CODEXIS® ... Částka 112 (Vydáno: 19.09.2008) 346/2008 Sb. Úplné znění zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, jak vyplývá z pozdějších změn
346/2008 Sb. Úplné znění zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, jak vyplývá z pozdějších změn
ZÁKON - o podnikání na kapitálovém trhu ČÁST PRVNÍ - Základní ustanovení § 1 - Předmět úpravy § 2 - Vymezení některých pojmů § 2a - Profesionální zákazník § 2b - Profesionální zákazník na žádost § 2c § 2d ČÁST DRUHÁ - Investiční nástroje a investiční služby HLAVA I - Základní ustanovení § 3 - Investiční nástroje § 4 - Investiční služby § 4a § 4b - Výjimky z povolení k poskytování investičních služeb HLAVA II - Obchodník s cennými papíry DÍL 1 - Základní ustanovení § 5 § 6 § 6a - Další podnikatelská činnost obchodníka s cennými papíry § 6b § 7 § 8 DÍL 2 - Některé podmínky podnikání obchodníka s cennými papíry ODDÍL 1 - Počáteční kapitál § 8a ODDÍL 2 - Kapitálová přiměřenost a angažovanost § 9 - Kapitál § 9a § 9b - Angažovanost § 9c ODDÍL 3 - Schvalování vedoucí osoby obchodníka s cennými papíry § 10 § 10a ODDÍL 4 - Nabývání a pozbývání účasti na obchodníkovi s cennými papíry § 11 DÍL 3 - Pravidla činnosti a hospodaření obchodníka s cennými papíry ODDÍL 1 - Odborná péče § 11a ODDÍL 2 - Obezřetné poskytování investičních služeb § 12 § 12a § 12b § 12c § 12d - Činnosti vykonávané prostřednictvím jiné osoby § 12e - Ochrana majetku zákazníka § 12f ODDÍL 3 - Deník obchodníka s cennými papíry § 13 ODDÍL 4 - Odbornost osob, pomocí kterých obchodník s cennými papíry vykonává své činnosti § 14 - Personální vybavení § 14a - Uznání způsobu ověřování odbornosti obvyklého na kapitálových trzích ODDÍL 5 - Jednání obchodníka s cennými papíry se zákazníky § 15 - Obecné povinnosti při jednání se zákazníky Komunikace se zákazníky § 15a § 15b § 15c Informování zákazníků § 15d § 15e § 15f § 15g Vyžadování informací od zákazníka § 15h § 15i § 15j § 15k Provádění pokynů za nejlepších podmínek § 15l § 15m § 15n Zpracování pokynů § 15o § 15p § 15q - Informace o pokynech a stavu majetku zákazníka § 15r § 15s - Informace o úvěrovém hodnocení ODDÍL 6 - Informační povinnost obchodníka s cennými papíry § 15t - Hlášení obchodů § 16 ODDÍL 7 - Uveřejňování údajů obchodníkem s cennými papíry § 16a § 16b § 16c ODDÍL 8 - Uchovávání dokumentů a záznamů § 17 ODDÍL 9 - Systematická internalizace § 17a § 17b - Povinnost uveřejňovat kotace § 17c - Povinnost provést pokyn za kotovanou cenu § 17d - Omezení přístupu ke kotacím DÍL 4 - Zrušení, změna předmětu podnikání nebo přeměna obchodníka s cennými papíry a převod, zastavení nebo nájem podniku obchodníka s cennými papíry § 18 § 19 - Přeměna obchodníka s cennými papíry § 20 - Převod, zastavení nebo nájem podniku obchodníka s cennými papíry HLAVA III - Poskytování investičních služeb na území členských států Evropské unie DÍL 1 - Poskytování investičních služeb obchodníkem s cennými papíry v jiném členském státě Evropské unie § 21 § 22 § 22a § 23 DÍL 2 - Poskytování investičních služeb zahraniční osobou, která má povolení orgánu dohledu jiného členského státu Evropské unie na území České republiky § 24 - Poskytování investičních služeb prostřednictvím organizační složky § 25 - Poskytování investičních služeb bez umístění organizační složky § 25a § 26 - Spolupráce s Komisí Evropských společenství § 27 HLAVA IV - Organizační složka zahraniční osoby, která má sídlo ve státě, který není členským státem Evropské unie a poskytuje investiční služby v České republice § 28 HLAVA V - Investiční zprostředkovatel § 29 - Základní ustanovení § 30 - Registrace investičního zprostředkovatele § 31 § 32 - Povinnosti investičního zprostředkovatele HLAVA VI - Vázaný zástupce § 32a - Základní ustanovení § 32b - Požadavky na vázaného zástupce § 32c - Zápis a výmaz § 32d - Okamžitá výpověď ČÁST TŘETÍ - Veřejná dražba cenných papírů § 33 ČÁST ČTVRTÁ - Veřejná nabídka investičních cenných papírů a