§ 3
Administrativní postupy
(1) Investiční společnost nebo investiční fond svým vnitřním předpisem upraví administrativní postupy v rámci vnitřního provozu společnosti, zejména
a) postup při přijímání či změně vnitřních předpisů,
b) systém vnitřní kontroly (§ 6),
c) výkon činností zaměstnanci investiční společnosti nebo investičního fondu ve vztahu k obhospodařování majetku ve fondech kolektivního investování,
d) oprávnění zaměstnanců investiční společnosti nebo investičního fondu ke schvalování a podepisování dokumentů v rámci činnosti společnosti,
e) postup tvorby, zpracování a nakládání s daty a dokumenty investiční společnosti nebo investičního fondu a jejich uchovávání,
f) správu a obsluhu informačního systému provozovaného investiční společností nebo investičním fondem,
g) postup při vyřizování stížností a reklamací investorů 1) a
h) postup při plnění povinností vůči depozitáři.
(2) Investiční společnost nebo investiční fond v rámci úpravy podle odstavce 1 písm. c) vnitřním předpisem stanoví též povinnost zaměstnance pověřeného obchodováním s majetkem ve fondu kolektivního investování
a) spolupracovat s analytickým útvarem, případně investičním výborem,
b) obchodovat s majetkem fondu kolektivního investování v souladu s jeho statutem,
c) dodržovat stanovené limity a postupy k omezení přijímaného rizika,
d) neprovádět obchody s investičními nástroji zapsanými do zvláštní evidence podle § 7 odst. 2 písm. h),
e) dokumentovat způsob provedení obchodů nejméně v rozsahu předmět obchodu, typ obchodu, datum a doba uskutečnění obchodu, místo obchodu, zúčastněné strany,
f) dokumentovat vynaložení odborné péče dle zákona a
g) spolupracovat s útvarem vypořádání obchodů.
(3) Investiční společnost nebo investiční fond dále v rámci úpravy podle odstavce 1 písm. c) vnitřním předpisem stanoví též povinnost zaměstnance pověřeného vypořádáním obchodů
a) řádně a včas zpracovávat veškerá data předaná zaměstnancem pověřeným obchodováním s majetkem fondu kolektivního investování,
b) kontrolovat dodržování stanovených limitů a postupů k omezení přijímaného rizika,
c) vypořádávat obchody s investičními nástroji nebo jinými majetkovými hodnotami,
d) kontrolovat správnost a průkaznost evidovaných údajů o obchodech s investičními nástroji,
e) spolupracovat s depozitářem při zajišťování podkladů pro ověření správnosti výpočtu hodnoty majetku fondu kolektivního investování a
f) zasílat pokyny 2) v den jejich podání depozitáři.
------------------------------------------------------------------
1) § 75 odst. 4 zákona č. 189/2004 Sb., o kolektivním investování.
2) Vyhláška č. 115/2007 Sb., o podrobnostech plnění povinností depozitáře fondu kolektivního investování.