152 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Ztráty z přev. dluh. CP por. v primár. emisích neurč. k obchod. | 153 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Tvorba opr. pol. k CP poříz. v primár. emisích neurč. k obchod. | 154 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Použití opr. pol. k CP poříz. v primár. emisích neurč. k obch. | 155 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Tvorba rezerv na vybrané podrozvahové nástroje | 156 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Použití rezerv na vybrané podrozvahové nástroje | 157 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| 14. Rozpuštění oprav. položek k účastem s rozhod. a podst. vlivem | 158 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| 15. Ztráty z přev. účasti s rozh. a podst. vlivem, tvorba a použ. OP | 159 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Ztráty z převodů účastí s rozhodujícím vlivem | 160 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Ztráty z převodů účastí s podstatným vlivem | 161 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Tvorba opravných položek k účastem s rozhod. a podst. vlivem | 162 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Použití opravných položek k účastem s rozhod. a podst. vlivem | 163 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| 16. Rozpuštění ostatních rezerv pro nepotřebnost | 164 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| 17. Tvorba a použití ostatních rezerv | 165 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Tvorba ostatních rezerv | 166 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Použití ostatních rezerv | 167 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| 18. Podíly na zisku (ztrátě) účastí s rozh. nebo podst. vlivem | 168 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Podíly na zisku účastí s rozhodujícím vlivem | 169 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Podíly na ztrátě účastí s rozhodujícím vlivem | 170 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Podíly na zisku účastí s podstatným vlivem | 171 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Podíly na ztrátě účastí s podstatným vlivem | 172 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| 19. Zisk nebo ztráta za účet. obd. z běžné činnosti před zdaněním | 173 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| 20. Mimořádné výnosy | 174 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| 21. Mimořádné náklady | 175 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| 22. Zisk nebo ztráta za účet. obd. z mimoř. činnosti před zdaněním | 176 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| 23. Daň z příjmu | 177 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Splatná daň z příjmu | 178 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Odložená daň z příjmu | 179 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Tvorba rezervy na daň z příjmu | 180 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Použití rezervy na daň z příjmu | 181 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Rozpuštění rezervy na daň z příjmu pro nepotřebnost | 182 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| Podíl na dani z příjmu účastí s rozhod. a podstat. vlivem | 183 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
| 24. Zisk nebo ztráta za účetní období po zdanění | 184 | |
+-------------------------------------------------------------------------+-----+---------+
------------------------------------------------------------------
Příloha č. 3
Informování o druzích a rozsahu poskytnutých investičních služeb
05 Informování o druzích a rozsahu poskytnutých služeb
05_01 Objem obchodu s cennými papíry uzavřených pro zákazníky v rámci komisionářského nebo mandátního vztahu
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| | | Nákup | Prodej |
| | | (celkový | (celkový |
| Popis | CR | obrat) | obrat) |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| A | B | 001 | 002 |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| 1. Investiční cenné papíry (celkem) | 001 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| a) Akcie a jim odpovídající cenné papíry | 002 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| i) Tuzemský cenný papír | 003 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| - Spotova operace | 004 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| - Custody převod | 005 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| - Repo operace | 006 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| - Buy/sell back, sell/buy back | 007 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| - Ostatní | 008 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| ii) Zahraniční cenný papír | 009 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| - Spotova operace | 010 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| - Custody převod | 011 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| - Repo operace | 012 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| - Buy/sell back, sell/buy back | 013 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| - Ostatní | 014 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| b) Dluhopisy a jiné cenné papíry ztělesňující pohledávku | 015 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| i) Tuzemský cenný papír | 016 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| - Spotova operace | 017 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| - Custody převod | 018 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| - Repo operace | 019 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| - Buy/sell back, sell/buy back | 020 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| - Ostatní | 021 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| ii) Zahraniční cenný papír | 022 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| - Spotova operace | 023 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| - Custody převod | 024 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| - Repo operace | 025 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| - Buy/sell back, sell/buy back | 026 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| - Ostatní | 027 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| c) Obchodované cenné papíry opravňující k nabytí akcií | 028 | | |
| či dluhopisů nebo obdobných cp | | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| i) Tuzemský cenný papír | 029 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| ii) Zahraniční cenný papír | 030 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| 2. Cenné papíry vydané fondem kolektivního investování | 031 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| i) Tuzemský cenný papír | 032 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| ii) Zahraniční cenný papír | 033 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| 3. Instrumenty peněžního trhu s výjimkou zejména | 034 | | |
| mezibankovních depozit a úvěrů | | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| i) Tuzemský cenný papír | 035 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| - Spotova operace | 036 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| - Custody převod | 037 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| - Repo operace | 038 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| - Buy/sell back, sell/buy back | 039 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| - Ostatní | 040 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| ii) Zahraniční cenný papír | 041 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| - Spotova operace | 042 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| - Custody převod | 043 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| - Repo operace | 044 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| - Buy/sell back, sell/buy back | 045 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| - Ostatní | 046 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
05 Informování o druzích a rozsahu poskytnutých služeb
05_02 Objem obchodu uzavřených pro zákazníky v rámci komisionářského nebo mandátního vztahu
+------------------------------------------------+-----+-----------------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| | | Celkem | Splatnost do 1 roku | Splatnost 1 rok až 5 let | Splatnost nad 5 let |
| | | (hodnota podkladového | (hodnota | (hodnota | (hodnota |
| Popis | CR | aktiva) | podkladového aktiva) | podkladového aktiva) | podkladového aktiva) |
+------------------------------------------------+-----+-----------------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| A | B | 001 | 002 | 003 | 003 |
+------------------------------------------------+-----+-----------------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| 1. Opce | 001 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| a) Call opce | 002 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| i) Call opce nakoupené | 003 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - akciové | 004 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - podkladové aktivum je | 005 | | | | |
| obchodováno na veřejném trhu | | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - ostatní | 006 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - úrokové | 007 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - podkladové aktivum je | 008 | | | | |
| obchodováno na veřejném trhu | | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - ostatní | 009 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - měnové | 010 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - komoditní | 011 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - úvěrové | 012 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| ii) Call opce prodané | 013 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - akciové | 014 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - podkladové aktivum je | 015 | | | | |
| obchodováno na veřejném trhu | | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - ostatní | 016 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - úrokové | 017 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - podkladové aktivum je | 018 | | | | |
| obchodováno na veřejném trhu | | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - ostatní | 019 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - měnové | 020 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - komoditní | 021 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - úvěrové | 022 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| b) Put opce | 023 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| i) Put opce nakoupené | 024 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - akciové | 025 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - podkladové aktivum je | 026 | | | | |
| obchodováno na veřejném trhu | | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - ostatní | 027 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - úrokové | 028 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - podkladové aktivum je | 029 | | | | |
| obchodováno na veřejném trhu | | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - ostatní | 030 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - měnové | 031 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - komoditní | 032 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - úvěrové | 033 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| ii) Put opce prodané | 034 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - akciové | 035 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - podkladové aktivum je | 036 | | | | |
| obchodováno na veřejném trhu | | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - ostatní | 037 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - úrokové | 038 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - podkladové aktivum je | 039 | | | | |
