1. "Souhrnné informace"
Tato část výkazu obsahuje tyto údaje:
a) celkový počet zaměstnanců zprostředkovatele finančních služeb,
b) celkový počet osob, které zprostředkovatel finančních služeb využíval k vyhledání zájemců o finanční služby, vyjma vázaných zástupců,
c) celkový počet stížností v souvislosti s činností zprostředkovatele finančních služeb,
d) údaje o finanční situaci a výsledcích hospodaření představující základní účetní informace o struktuře aktiv a pasiv a o výnosech a výsledcích hospodaření, které vycházejí z rozvahy a výkazu zisku a ztráty podle vyhlášky č. 500/2002 Sb., kterou se provádějí některá ustanovení zákona č. 563/1991 Sb., o účetnictví, ve znění pozdějších předpisů, pro účetní jednotky, které jsou podnikateli účtujícími v soustavě podvojného účetnictví, ve znění pozdějších předpisů,
e) názvy internetových stránek a srovnávačů, které zprostředkovatel finančních služeb využívá v souvislosti se svou činností zprostředkovatele finančních služeb,
f) informace o rozsahu činnosti podle § 4 zákona o distribuci pojištění a zajištění (názvy pojišťoven, s nimiž pojistník uzavřel pojistnou smlouvu, počet uzavřených smluv, celkový počet pojištěných, celkový objem předepsaného pojistného, počet nově pojištěných, objem nově předepsaného pojistného) a
g) informace související s opatřeními zamezujícími legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu (počet osob odpovědných za danou oblast, počet zprostředkovaných smluv, počet identifikovaných politicky exponovaných osob, počet identifikací klienta, počet oznámených podezřelých obchodů, počet odmítnutí uskutečnit obchod nebo navázat obchodní vztah, počet realizovaných odkladů splnění příkazu klienta).