prospekt cenného papíru Veřejná nabídka investičních cenných papírů § 34 - Základní ustanovení § 35 - Povinnost uveřejnit prospekt HLAVA II - Prospekt cenného papíru § 36 - Obsah prospektu cenného papíru § 36a - Základní prospekt § 36b - Odpovědnost za obsah prospektu § 36c - Schvalování prospektu § 36d - Konečná cena a počet cenných papírů § 36e - Zúžení prospektu § 36f - Cenné papíry emitentů se sídlem v jiném členském státu Evropské unie § 36g - Jazyk prospektu § 36h - Uveřejnění prospektu § 36i - Platnost prospektu § 36j - Dodatek prospektu § 36k - Propagační a jiná sdělení § 36l - Spolupráce mezi orgány dohledu členských států Evropské unie ČÁST PÁTÁ - Trh s investičními nástroji HLAVA I - Organizátor regulovaného trhu § 37 - Základní ustanovení § 38 - Povolení k činnosti organizátora regulovaného trhu § 39 - Další podnikatelská činnost organizátora regulovaného trhu § 40 § 41 § 42 § 43 - Vedoucí osoba organizátora regulovaného trhu § 44 - Zrušení nebo změna předmětu podnikání organizátora regulovaného trhu § 45 - Přeměna organizátora regulovaného trhu § 46 - Převod, zastavení nebo nájem podniku organizátora regulovaného trhu § 47 - Nabývání účasti na organizátoru regulovaného trhu § 48 - Organizační požadavky na organizátora regulovaného trhu § 49 § 50 - Informační povinnosti organizátora regulovaného trhu § 51 - Přístup k vypořádacím systémům § 52 § 53 § 54 - Stálý rozhodčí soud organizátora regulovaného trhu HLAVA II - Obchodování na regulovaném trhu DÍL 1 - Základní ustanovení § 55 § 56 - Podmínky pro přijetí investičního nástroje k obchodování na regulovaném trhu § 57 - Podmínky pro přijetí investičních cenných papírů k obchodování na regulovaném trhu § 58 - Obchod uzavřený na regulovaném trhu § 59 - Registrace cenných papírů vydaných fondem kolektivního investování na regulovaném trhu § 60 - Vyřazení cenného papíru z obchodování na regulovaném trhu § 61 - Pozastavení obchodování s investičním nástrojem a vyloučení investičního nástroje z obchodování na regulovaném trhu § 62 - Pravidla obchodování na regulovaném trhu § 63 - Pravidla přístupu na regulovaný trh DÍL 2 - Oficiální trh s cennými papíry § 64 § 65 - Podmínky pro přijetí cenného papíru k obchodování na oficiálním trhu § 66 - Přijetí cenného papíru k obchodování na oficiálním trhu DÍL 3 - Transparentnost regulovaného trhu § 67 - Transparentnost regulovaného trhu před uzavřením obchodu § 68 - Transparentnost regulovaného trhu po uzavření obchodu HLAVA III - Obchodování v mnohostranném obchodním systému § 69 § 70 - Přístup k vypořádacím systémům § 71 § 72 § 73 - Obchod uzavřený v mnohostranném obchodním systému § 74 až 81 ČÁST ŠESTÁ - Vypořádací systém § 82 - Základní ustanovení § 83 - Povolení k provozování vypořádacího systému § 84 - Zrušení nebo změna předmětu podnikání provozovatele vypořádacího systému § 85 - Přeměna provozovatele vypořádacího systému § 86 - Neodvolatelnost příkazu k vypořádání § 87 - Informační povinnosti provozovatele vypořádacího systému § 88 - Informace o účastnících vypořádacího systému § 89 - Oznamovací povinnosti České národní banky a provozovatele vypořádacího systému § 90 ČÁST SEDMÁ - Evidence investičních nástrojů HLAVA I - Základní ustanovení DÍL 1 - Zaknihovaný cenný papír § 91 DÍL 2 - Druhy evidencí investičních nástrojů § 92 - Centrální evidence cenných papírů § 93 - Samostatná evidence investičních nástrojů DÍL 3 - Zásady vedení evidence investičních nástrojů § 94 - Druhy účtů § 95 - Zápis do evidence investičních nástrojů § 96 - Účinky převodu investičního nástroje § 97 - Pozastavení výkonu práva vlastníka nakládat se zaknihovaným investičním nástrojem § 98 - Oprava chyb v evidenci investičních nástrojů § 99 - Výpis z evidence investičních nástrojů § 99a HLAVA II - Centrální depozitář cenných papírů § 100 - Základní ustanovení § 101 § 102 § 103 - Povolení k činnosti centrálního depozitáře § 104 - Provozní řád centrálního depozitáře § 104a - Nabývání a pozbývání účasti na centrálním depozitáři § 104b - Vedoucí osoba centrálního depozitáře § 105 - Zrušení nebo změna předmětu podnikání centrálního depozitáře § 106 - Přeměna centrálního depozitáře § 107 - Převod, zastavení nebo nájem podniku centrálního depozitáře § 107a - Úpadek centrálního depozitáře § 108 - Informační povinnosti centrálního depozitáře § 109 - Účastník centrálního depozitáře § 110 - Účet zákazníků § 111 - Evidence emisí zaknihovaných cenných papírů HLAVA III - Přeměna podoby cenného papíru § 112 - Přeměna podoby cenného papíru § 113 § 114 HLAVA IV - Poskytování údajů osobou vedoucí evidenci investičních nástrojů § 115 ČÁST OSMÁ - Ochrana kapitálového trhu a investorů HLAVA I - Povinnosti účastníků trhu § 116 § 117 - Povinnost mlčenlivosti § 118 - Výroční zpráva emitenta kótovaného cenného papíru § 119 - Pololetní zpráva emitenta kótovaného cenného papíru § 120 - Ostatní povinnosti emitenta kótovaného cenného papíru § 121 § 122 - Oznamování podílu na hlasovacích právech § 123 - Výroční zpráva a pololetní zpráva emitenta cenných papírů přijatých k obchodování na regulovaném trhu se sídlem v členském státě Evropské unie § 124 - Ochrana vnitřních informací § 125 § 126 - Manipulace s trhem § 127 HLAVA II - Garanční fond obchodníků s cennými papíry § 128 - Základní ustanovení § 129 - Placení příspěvků do Garančního fondu § 129a - Kontrola placení příspěvků § 130 - Poskytování náhrady z Garančního fondu § 131 § 132 - Vydání majetku zákazníků po vydání rozhodnutí o úpadku a prohlášení konkursu na majetek obchodníka s cennými papíry § 133 - Placení příspěvku do Garančního fondu zahraniční osobou § 134 - Informační povinnosti a spolupráce ČÁST DEVÁTÁ - Dohled a správní delikty HLAVA I - Dohled na individuálním základě DÍL 1 - Základní ustanovení § 135 - Osoby podléhající dohledu § 135a - Spolupráce s orgány dohledu jiných členských států Evropské unie DÍL 2 - Opatření k nápravě a jiná opatření § 136 - Základní ustanovení § 137 - Pozastavení obchodování s investičními nástroji Nucená správa § 138 § 139 § 140 § 141 § 142 § 143 § 144 - Změna rozsahu povolení § 145 - Odnětí povolení nebo souhlasu a zrušení registrace nebo provedení výmazu vázaných zástupců ze seznamu DÍL 3 - Dohled nad zahraniční osobou, která poskytuje investiční služby v České republice na základě povolení orgánu dohledu jiného členského státu Evropské unie § 146 DÍL 4 - Dohled nad obchodníkem s cennými papíry, který poskytuje služby v jiném členském státě Evropské unie § 147 DÍL 5 - Dohled nad zahraniční osobou, která v České republice působí jako organizátor regulovaného trhu § 148 - Dohled nad zahraniční osobou, která v České republice působí jako organizátor regulovaného trhu na základě povolení orgánu dohledu jiného členského státu Evropské unie § 149 HLAVA II - Dohled na konsolidovaném základě § 150 - Základní ustanovení § 151 - Vymezení pojmů § 152 - Výkon dohledu na konsolidovaném základě § 152a § 153 § 154 § 155 § 155a § 156 - Opatření k nápravě HLAVA III - Správní delikty § 157 - Správní delikty osob, které poskytují investiční služby § 158 - Správní delikty organizátora regulovaného trhu § 159 - Správní delikty provozovatele mnohostranného obchodního systému § 160 - Správní delikty související s provozováním vypořádacího systému § 161 - Správní delikty osoby, která vede evidenci investičních nástrojů § 162 - Správní delikty emitenta investičního cenného papíru § 163 - Správní delikty osoby zahrnuté do konsolidačního celku Další správní delikty § 164 § 165 Přestupky § 166 § 167 § 168 až 191 § 192 - Společná ustanovení ČÁST DESÁTÁ - Ratingové agentury § 193 ČÁST JEDENÁCTÁ - Ustanovení společná, přechodná a závěrečná § 194 - Vztah k jiným právním předpisům § 195 § 196 § 197 § 198 § 198a - Informace uveřejňované Českou národní bankou § 198b § 199 - Zmocnění § 200 - Ustanovení přechodná a závěrečná § 201 § 202 § 202a § 202b § 203 § 204 § 205 § 206 - Účinnost