| obchodováno na veřejném trhu | | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - ostatní | 040 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - měnové | 041 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - komoditní | 042 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - úvěrové | 043 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| 2. Pevné termínové operace | 044 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| a) Futures | 045 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - akciové | 046 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - podkladové aktivum je | 047 | | | | |
| obchodováno na veřejném trhu | | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - ostatní | 048 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - úrokové | 049 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - podkladové aktivum je | 050 | | | | |
| obchodováno na veřejném trhu | | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - ostatní | 051 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - měnové | 052 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - komoditní | 053 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - úvěrové | 054 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| b) Forwardy | 055 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - akciové | 056 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - podkladové aktivum je | 057 | | | | |
| obchodováno na veřejném trhu | | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - ostatní | 058 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - úrokové | 059 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - podkladové aktivum je | 060 | | | | |
| obchodováno na veřejném trhu | | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - ostatní | 061 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - měnové | 062 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - komoditní | 063 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - úvěrové | 064 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| c) Swapy | 065 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - akciové | 066 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - podkladové aktivum je | 067 | | | | |
| obchodováno na veřejném trhu | | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - ostatní | 068 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - úrokové | 069 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - podkladové aktivum je | 070 | | | | |
| obchodováno na veřejném trhu | | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - ostatní | 071 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - měnové | 072 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - komoditní | 073 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - úvěrové | 074 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| 3. Jiné investiční nástroje, ze kterých | 075 | | | | |
| vyplývá právo na vypořádání v penězích | | | | | |
| a jejichž hodnota se odvozuje zejména | | | | | |
| z kurzu podkladového aktiva | | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| a) akciové | 076 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| b) úrokové | 077 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| c) měnové | 078 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| d) komoditní | 079 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| e) úvěrové | 080 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| f) ostatní | 081 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
05 Informování o druzích a rozsahu poskytnutých služeb
05_03 Objem obchodu uzavřených pro zákazníky v rámci komisionářského nebo mandátního vztahu
Obrázek - Tabulka
05 Informování o druzích a rozsahu poskytnutých služeb
05_04 Objem obchodu uzavřených pro zákazníky v rámci obhospodařovatelského vztahu
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| | | Nakup | Prodej |
| | | (celkový | (celkový |
| Popis | CR | obrat) | obrat) |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| A | B | 001 | 002 |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| 1. Investiční cenné papíry (celkem) | 001 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| a) Akcie a jim odpovídající cp | 002 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| i) Tuzemský cenný papír | 003 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| - Spotova operace | 004 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| - Custody převod | 005 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| - Repo operace | 006 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| - Buy/sell back, sell/buy back | 007 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| - Ostatní | 008 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| ii) Zahraniční cenný papír | 009 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| - Spotova operace | 010 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| - Custody převod | 011 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| - Repo operace | 012 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| - Buy/sell back, sell/buy back | 013 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| - Ostatní | 014 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| b) Dluhopisy a jiné cenné papíry ztělesňující pohledávku | 015 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| i) Tuzemský cenný papír | 016 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| - Spotova operace | 017 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| - Custody převod | 018 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| - Repo operace | 019 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| - Buy/sell back, sell/buy back | 020 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| - Ostatní | 021 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| ii) Zahraniční cenný papír | 022 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| - Spotova operace | 023 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| - Custody převod | 024 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| - Repo operace | 025 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| - Buy/sell back, sell/buy back | 026 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| - Ostatní | 027 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| c) Obchodované cenné papíry opravňující k nabytí akcií | 028 | | |
| či dluhopisů nebo obdobných cp | | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| i) Tuzemský cenný papír | 029 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| ii) Zahraniční cenný papír | 030 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| 2. Cenné papíry vydané fondem kolektivního investování | 031 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| i) Tuzemský cenný papír | 032 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| ii) Zahraniční cenný papír | 033 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| 3. Instrumenty peněžního trhu s výjimkou zejména | 034 | | |
| mezibankovních depozit a úvěrů | | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| i) Tuzemský cenný papír | 035 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| - Spotova operace | 036 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| - Custody převod | 037 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| - Repo operace | 038 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| - Buy/sell back, sell/buy back | 039 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| - Ostatní | 040 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| ii) Zahraniční cenný papír | 041 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| - Spotova operace | 042 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| - Custody převod | 043 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| - Repo operace | 044 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| - Buy/sell back, sell/buy back | 045 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| - Ostatní | 046 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
05 Informování o druzích a rozsahu poskytnutých služeb
05_05 Objem obchodu uzavřených pro zákazníky v rámci obhospodařovatelského vztahu
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| | | Celkem (hodnota | Splatnost do 1 roku | Splatnost 1 rok až 5 let | Splatnost nad 5 let |
| | | podkladového | (hodnota | (hodnota | (hodnota |
| Popis | CR | aktiva) | podkladového aktiva) | podkladového aktiva) | podkladového aktiva) |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| A | B | 001 | 002 | 003 | 004 |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| 1. Opce | 001 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| a) Call opce | 002 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| i) Call opce nakoupené | 003 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - akciové | 004 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - podkladové aktivum je | 005 | | | | |
| obchodováno na veřejném trhu | | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - Ostatní | 006 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - úrokové | 007 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - podkladové aktivum je | 008 | | | | |
| obchodováno na veřejném trhu | | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - Ostatní | 009 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - měnové | 010 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - komoditní | 011 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - úvěrové | 012 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| ii) Call opce prodané | 013 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - akciové | 014 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - podkladové aktivum je | 015 | | | | |
| obchodováno na veřejném trhu | | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - Ostatní | 016 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - úrokové | 017 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - podkladové aktivum je | 018 | | | | |
| obchodováno na veřejném trhu | | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - Ostatní | 019 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - měnové | 020 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - komoditní | 021 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - úvěrové | 022 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| b) Put opce | 023 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| i) Put opce nakoupené | 024 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - akciové | 025 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - podkladové aktivum je | 026 | | | | |
| obchodováno na veřejném trhu | | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - Ostatní | 027 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - úrokové | 028 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - podkladové aktivum je | 029 | | | | |
| obchodováno na veřejném trhu | | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - Ostatní | 030 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - měnové | 031 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - komoditní | 032 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - úvěrové | 033 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| ii) Put opce prodané | 034 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - akciové | 035 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - podkladové aktivum je | 036 | | | | |
| obchodováno na veřejném trhu | | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - Ostatní | 037 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - úrokové | 038 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - podkladové aktivum je | 039 | | | | |
