§ 1
Předmět úpravy
Tato vyhláška upravuje podrobnější pravidla pro postup obchodníka s cennými papíry při
a) předkládání výroční zprávy a konsolidované výroční zprávy (dále jen "výroční zpráva") 1) obchodníkem s cennými papíry Komisi pro cenné papíry (dále jen "Komise"),
b) oznamování změn ve skutečnostech uvedených v § 45 odst. 4 zákona č. 591/1992 Sb., o cenných papírech, ve znění pozdějších předpisů, (dále jen "zákon"),
c) informování Komise o své ekonomické situaci, obchodech, které uzavřel nebo obstaral, a rozsahu poskytnutých investičních služeb,
d) předkládání přehledu o všech veřejných trzích a osobách, kterých využíval pro přijímání a provádění pokynů zákazníků, obchodech, které jejich prostřednictvím na účet zákazníků uzavřel nebo obstaral, faktorech, které ovlivňovaly volbu těchto osob, a všech případných plněních nebo výhodách, které od těchto osob obdržel jako odměnu za využití jejich služeb,
e) informování Komise o všech osobách s kvalifikovanou účastí na obchodníkovi s cennými papíry a
f) informování Komise o stavu zákaznického majetku a pojištěného zákaznického majetku.
------------------------------------------------------------------
1) § 21 odst. 1 a § 22 odst. 7 zákona č. 563/1991 Sb., o účetnictví, ve znění pozdějších předpisů.