| obchodováno na veřejném trhu | | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - Ostatní | 040 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - měnové | 041 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - komoditní | 042 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - úvěrové | 043 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| 2. Pevné termínové operace | 044 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| a) Futures | 045 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - akciové | 046 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - podkladové aktivum je | 047 | | | | |
| obchodováno na veřejném trhu | | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - Ostatní | 048 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - úrokové | 049 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - podkladové aktivum je | 050 | | | | |
| obchodováno na veřejném trhu | | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - Ostatní | 051 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - měnové | 052 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - komoditní | 053 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - úvěrové | 054 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| b) Forwardy | 055 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - akciové | 056 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - podkladové aktivum je | 057 | | | | |
| obchodováno na veřejném trhu | | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - Ostatní | 058 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - úrokové | 059 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - podkladové aktivum je | 060 | | | | |
| obchodováno na veřejném trhu | | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - Ostatní | 061 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - měnové | 062 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - komoditní | 063 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - úvěrové | 064 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| c) Swapy | 065 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - akciové | 066 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - podkladové aktivum je | 067 | | | | |
| obchodováno na veřejném trhu | | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - Ostatní | 068 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - úrokové | 069 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - podkladové aktivum je | 070 | | | | |
| obchodováno na veřejném trhu | | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - Ostatní | 071 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - měnové | 072 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - komoditní | 073 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - úvěrové | 074 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| 3. jiné investiční nástroje, ze kterých | 075 | | | | |
| vyplývá právo na vypořádání v penězích | | | | | |
| a jejichž hodnota se odvozuje zejména | | | | | |
| z kurzu podkladového aktiva | | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| a) akciové | 076 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| b) úrokové | 077 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| c) měnové | 078 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| d) komoditní | 079 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| e) úvěrové | 080 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| f) Ostatní | 081 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
05 Informování o druzích a rozsahu poskytnutých služeb
05_06 Objem obchodu uzavřených pro zákazníky v rámci obhospodařovatelského vztahu
Obrázek - Tabulka
05 Informování o druzích a rozsahu poskytnutých služeb
05_07 Objem obhospodařovaného majetku
Obrázek - Tabulka
Obrázek - Tabulka-pokračování
Obrázek - Tabulka-pokračování
05 Informování o druzích a rozsahu poskytnutých služeb
05_08 Objem obchodu uzavřených na vlastní účet pro sebe
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| | | Nakup | Prodej |
| | | (celkový | (celkový |
| Popis | CR | obrat) | obrat) |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| A | B | 001 | 002 |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| 1. Investiční cenné papíry (celkem) | 001 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| a) Akcie a jim odpovídající cenné papíry | 002 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| i) Tuzemský cenný papír | 003 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| - Spotova operace | 004 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| - Custody převod | 005 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| - Repo operace | 006 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| - Buy/sell back, sell/buy back | 007 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| - Ostatní | 008 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| ii) Zahraniční cenný papír | 009 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| - Spotova operace | 010 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| - Custody převod | 011 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| - Repo operace | 012 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| - Buy/sell back, sell/buy back | 013 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| - Ostatní | 014 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| b) Dluhopisy a jiné cenné papíry ztělesňující pohledávku | 015 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| i) Tuzemský cenný papír | 016 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| - Spotova operace | 017 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| - Custody převod | 018 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| - Repo operace | 019 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| - Buy/sell back, sell/buy back | 020 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| - Ostatní | 021 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| ii) Zahraniční cenný papír | 022 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| - Spotova operace | 023 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| - Custody převod | 024 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| - Repo operace | 025 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| - Buy/sell back, sell/buy back | 026 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| - Ostatní | 027 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| c) Obchodované cenné papíry opravňující k nabytí akcií | 028 | | |
| či dluhopisů nebo obdobných cp | | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| i) Tuzemský cenný papír | 029 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| ii) Zahraniční cenný papír | 030 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| 2. Cenné papíry vydané fondem kolektivního investování | 031 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| i) Tuzemský cenný papír | 032 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| ii) Zahraniční cenný papír | 033 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| 3. Instrumenty peněžního trhu s výjimkou zejména | 034 | | |
| mezibankovních depozit a úvěrů | | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| i) Tuzemský cenný papír | 035 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| - Spotova operace | 036 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| - Custody převod | 037 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| - Repo operace | 038 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| - Buy/sell back, sell/buy back | 039 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| - Ostatní | 040 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| ii) Zahraniční cenný papír | 041 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| - Spotova operace | 042 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| - Custody převod | 043 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| - Repo operace | 044 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| - Buy/sell back, sell/buy back | 045 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
| - Ostatní | 046 | | |
+-------------------------------------------------------------+-----+-----------+----------+
05 Informování o druzích a rozsahu poskytnutých služeb
05_09 Objem obchodu uzavřených na vlastní účet pro sebe
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| | | Celkem (hodnota | Splatnost do 1 roku | Splatnost 1 rok až 5 let | Splatnost nad 5 let |
| | | podkladového | (hodnota | (hodnota | (hodnota |
| Popis | CR | aktiva) | podkladového aktiva) | podkladového aktiva) | podkladového aktiva) |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| A | B | 001 | 002 | 003 | 004 |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| 1. Opce | 001 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| a) Call opce | 002 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| i) Call opce nakoupené | 003 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - akciové | 004 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - podkladové aktivum je | 005 | | | | |
| obchodováno na veřejném trhu | | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - Ostatní | 006 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - úrokové | 007 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - podkladové aktivum je | 008 | | | | |
| obchodováno na veřejném trhu | | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - Ostatní | 009 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - měnové | 010 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - komoditní | 011 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - úvěrové | 012 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| ii) Call opce prodané | 013 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - akciové | 014 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - podkladové aktivum je | 015 | | | | |
| obchodováno na veřejném trhu | | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - Ostatní | 016 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - úrokové | 017 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - podkladové aktivum je | 018 | | | | |
| obchodováno na veřejném trhu | | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - Ostatní | 019 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - měnové | 020 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - komoditní | 021 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - úvěrové | 022 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| b) Put opce | 023 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| i) Put opce nakoupené | 024 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - akciové | 025 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - podkladové aktivum je | 026 | | | | |
| obchodováno na veřejném trhu | | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - Ostatní | 027 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - úrokové | 028 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - podkladové aktivum je | 029 | | | | |
| obchodováno na veřejném trhu | | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - Ostatní | 030 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - měnové | 031 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - komoditní | 032 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - úvěrové | 033 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| ii) Put opce prodané | 034 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - akciové | 035 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - podkladové aktivum je | 036 | | | | |
| obchodováno na veřejném trhu | | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - Ostatní | 037 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - úrokové | 038 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - podkladové aktivum je | 039 | | | | |
| obchodováno na veřejném trhu | | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - Ostatní | 040 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - měnové | 041 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - komoditní | 042 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - úvěrové | 043 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| 2. Pevné termínové operace | 044 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| a) Futures | 045 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - akciové | 046 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - podkladové aktivum je | 047 | | | | |
| obchodováno na veřejném trhu | | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - Ostatní | 048 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - úrokové | 049 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - podkladové aktivum je | 050 | | | | |
| obchodováno na veřejném trhu | | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - Ostatní | 051 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - měnové | 052 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - komoditní | 053 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - úvěrové | 054 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| b) Forwardy | 055 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - akciové | 056 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - podkladové aktivum je | 057 | | | | |
| obchodováno na veřejném trhu | | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - Ostatní | 058 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - úrokové | 059 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - podkladové aktivum je | 060 | | | | |
| obchodováno na veřejném trhu | | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - Ostatní | 061 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - měnové | 062 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - komoditní | 063 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - úvěrové | 064 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| c) Swapy | 065 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - akciové | 066 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - podkladové aktivum je | 067 | | | | |
| obchodováno na veřejném trhu | | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - Ostatní | 068 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - úrokové | 069 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - podkladové aktivum je | 070 | | | | |
| obchodováno na veřejném trhu | | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - Ostatní | 071 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - měnové | 072 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - komoditní | 073 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| - úvěrové | 074 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| 3. Jiné investiční nástroje, ze kterých | 075 | | | | |
| vyplývá právo na vypořádání v penězích | | | | | |
| a jejichž hodnota se odvozuje zejména | | | | | |
| z kurzu podkladového aktiva | | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| a) akciové | 076 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| b) úrokové | 077 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| c) měnové | 078 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| d) komoditní | 079 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| e) úvěrové | 080 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
| f) Ostatní | 081 | | | | |
+------------------------------------------------+-----+-----------------+----------------------+--------------------------+----------------------+
05 Informování o druzích a rozsahu poskytnutých služeb
05_10 Informování o počtu zákazníků
+----------------------------------+-----+--------+-----------+-----------+-------------+------------+-----------+------------+
| | | | | | zákazníci | zákazníci | | |
| | | | | | s nárokem | bez nároku | | |
| | | | Aktivní | Neaktivní | na náhradu | na náhradu | Tuzemští | Zahraniční |
| Popis | CR | Celkem | zákazníci | zákazníci | z GF OCP | z GF OCP | zákazníci | zákazníci |
+----------------------------------+-----+--------+-----------+-----------+-------------+------------+-----------+------------+
| A | B | 001 | 002 | 003 | 004 | 005 | 006 | 007 |
+----------------------------------+-----+--------+-----------+-----------+-------------+------------+-----------+------------+
| Počet zákazníků celkem | 001 | | | | | | | |
+----------------------------------+-----+--------+-----------+-----------+-------------+------------+-----------+------------+
| Počet zákazníků v mandátním nebo | 002 | | | | | | | |
| komisionářském vztahu | | | | | | | | |
+----------------------------------+-----+--------+-----------+-----------+-------------+------------+-----------+------------+
| Počet zákazníků | 003 | | | | | | | |
| v obhospodařovatelském vztahu | | | | | | | | |
+----------------------------------+-----+--------+-----------+-----------+-------------+------------+-----------+------------+
| Počet zákazníků v jiném smluvním | | | | | | | | |
| vztahu | | | | | | | | |
+----------------------------------+-----+--------+-----------+-----------+-------------+------------+-----------+------------+
------------------------------------------------------------------
Příloha č. 4
Přehled o všech regulovaných trzích včetně zahraničních a osobách, jejichž prostřednictvím prováděl pokyny zákazníků
06 Přehled o všech regulovaných trzích včetně zahraničních a osobách, jejichž prostřednictvím prováděl pokyny zákazníků
06_01 Přehled trhů a osob, kterým jsou předávány pokyny
+-----+----------+---------------+-------+----------+------------------+------------------+------------------+-------------------+------------------------------+------------------------------+
| | | | | | Investicni cenne | | | | | |
| | | | | | papiry (nákup - | | | | | |
| | Obchodní | | | | celkový obrat) | | Akcie a jim | Akcie a jim | | |
| | firma | | | | Investiční cenné | Investiční cenné | odpovídající cp | odpovídající cp | Dluhopisy a jim odpovídající | Dluhopisy a jim odpovídající |
| | (jméno) | Identifikační | Sídlo | Označení | papíry (nákup - | papíry (prodej - | (nákup - celkový | (prodej - celkový | cp ztělesňující pohledávku | cp ztělesňující pohledávku |
| CR | osoby | údaj osoby | osoby | trhu | celkový obrat) | celkový obrat) | obrat) | obrat) | (nákup - celkový obrat) | (prodej - celkový obrat) |
+-----+----------+---------------+-------+----------+------------------+------------------+------------------+-------------------+------------------------------+------------------------------+
| A | 001 | 002 | 003 | 004 | 005 | 006 | 007 | 008 | 009 | 010 |
+-----+----------+---------------+-------+----------+------------------+------------------+------------------+-------------------+------------------------------+------------------------------+
| 001 | | | | | | | | | | |
+-----+----------+---------------+-------+----------+------------------+------------------+------------------+-------------------+------------------------------+------------------------------+
| 002 | | | | | | | | | | |
+-----+----------+---------------+-------+----------+------------------+------------------+------------------+-------------------+------------------------------+------------------------------+
| ... | | | | | | | | | | |
+-----+----------+---------------+-------+----------+------------------+------------------+------------------+-------------------+------------------------------+------------------------------+
+-------------------------------+-------------------------------+---------------------+---------------------+---------------------------------+---------------------------------+
| Obchodovane cenne papiry | | Cenne papiry vydane | | | |
| opravnujici k nabyti akcii ci | | fondem kolektivniho | | | |
| dluhopisu nebo obdobnych cp | | investovani (nakup | | | |
| (nakup - celkovy obrat) | | - celkovy obrat) | | | |
| Obchodované cenné papíry | Obchodované cenné papíry | Cenné papíry vydané | Cenné papíry vydané | Instrumenty peněžního trhu s | Instrumenty peněžního trhu s |
| opravňující k nabytí akcií či | opravňující k nabytí akcií či | fondem kolektivního | fondem kolektivního | výjimkou zejména mezibankovních | výjimkou zejména mezibankovních |
| dluhopisu nebo obdobných cp | dluhopisů nebo obdobných cp | investování (nákup | investování (prodej | depozit a úvěrů | depozit a úvěrů |
| (nákup - celkový obrat) | (prodej - celkový obrat) | - celkový obrat) | - celkový obrat) | (nákup - celkový obrat) | (prodej - celkový obrat) |
+-------------------------------+-------------------------------+---------------------+---------------------+---------------------------------+---------------------------------+
| 011 | 012 | 013 | 014 | 015 | 016 |
+-------------------------------+-------------------------------+---------------------+---------------------+---------------------------------+---------------------------------+
| | | | | | |
+-------------------------------+-------------------------------+---------------------+---------------------+---------------------------------+---------------------------------+
| | | | | | |
+-------------------------------+-------------------------------+---------------------+---------------------+---------------------------------+---------------------------------+
| | | | | | |
+-------------------------------+-------------------------------+---------------------+---------------------+---------------------------------+---------------------------------+
| Úrokové deriváty (celkem - | Měnové deriváty (celkem - | Akciové/indexové | Komoditní deriváty | Úvěrové deriváty (celkem - | Deriváty na jiné podkladové |
| hodnota podkladových | hodnota podkladových | deriváty (celkem - | (celkem - hodnota | hodnota podkladových | aktivum (celkem - hodnota |
| aktiv) | aktiv) | hodnota | podkladových aktiv) | aktiv) | podkladových aktiv) |
| | | podkladových aktiv) | | | |
+-------------------------------+-------------------------------+---------------------+---------------------+---------------------------------+---------------------------------+
| 017 | 018 | 019 | 020 | 021 | 022 |
+-------------------------------+-------------------------------+---------------------+---------------------+---------------------------------+---------------------------------+
| | | | | | |
+-------------------------------+-------------------------------+---------------------+---------------------+---------------------------------+---------------------------------+
| | | | | | |
+-------------------------------+-------------------------------+---------------------+---------------------+---------------------------------+---------------------------------+
| | | | | | |
+-------------------------------+-------------------------------+---------------------+---------------------+---------------------------------+---------------------------------+
06 Přehled o všech regulovaných trzích včetně zahraničních a osobách, jejichž prostřednictvím prováděl pokyny zákazníků
06_02 Přehled osob, od kterých jsou přijímány pokyny
+-----+----------+---------------+-----------+------------------+------------------+------------------+-------------------+------------------------------+------------------------------+
| | Obchodní | | | | | Akcie a jim | Akcie a jim | | |
| | firma/ | | Sídlo/ | Investiční cenné | Investiční cenné | odpovídající | odpovídající | Dluhopisy a jim odpovídající | Dluhopisy a jim odpovídající |
| | jméno | Identifikační | místo | papíry (nákup - | papíry (prodej - | cenné papíry | cenné papíry | cenné papíry ztělesňující | cenné papíry ztělesňující |
| CR | osoby | údaj osoby | podnikání | celkový obrat) | celkový obrat) | (nákup - celkový | (prodej - celkový | pohledávku (nákup - celkový | pohledávku (prodej - celkový |
| | | | | | | obrat) | obrat) | obrat) | obrat) |
+-----+----------+---------------+-----------+------------------+------------------+------------------+-------------------+------------------------------+------------------------------+
| A | 001 | 002 | 003 | 004 | 005 | 006 | 007 | 008 | 009 |
+-----+----------+---------------+-----------+------------------+------------------+------------------+-------------------+------------------------------+------------------------------+
| 001 | | | | | | | | | |
+-----+----------+---------------+-----------+------------------+------------------+------------------+-------------------+------------------------------+------------------------------+
| 002 | | | | | | | | | |
+-----+----------+---------------+-----------+------------------+------------------+------------------+-------------------+------------------------------+------------------------------+
| ... | | | | | | | | | |
+-----+----------+---------------+-----------+------------------+------------------+------------------+-------------------+------------------------------+------------------------------+
+-------------------------------+-------------------------------+---------------------+---------------------+---------------------------------+---------------------------------+
| Obchodované cenné papíry | Obchodované cenné papíry | Cenné papíry vydané | Cenné papíry vydané | Instrumenty peněžního trhu s | Instrumenty peněžního trhu s |
| opravňující k nabytí akcií či | opravňující k nabytí akcií či | fondem kolektivního | fondem kolektivního | výjimkou zejména mezibankovních | výjimkou zejména mezibankovních |
| dluhopisů nebo obdobných | dluhopisů nebo obdobných | investování (nákup | investování (prodej | depozit a úvěrů | depozit a úvěrů |
| cenných papírů (nákup - | cenných papírů (prodej - | - celkový obrat) | - celkový obrat) | (nákup - celkový obrat) | (prodej - celková obrat) |
| celkový obrat) | celkový obrat) | | | | |
+-------------------------------+-------------------------------+---------------------+---------------------+---------------------------------+---------------------------------+
| 010 | 011 | 012 | 013 | 014 | 015 |
+-------------------------------+-------------------------------+---------------------+---------------------+---------------------------------+---------------------------------+
| | | | | | |
+-------------------------------+-------------------------------+---------------------+---------------------+---------------------------------+---------------------------------+
| | | | | | |
+-------------------------------+-------------------------------+---------------------+---------------------+---------------------------------+---------------------------------+
| | | | | | |
+-------------------------------+-------------------------------+---------------------+---------------------+---------------------------------+---------------------------------+
+-------------------------------+-------------------------------+---------------------+---------------------+---------------------------------+---------------------------------+
| Úrokové deriváty (celkem - | Měnové deriváty (celkem - | Akciové/indexové | Komoditní deriváty | Úvěrové deriváty (celkem - | Deriváty na jiné podkladové |
| hodnota podkladových | hodnota podkladových | deriváty (celkem - | (celkem - hodnota | hodnota podkladových | aktivum (celkem - hodnota |
| aktiv) | aktiv) | hodnota | podkladových aktiv) | aktiv) | podkladových aktiv) |
| | | podkladových aktiv) | | | |
+-------------------------------+-------------------------------+---------------------+---------------------+---------------------------------+---------------------------------+
| 016 | 017 | 018 | 019 | 020 | 021 |
+-------------------------------+-------------------------------+---------------------+---------------------+---------------------------------+---------------------------------+
| | | | | | |
+-------------------------------+-------------------------------+---------------------+---------------------+---------------------------------+---------------------------------+
| | | | | | |
+-------------------------------+-------------------------------+---------------------+---------------------+---------------------------------+---------------------------------+
| | | | | | |
+-------------------------------+-------------------------------+---------------------+---------------------+---------------------------------+---------------------------------+
------------------------------------------------------------------
Příloha č. 5
Informování o uzavřených a obstaraných obchodech
04_Informování o uzavřených a obstaraných obchodech
04_01 Údaje o pokynu
(nástroje dle § 3 odst. 1 písm. a) až c) dle zákona o podnikání na kapitálovém trhu)
+-----+--------------+---------------+---------------+-------------+------------+------------+-----+----------------+----------------+----------------+----------------+
| CR | Číslo pokynu | Identifikační | Identifikační | Investiční | Investiční | Trh | Typ | Přijetí pokynu | Přijetí pokynu | Přijetí pokynu | Přijetí pokynu |
| | obchodu | údaj | údaj | instrument | instrument | Požadovaný | | Datum | Čas | Způsob | místo |
| | | Zadavatel | Investor | ISIN | Název | | | | | | |
+-----+--------------+---------------+---------------+-------------+------------+------------+-----+----------------+----------------+----------------+----------------+
| A | 001 | 002 | 003 | 004 | 005 | 006 | 007 | 008 | 009 | 010 | 011 |
+-----+--------------+---------------+---------------+-------------+------------+------------+-----+----------------+----------------+----------------+----------------+
| 001 | | | | | | | | | | | |
+-----+--------------+---------------+---------------+-------------+------------+------------+-----+----------------+----------------+----------------+----------------+
| 002 | | | | | | | | | | | |
+-----+--------------+---------------+---------------+-------------+------------+------------+-----+----------------+----------------+----------------+----------------+
| ... | | | | | | | | | | | |
+-----+--------------+---------------+---------------+-------------+------------+------------+-----+----------------+----------------+----------------+----------------+
+-------+-------+------+----------+----------+------+------+-------+--------------+--------------+------+-----------+-----------+-----------+-----------+
| Počet | Objem | Cena | Cena | Cena | Měna | Směr | Lhůta | Úplata | Úplata | Stav | Makléř 1 | Makléř 2 | Makléř 3 | Makléř 4 |
| kusů | | | Jednotka | Poznámka | | | | obchodníkovi | obchodníkovi | | | | | |
| | | | | | | | | | Měna | | | | | |
+-------+-------+------+----------+----------+------+------+-------+--------------+--------------+------+-----------+-----------+-----------+-----------+
| 012 | 013 | 014 | 015 | 016 | 017 | 018 | 019 | 020 | 021 | 022 | 023 | 024 | 025 | 026 |
+-------+-------+------+----------+----------+------+------+-------+--------------+--------------+------+-----------+-----------+-----------+-----------+
| | | | | | | | | | | | | | | |
+-------+-------+------+----------+----------+------+------+-------+--------------+--------------+------+-----------+-----------+-----------+-----------+
| | | | | | | | | | | | | | | |
+-------+-------+------+----------+----------+------+------+-------+--------------+--------------+------+-----------+-----------+-----------+-----------+
| | | | | | | | | | | | | | | |
+-------+-------+------+----------+----------+------+------+-------+--------------+--------------+------+-----------+-----------+-----------+-----------+
04_Informování o uzavřených a obstaraných obchodech
04_02 Údaje o obchodu
(nástroje dle 3 odst. 1 písm. a) až c) dle zákona o podnikání na kapitálovém trhu)
+-----+---------+-------------+-------------+---------------+---------------+------+-------+------+------+-------+------+---------+---------+
| CR | Číslo | Trh | Trh | Identifikační | Identifikační | Účet | Počet | Cena | Měna | Měna | Měna | Předání | Předání |
| | pokynu | Interčíslo | Realizovaný | údaj | údaj | | kusů | | | Zdroj | Kurz | pokynu | pokynu |
| | obchodu | | | Investor | Protistrana | | | | | | | Datum | Čas |
+-----+---------+-------------+-------------+---------------+---------------+------+-------+------+------+-------+------+---------+---------+
| A | 001 | 002 | 003 | 004 | 005 | 006 | 007 | 008 | 009 | 010 | 011 | 012 | 013 |
+-----+---------+-------------+-------------+---------------+---------------+------+-------+------+------+-------+------+---------+---------+
| 001 | | | | | | | | | | | | | |
+-----+---------+-------------+-------------+---------------+---------------+------+-------+------+------+-------+------+---------+---------+
| 002 | | | | | | | | | | | | | |
+-----+---------+-------------+-------------+---------------+---------------+------+-------+------+------+-------+------+---------+---------+
| ... | | | | | | | | | | | | | |
+-----+---------+-------------+-------------+---------------+---------------+------+-------+------+------+-------+------+---------+---------+
+--------------+--------------+---------------------+------------+--------------------+--------------------+
| Zobchodování | Zobchodování | Vypořádání | Vypořádání | Úplata třetí osoby | Úplata třetí osoby |
| Datum | Čas | Sjednané datum | Kon. datum | | Měna |
+--------------+--------------+---------------------+------------+--------------------+--------------------+
| 014 | 015 | 016 | 017 | 018 | 019 |
+--------------+--------------+---------------------+------------+--------------------+--------------------+
| | | | | | |
+--------------+--------------+---------------------+------------+--------------------+--------------------+
| | | | | | |
+--------------+--------------+---------------------+------------+--------------------+--------------------+
| | | | | | |
+--------------+--------------+---------------------+------------+--------------------+--------------------+
04_Informování o uzavřených a obstaraných obchodech
04_03 Údaje o pokynu
(nástroje dle § 3 odst. 1 písm. d) dle zákona o podnikání na kapitálovém trhu)
+-----+---------+---------------+---------------+------------+---------+---------+----------+------------+---------------+------------+-------------+----------+---------+-------------+
| CR | Číslo | Identifikační | Identifikační | Derivát ID | Derivát | Derivát | Derivát | podkladové | podkladové | podkladové | podkladové | Platnost | Trh | Vysvětlivka |
| | obchodu | údaj | údaj | | Název | Ticker | Typ Druh | aktivum ID | aktivum | aktivum | aktivum Fw | Maturita | | |
| | | Zadavatel | Investor | | | | | | Název | Množství | Strike Rate | | | |
+-----+---------+---------------+---------------+------------+---------+---------+----------+------------+---------------+------------+-------------+----------+---------+-------------+
| A | 001 | 002 | 003 | 004 | 005 | 006 | 007 | 008 | 009 | 010 | 011 | 012 | 013 | 014 |
+-----+---------+---------------+---------------+------------+---------+---------+----------+------------+---------------+------------+-------------+----------+---------+-------------+
| 001 | | | | | | | | | | | | | | |
+-----+---------+---------------+---------------+------------+---------+---------+----------+------------+---------------+------------+-------------+----------+---------+-------------+
| 002 | | | | | | | | | | | | | | |
+-----+---------+---------------+---------------+------------+---------+---------+----------+------------+---------------+------------+-------------+----------+---------+-------------+
| ... | | | | | | | | | | | | | | |
+-----+---------+---------------+---------------+------------+---------+---------+----------+------------+---------------+------------+-------------+----------+---------+-------------+
+----------+------------+----------+----------+-----------+---------+---------+---------+----------+----------+---------+---------+---------+--------------+--------------+--------+
| Přijetí | Přijetí | Přijetí | Přijetí | Počet | Objem | Cena 1 | Cena 2 | Cena | Cena | Měna | Směr | Lhůta | Úplata | Úplata | Stav |
| pokynu | pokynu | pokynu | pokynu | kontraktu | | | | Jednotka | Poznámka | | | | obchodníkovi | obchodníkovi | |
| Datum | Čas | Způsob | místo | | | | | | | | | | | Měna | |
+----------+------------+----------+----------+-----------+---------+---------+---------+----------+----------+---------+---------+---------+--------------+--------------+--------+
| 015 | 016 | 017 | 018 | 019 | 020 | 021 | 022 | 023 | 024 | 025 | 026 | 027 | 028 | 029 | 030 |
+----------+------------+----------+----------+-----------+---------+---------+---------+----------+----------+---------+---------+---------+--------------+--------------+--------+
| | | | | | | | | | | | | | | | |
+----------+------------+----------+----------+-----------+---------+---------+---------+----------+----------+---------+---------+---------+--------------+--------------+--------+
| | | | | | | | | | | | | | | | |
+----------+------------+----------+----------+-----------+---------+---------+---------+----------+----------+---------+---------+---------+--------------+--------------+--------+
| | | | | | | | | | | | | | | | |
+----------+------------+----------+----------+-----------+---------+---------+---------+----------+----------+---------+---------+---------+--------------+--------------+--------+
+----------+------------+----------+----------+
| Makléř 1 | Makléř 2 | Makléř 3 | Makléř 4 |
| | | | |
+----------+------------+----------+----------+
| 031 | 032 | 033 | 034 |
+----------+------------+----------+----------+
| | | | |
+----------+------------+----------+----------+
| | | | |
+----------+------------+----------+----------+
| | | | |
+----------+------------+----------+----------+
04_Informování o uzavřených a obstaraných obchodech
04_04 Údaje o obchodu
(nástroje dle § 3 odst. 1 písm. d) dle zákona o podnikání na kapitálovém trhu)
+-----+---------+---------------+---------------+---------+-----------+---------+---------+------------+-----------+----------------+----------------+
| CR | Číslo | Identifikační | Identifikační | Účet | Počet | Cena | Měna | Měna Zdroj | Měna Kurz | Předání pokynu | Předání pokynu |
| | obchodu | údaj | údaj | | kontraktu | | | | | Datum | Čas |
| | | Investor | Protistrana | | | | | | | | |
+-----+---------+---------------+---------------+---------+-----------+---------+---------+------------+-----------+----------------+----------------+
| A | 001 | 002 | 003 | 004 | 005 | 006 | 007 | 008 | 009 | 010 | 011 |
+-----+---------+---------------+---------------+---------+-----------+---------+---------+------------+-----------+----------------+----------------+
| 001 | | | | | | | | | | | |
+-----+---------+---------------+---------------+---------+-----------+---------+---------+------------+-----------+----------------+----------------+
| 002 | | | | | | | | | | | |
+-----+---------+---------------+---------------+---------+-----------+---------+---------+------------+-----------+----------------+----------------+
| ... | | | | | | | | | | | |
+-----+---------+---------------+---------------+---------+-----------+---------+---------+------------+-----------+----------------+----------------+
+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+
| Zobchodování | Zobchodování | Vypořádání | Vypořádání | Úplata třetí | Úplata třetí |
| Datum | Čas | Sjednané | Kon. datum | osoby | osoby |
| | | datum | | | Měna |
+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+
| 012 | 013 | 014 | 015 | 016 | 017 |
+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+
| | | | | | |
+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+
| | | | | | |
+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+
| | | | | | |
+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+
04_Informování o uzavřených a obstaraných obchodech
04_05 OTC deriváty
(nástroje dle § 3 odst. 1 písm. d) dle zákona o podnikání na kapitálovém trhu)
+-----+---------+---------------+-------+-------+------------+-------------+--------------+--------------+------------+---------------+------------+--------------+
| CR | Číslo | Identifikační | Cena | Měna | Derivát ID | Derivát Typ | podkladové | podkladové | podkladové | podkladové | podkladové | podkladové |
| | obchodu | údaj | | | | Druh | aktivum Měna | aktivum Měna | aktivum ID | aktivum Název | aktivum | aktivum Spot |
| | | Protistrana | | | | | 1 | 2 | | | Nominál | Rate |
| | | | | | | | | | | | Množství | |
+-----+---------+---------------+-------+-------+------------+-------------+--------------+--------------+------------+---------------+------------+--------------+
| A | 001 | 002 | 003 | 004 | 005 | 006 | 007 | 008 | 009 | 010 | 011 | 012 |
+-----+---------+---------------+-------+-------+------------+-------------+--------------+--------------+------------+---------------+------------+--------------+
| 001 | | | | | | | | | | | | |
+-----+---------+---------------+-------+-------+------------+-------------+--------------+--------------+------------+---------------+------------+--------------+
| 002 | | | | | | | | | | | | |
+-----+---------+---------------+-------+-------+------------+-------------+--------------+--------------+------------+---------------+------------+--------------+
| ... | | | | | | | | | | | | |
+-----+---------+---------------+-------+-------+------------+-------------+--------------+--------------+------------+---------------+------------+--------------+
+--------------------+--------------+--------------+------------+----------+-------------+----------+----------+
| podkladové aktivum | Zobchodování | Zobchodování | Start Date | Platnost | Vysvětlivka | Makléř 1 | Makléř 2 |
| Strike Deal Rate | Datum | Čas | | Maturita | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
+--------------------+--------------+--------------+------------+----------+-------------+----------+----------+
| 013 | 014 | 015 | 016 | 017 | 018 | 019 | 020 |
+--------------------+--------------+--------------+------------+----------+-------------+----------+----------+
| | | | | | | | |
+--------------------+--------------+--------------+------------+----------+-------------+----------+----------+
| | | | | | | | |
+--------------------+--------------+--------------+------------+----------+-------------+----------+----------+
| | | | | | | | |
+--------------------+--------------+--------------+------------+----------+-------------+----------+----------+
04_Informování o uzavřených a obstaraných obchodech
04_06 Údaje o osobách
+-----+---------------+----------------+-----------+-----------+----------+----------+----------+
| CR | Identifikační | Obchodní | Jméno | Ulice | Obec | Stát | Pseudo |
| | údaj | firma/Příjmení | | | | | |
+-----+---------------+----------------+-----------+-----------+----------+----------+----------+
| A | 001 | 002 | 003 | 004 | 005 | 006 | 007 |
+-----+---------------+----------------+-----------+-----------+----------+----------+----------+
| 001 | | | | | | | |
+-----+---------------+----------------+-----------+-----------+----------+----------+----------+
| 002 | | | | | | | |
+-----+---------------+----------------+-----------+-----------+----------+----------+----------+
| ... | | | | | | | |
+-----+---------------+----------------+-----------+-----------+----------+----------+----------+
------------------------------------------------------------------
Příloha č. 6
Informování o objemu majetku zákazníků
08 Informování o objemu majetku zákazníků
08_01 Majetek zákazníků (operace s majetkem zákazníků evidované jako rozvahová aktiva)
Obrázek - Tabulka
08 Informování o objemu majetku zákazníků
08_02 Majetek zákazníků (operace s majetkem zákazníků evidované jako rozvahová pasiva)
Obrázek - Tabulka
08 Informování o objemu majetku zákazníků
08_03 Majetek zákazníků (operace s majetkem zákazníků evidované jako podrozvahová aktiva)
Obrázek - Tabulka
08 Informování o objemu majetku zákazníků
08_04 Majetek zákazníků (operace s majetkem zákazníků evidované jako podrozvahová pasiva)
Obrázek -Tabulka
08 Informování o objemu majetku zákazníků
08_09 Předpokládaný příspěvek do Garančního fondu
Obrázek - Tabulka
------------------------------------------------------------------
Příloha č. 7
Informování o kapitálové přiměřenosti
10_Informování o dodržování kapitálové přiměřenosti
10_01 Struktura kapitálu
Obrázek - Tabulka
10_Informování o dodržování kapitálové přiměřenosti
10_02 Kapitálové požadavky
+-----------------------------------------------------+-----+---------+
| A | B | 1 |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+
| Kapitálový požadavek A | 1 | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+
| Kapitálový požadavek B | 2 | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+
| Kapitálový požadavek k úvěrovému riziku obchodního | 3 | |
| portfolia | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+
| Kapitálový požadavek k riziku angažovanosti | 4 | |
| obchodního portfolia | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+
| Kapitálový požadavek k obecnému úrokovému riziku | 5 | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+
| Kapitálový požadavek k obecnému akciovému riziku | 6 | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+
| Kapitálový požadavek k měnovému riziku | 7 | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+
| Kapitálový požadavek ke komoditnímu riziku | 8 | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+
10_Informování o dodržování kapitálové přiměřenosti
10_03 Propočet kapitálové přiměřenosti
+-----------------------------------------------------+-----+---------+
| A | B | 1 |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+
| Kapitálová přiměřenost | 1 | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+
| Kapitálová přiměřenost nevyužitého tier 3 | 2 | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+
10_Informování o kapitálové přiměřenosti
10_04 Propočet rizikově vážených aktiv investičního portfolia
+-----------------------------------------------------+-----+-------------+---------+
| | | Souhrn | Vážená |
| | | účetních | hodnota |
| | | hodnot | |
| | | a úvěrových | |
| | | ekvivalentů | |
+-----------------------------------------------------+-----+-------------+---------+
| A | B | 1 | 2 |
+-----------------------------------------------------+-----+-------------+---------+
| Aktiva investičního portfolia celkem vč. úvěr. | 1 | | |
| ekviv. | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+-------------+---------+
| Pokladní hodnoty a jiná aktiva zajištěná penězi | 2 | | |
+-----------------------------------------------------+-----+-------------+---------+
| Pohledávky za centrálními vládami států zóny A a ES | 3 | | |
+-----------------------------------------------------+-----+-------------+---------+
| Pohledávky za centrálními bankami států zóny A | 4 | | |
+-----------------------------------------------------+-----+-------------+---------+
| Pohledávky za centrálními vládami států zóny B | 5 | | |
+-----------------------------------------------------+-----+-------------+---------+
| Pohledávky za centrálními bankami států zóny B | 6 | | |
+-----------------------------------------------------+-----+-------------+---------+
| Reálné hodnoty pevných termínových operací a opcí | 7 | | |
+-----------------------------------------------------+-----+-------------+---------+
| Pohledávky zajištěné zástavním právem | 8 | | |
| k dluhopisům | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+-------------+---------+
| Odečitatelné položky | 9 | | |
+-----------------------------------------------------+-----+-------------+---------+
| Pohledávky za bankami ve státech zóny A | 10 | | |
+-----------------------------------------------------+-----+-------------+---------+
| Pohledávky za bankami zóny B s pův. splatností do | 11 | | |
| 1 roku včetně | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+-------------+---------+
| Pohledávky za mezinárodními finančními institucemi | 12 | | |
+-----------------------------------------------------+-----+-------------+---------+
| Pohledávky za vládami územních celků států zóny A | 13 | | |
+-----------------------------------------------------+-----+-------------+---------+
| Pohledávky za orgány územní samosprávy států zóny A | 14 | | |
+-----------------------------------------------------+-----+-------------+---------+
| Pohled. za institucemi podporovanými centrálními | 15 | | |
| vládami států zóny A | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+-------------+---------+
| Pohledávky za obchodníky zóny A | 16 | | |
+-----------------------------------------------------+-----+-------------+---------+
| Pohledávky za osobami provádějícími vypořádání | 17 | | |
+-----------------------------------------------------+-----+-------------+---------+
| Finanční nástroje v procesu inkasa a podobné | 18 | | |
| nástroje | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+-------------+---------+
| Kapitálové investice do bank a finančních | 19 | | |
| institucí, které nejsou odečitatelnou položkou | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+-------------+---------+
| Kapitálové investice do právnických osob kromě | 20 | | |
| bank a finančních institucí, které nejsou | | | |
| odečitatelnou položkou | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+-------------+---------+
| Pohledávky za právnickými a fyzickými osobami kromě | 21 | | |
| bank a finančních institucí, které nejsou | | | |
| odečitatelnou položkou | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+-------------+---------+
| Pohledávky za centrálními vládami zóny B, kterým | 22 | | |
| nepřísluší riziková váha 0 | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+-------------+---------+
| Pohledávky za centrálními bankami zóny B, kterým | 23 | | |
| nepřísluší riziková váha 0 | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+-------------+---------+
| Pohledávky za vládami územních celků a orgánů | 24 | | |
| samosprávy zóny B | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+-------------+---------+
| Pohledávky za bankami zóny A a zóny B investičními | 25 | | |
| firmami v konkursu, likvidaci a nucené správě | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+-------------+---------+
| Pohledávky za bankami zóny B s původní splatností | 26 | | |
| nad 1 rok | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+-------------+---------+
| Nesplacena část emise akcií a dluhopisů | 27 | | |
+-----------------------------------------------------+-----+-------------+---------+
| Pohledávky za právnickými osobami - finančními | 28 | | |
| institucemi, kterým nepřísluší riziková váha 0,2 | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+-------------+---------+
| Náklady a příjmy příštích období a dohadné účty | 29 | | |
| aktivní | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+-------------+---------+
| Ostatní aktiva investičního portfolia | 30 | | |
+-----------------------------------------------------+-----+-------------+---------+
10_Informování o kapitálové přiměřenosti
10_05 Konverze vybraných podrozvahových aktiv investičního portfolia
+-----------------------------------------------------+-----+---------+------------+
| | | Účetní | Úvěrový |
| | | hodnota | ekvivalent |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+------------+
| A | B | 1 | 2 |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+------------+
| Vybraná podrozvahová aktiva investičního portfolia | 1 | | |
| celkem | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+------------+
| Poskyt. odvolatelné úvěrové přísliby | 2 | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+------------+
| Poskytnuté úvěrové přísliby ostatní | 3 | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+------------+
| Poskytnuté platební záruky | 4 | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+------------+
| Poskytnuté záruky z převedených směnek | 5 | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+------------+
| Poskytnuta směnečná rukojemství | 6 | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+------------+
| Poskytnuta přijetí směnek | 7 | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+------------+
| Pohledávky na vklady, úvěry, dluhopisy, směnky | 8 | | |
| a akcie z pevných termínových operací a delta | | | |
| ekvivalenty opcí | | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+------------+
10_Informování o kapitálové přiměřenosti
10_08 Kapitálový požadavek k úvěrovému riziku obchodního portfolia
Obrázek - Tabulka
10_Informování o kapitálové přiměřenosti
10_10 Kapitálový požadavek k obecnému úrokovému riziku obchodního portfolia
+-----------------------------------------------------+-----+---------+
| A | B | 1 |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+
| Kapitálový požadavek k obecnému úrokovému riziku | 1 | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+
| Kapitálový požadavek k CZK | 2 | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+
| Kapitálový požadavek k EUR | 3 | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+
| Kapitálový požadavek k USD | 4 | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+
| Kapitálový požadavek k ostatním měnám | 5 | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+
| Kapitálový požadavek zbytkových měn | 6 | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+
| Kapitálový požadavek k úrokovým futures | 7 | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+
| Kapitálový požadavek k opcím k obecnému úrokovému | 8 | |
| riziku | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+
10_Informování o kapitálové přiměřenosti
10_08 Kapitálový požadavek k obecnému akciovému riziku obchodního portfolia
Obrázek - Tabulka
10_Informování o kapitálové přiměřenosti
10_09 Kapitálový požadavek k měnovému riziku
Obrázek - Tabulka
10_Informování o kapitálové přiměřenosti
10_10 Kapitálový požadavek ke komoditnímu riziku
+-----------------------------------------------------+-----+---------+
| A | B | 1 |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+
| Kapitálový požadavek ke komoditnímu riziku | 1 | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+
| Kapitálový požadavek ke komoditnímu riziku bez | 2 | |
| futures a opcí | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+
| Kapitálový požadavek ke komoditním futures | 3 | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+
| Kapitálový požadavek k opcím (ke komoditnímu | 4 | |
| riziku) | | |
+-----------------------------------------------------+-----+---------+
11 Informování kapitálové přiměřenosti
11_01 Angažovanost vůči fyzickým a právnickým osobám
+---------------------+----------+
| Obchodní firma/ | 1 |
| Jméno | |
+---------------------+----------+
| Identifikační údaj | 2 |
+---------------------+----------+
| Sídlo/Bydliště | 3 |
+---------------------+----------+
| Limit | 4 |
| angažovanosti | |
| investičního | |
| portfolia | |
+---------------------+----------+
| Hrubá | 5 |
| Angažovanost | |
| investičního | |
| portfolia | |
+---------------------+----------+
| Čistá | 6 |
| angažovanost | |
| investičního | |
| portfolia | |
+---------------------+----------+
| Poměr čisté angaž. | 7 |
| investičního | |
| portfolia ke | |
| kapitálu | |
+---------------------+----------+
| Opravné položky | 8 |
| k hrubé | |
| angažovanosti | |
| investičního | |
| portf. | |
+---------------------+----------+
| Angažovanost | 9 |
| obchodního | |
| portfolia | |
+---------------------+----------+
| Angažovanost | 10 |
| obchod. portfolia - | |
| součet zbýv. | |
| dlouhých pozic | |
+---------------------+----------+
11 Informování kapitálové přiměřenosti
11_02 Angažovanost vůči ekonomicky spjaté skupině osob
Obrázek - Tabulka
------------------------------------------------------------------
Příloha č. 8
Informování o všech osobách s kvalifikovanou účastí na obchodníkovi s cennými papíry a úzce propojených s obchodníkem s cennými papíry
07 Informování o všech osobách s kvalifikovanou účasti a úzkým propojení
07_01 Přehled vztahu mezi osobami s kvalifikovanou účasti a úzkým propojením ve skupině (A má kvalifikovanou účast na B)
+-----+-----------+----------+---------------+-----------+-----------+---------+----------+------------+------------+------------+------------+
| | Obchodní | | Identifikační | | | | | Doručovací | Doručovací | Doručovací | Doručovací |
| | firma/ | Příjmení | údaj | Adresa | Adresa | Adresa | Adresa | adresa | adresa | adresa | adresa |
| | jméno (A) | (A) | (A) | ulice (A) | město (A) | PSČ (A) | Stát (A) | ulice (A) | město (A) | PSČ (A) | Stát (A) |
+-----+-----------+----------+---------------+-----------+-----------+---------+----------+------------+------------+------------+------------+
| A | 001 | 002 | 003 | 004 | 005 | 006 | 007 | 008 | 009 | 010 | 011 |
+-----+-----------+----------+---------------+-----------+-----------+---------+----------+------------+------------+------------+------------+
| 001 | | | | | | | | | | | |
+-----+-----------+----------+---------------+-----------+-----------+---------+----------+------------+------------+------------+------------+
| 002 | | | | | | | | | | | |
+-----+-----------+----------+---------------+-----------+-----------+---------+----------+------------+------------+------------+------------+
| ... | | | | | | | | | | | |
+-----+-----------+----------+---------------+-----------+-----------+---------+----------+------------+------------+------------+------------+
+-----------+----------+---------------+-----------+-----------+---------+----------+------------+------------+------------+------------+
| Obchodní | | Identifikační | | | | | Doručovací | Doručovací | Doručovací | Doručovací |
| firma/ | Příjmení | údaj | Adresa | Adresa | Adresa | Adresa | adresa | adresa | adresa | adresa |
| jméno (B) | (B) | (B) | ulice (B) | město (B) | PSČ (B) | Stát (B) | ulice (B) | město (B) | PSČ (B) | Stát (B) |
+-----------+----------+---------------+-----------+-----------+---------+----------+------------+------------+------------+------------+
| 012 | 013 | 014 | 015 | 016 | 017 | 018 | 019 | 020 | 021 | 022 |
+-----------+----------+---------------+-----------+-----------+---------+----------+------------+------------+------------+------------+
| | | | | | | | | | | |
+-----------+----------+---------------+-----------+-----------+---------+----------+------------+------------+------------+------------+
| | | | | | | | | | | |
+-----------+----------+---------------+-----------+-----------+---------+----------+------------+------------+------------+------------+
| | | | | | | | | | | |
+-----------+----------+---------------+-----------+-----------+---------+----------+------------+------------+------------+------------+
+-----------------------------+----------+-----------+----------+----------+----------+
| Typ podílu/jednání ve shodě | Hodnota | Způsob | Datum | Datum | Poznámka |
| | podílu | propojení | vzniku | zániku | |
+-----------------------------+----------+-----------+----------+----------+----------+
| 023 | 024 | 025 | 026 | 027 | 028 |
+-----------------------------+----------+-----------+----------+----------+----------+
| | | | | | |
+-----------------------------+----------+-----------+----------+----------+----------+
| | | | | | |
+-----------------------------+----------+-----------+----------+----------+----------+
| | | | | | |
+-----------------------------+----------+-----------+----------+----------+----------+
------------------------------------------------------------------
Příloha č. 9
Uveřejňování informací o hospodářské situaci pro obchodníky s cennými papíry, kteří nejsou bankou
9.1 Obchodník s cennými papíry, který není bankou, uveřejňuje rozvahu a výkaz zisku a ztráty ve struktuře stanovené vyhláškou č. 501/2002 Sb. ze dne 6. listopadu 2002, kterou se provádějí některá ustanovení zákona č. 563/1991 Sb., o účetnictví, ve znění pozdějších předpisů, pro účetní jednotky, které jsou bankami a jinými finančními institucemi.
9.2 Obchodník s cennými papíry, který není bankou:
- nemusí uvádět v rozvaze a výkazu zisku a ztráty řádky, které nemají náplň,
- uvádí údaje u jednotlivých položek rozvahy v čistých částkách,
- nemusí uvádět podpoložky jednotlivých položek rozvahy a zisku a ztráty.
9.3 Obchodník s cennými papíry, který není bankou, uveřejňuje souhrnně následující informace:
- hodnoty cenných papírů určených k obchodování, k prodeji a držených do splatnosti, v členění podle druhu cenného papíru a podle toho, zda se jedná o cenný papír registrovaný či nikoliv,
- reálné hodnoty derivátů v členění na pevné termínové operace a opce, dále členěné podle typu podkladového aktiva na úrokové, měnové, akciové, komoditní a úvěrové a v členění na deriváty sjednané za účelem zajištění a deriváty ostatní,
- hodnoty podkladových aktiv derivátů v členění na pevné termínové operace a opce, dále členěné podle typu podkladového aktiva na úrokové, měnové, akciové, komoditní a úvěrové a v členění na deriváty sjednané za účelem zajištění a deriváty ostatní.
9.4 Obchodník s cennými papíry, který není bankou, uveřejňuje významné kvalitativní informace o řízení rizik, zejména o:
- strategii a cílech řízení rizik,
- zásadách a postupech sledování, řízení a kontrole rizik,
a to v případě, že v kalendářním čtvrtletí dojde, ve srovnání s informacemi uvedenými v poslední výroční zprávě nebo účetní závěrce za poslední ukončené účetní období, k jejich změně.
9.5 Obchodník s cennými papíry, který není bankou, uveřejňuje následující ukazatele:
Kapitál a kapitálová přiměřenost
+---------------------------------------------------+-----+------------------------+
| | | Hodnota |
| | | (v celých tisících Kč) |
+---------------------------------------------------+-----+------------------------+
| A | B | 001 |
+---------------------------------------------------+-----+------------------------+
| Kapitálová přiměřenost (v %) | 001 | |
+---------------------------------------------------+-----+------------------------+
| Tier 1 | 002 | |
+---------------------------------------------------+-----+------------------------+
| Tier 2 | 003 | |
+---------------------------------------------------+-----+------------------------+
| Využitý Tier 3 | 004 | |
+---------------------------------------------------+-----+------------------------+
| Odečitatelné položky | 005 | |
+---------------------------------------------------+-----+------------------------+
| Celková výše kapitálu | 006 | |
+---------------------------------------------------+-----+------------------------+
| Kapitálový požadavek A | 007 | |
+---------------------------------------------------+-----+------------------------+
| Kapitálový požadavek B | 008 | |
+---------------------------------------------------+-----+------------------------+
| Kapitálový požadavek k úvěrovému riziku | 009 | |
| obchodního portfolia | | |
+---------------------------------------------------+-----+------------------------+
| Kapitálový požadavek k riziku angažovanosti | 010 | |
| obchodního portfolia | | |
+---------------------------------------------------+-----+------------------------+
| Kapitálový požadavek k obecnému úrokovému riziku | 011 | |
+---------------------------------------------------+-----+------------------------+
| Kapitálový požadavek k obecnému akciovému riziku | 012 | |
+---------------------------------------------------+-----+------------------------+
| Kapitálový požadavek k měnovému riziku | 013 | |
+---------------------------------------------------+-----+------------------------+
| Kapitálový požadavek ke komoditnímu riziku | 014 | |
+---------------------------------------------------+-----+------------------------+
------------------------------------------------------------------
Příloha č. 10
Uveřejňování informací o druzích a rozsahu poskytnutých služeb
10.1 Obchodník s cennými papíry uveřejňuje informace o objemu obchodů uskutečněném v rámci poskytování investičních služeb ve vztahu k jednotlivým investičním instrumentům.
10.2 Obchodník s cennými papíry může pro uveřejnění přiměřeně použít datový formulář k informování o druzích a rozsahu poskytnutých investičních služeb.
------------------------------------------------------------------
Příloha č. 11
Doplnění výroční zprávy obchodníka s cennými papíry, který není bankou o další informace
16 Výroční zpráva - dodatečné informace
16_01 Kapitál a kapitálová přiměřenost
+---------------------------------------------------+-----+--------------------+
| | | Hodnota |
| | | (v celých tis. Kč) |
+---------------------------------------------------+-----+--------------------+
| A | B | 001 |
+---------------------------------------------------+-----+--------------------+
| Kapitálová přiměřenost (v %) | 001 | |
+---------------------------------------------------+-----+--------------------+
| Tier 1 | 002 | |
+---------------------------------------------------+-----+--------------------+
| Tier 2 | 003 | |
+---------------------------------------------------+-----+--------------------+
| Využitý Tier 3 | 004 | |
+---------------------------------------------------+-----+--------------------+
| Odečitatelné položky | 005 | |
+---------------------------------------------------+-----+--------------------+
| Celková výše kapitálu | 006 | |
+---------------------------------------------------+-----+--------------------+
| Kapitálový požadavek A | 007 | |
+---------------------------------------------------+-----+--------------------+
| Kapitálový požadavek B | 008 | |
+---------------------------------------------------+-----+--------------------+
| Kapitálový požadavek k úvěrovému riziku | 009 | |
| obchodního portfolia | | |
+---------------------------------------------------+-----+--------------------+
| Kapitálový požadavek k riziku angažovanosti | 010 | |
| obchodního portfolia | | |
+---------------------------------------------------+-----+--------------------+
| Kapitálový požadavek k obecnému úrokovému riziku | 011 | |
+---------------------------------------------------+-----+--------------------+
| Kapitálový požadavek k obecnému akciovému riziku | 012 | |
+---------------------------------------------------+-----+--------------------+
| Kapitálový požadavek k měnovému riziku | 013 | |
+---------------------------------------------------+-----+--------------------+
| Kapitálový požadavek ke komoditnímu riziku | 014 | |
+---------------------------------------------------+-----+--------------------+
16 Výroční zpráva - dodatečné informace
16_02 Poměrové ukazatele
+---------------------------------------------------+-----+--------------------+
| | | Hodnota |
| | | (v 0,00 % nebo |
| | | jednotkách u 009) |
+---------------------------------------------------+-----+--------------------+
| A | B | 001 |
+---------------------------------------------------+-----+--------------------+
| Zadluženost I (celkový dluh/Aktiva celkem) | 001 | |
+---------------------------------------------------+-----+--------------------+
| Zadluženost II (celkový dluh/Vlastní kapitál) | 002 | |
+---------------------------------------------------+-----+--------------------+
| Úrokové zatížení zisku (Náklady na úroky/Ebit) | 003 | |
+---------------------------------------------------+-----+--------------------+
| Rentabilita aktiv - ROAA (Ebit/Aktiva celkem - | 004 | |
| průměrný stav) | | |
+---------------------------------------------------+-----+--------------------+
| Rentabilita vlastního kapitálu - ROEA (Zisk po | 005 | |
| zdanění/Vlastní kapitál - průměrný stav) | | |
+---------------------------------------------------+-----+--------------------+
| Rentabilita tržeb (Zisk po zdanění/Výnosy | 006 | |
| z investičních služeb) | | |
+---------------------------------------------------+-----+--------------------+
| Nákladovost tržeb (Náklady celkem/Výnosy | 007 | |
| z investičních služeb) | | |
+---------------------------------------------------+-----+--------------------+
| Mzdová náročnost tržeb (Náklady na zaměstnance/ | 008 | |
| Výnosy z investičních služeb) | | |
+---------------------------------------------------+-----+--------------------+
| Počet zaměstnanců (průměrný přepočtený stav osob | 009 | |
| v období) | | |
+---------------------------------------------------+-----+--------------------+
Poznámka:
Identifikačním údajem je identifikační číslo, jeho zahraniční obdoba nebo rodné číslo. Rodné číslo se pro potřeby výkaznictví uvádí bez lomítka mezi šestým a sedmým místem (pouze číselné hodnoty). Pokud údaj o rodném čísle nebo identifikačním čísle (případně jeho obdobě) nemá objektivně k dispozici, přidělí obchodník této osobě jednoznačnou identifikaci v číselném formátu, kde prvních 8 znaků bude tvořit IČ obchodníka s cennými papíry. Maximální délka tohoto údaje je 15 znaků.".