I. Evidence smluv a přijatých a předaných pokynů
1. Evidence investičního zprostředkovatele týkající se poskytovaných investičních služeb obsahuje základní údaje týkající se uzavřené smlouvy a evidenci přijatých a předaných pokynů týkajících se investičních nástrojů a pokynů navazujících na evidovanou smlouvu.
2. Každý záznam v evidenci musí být přizpůsoben povaze konkrétní smlouvy či pokynu.
3. Investiční zprostředkovatel vyplní jen ty údaje, které pro daný typ smlouvy či pokynu přichází v úvahu.
4. Záznam v evidenci týkající se uzavřených smluv obsahuje vždy alespoň údaje v polích: "Číslo smlouvy", "Identifikace zákazníka", "Smlouva - typ", "Smlouva - předmět", "Předání pokynu/smlouvy - datum", "Způsob předání pokynu/smlouvy", "Identifikace osoby jednající se zákazníkem 1" a "Identifikace třetí osoby".
5. Evidence obsahuje alespoň tyto údaje:
+----+------------------+--------------+---------------------------+--------------------------------------------------------------+
| | Název pole | Formát pole | Možné hodnoty pole | Stručný popis |
+----+------------------+--------------+---------------------------+--------------------------------------------------------------+
| 1 | Číslo smlouvy | 16(x) | | Číslo smlouvy, na základě které je pokyn zadáván. |
+----+------------------+--------------+---------------------------+--------------------------------------------------------------+
| 2 | Identifikace | Max 29(x) | RČ/Číslo pasu/IČO | Jednoznačná identifikace zákazníka. |
| | zákazníka | | | V případě fyzických osob se použije rodné číslo, není-li |
| | | | | k dispozici, pak číslo pasu nebo jiného srovnatelného |
| | | | | dokladu. U právnických osob se použije identifikační číslo. |
+----+------------------+--------------+---------------------------+--------------------------------------------------------------+
| 3 | Identifikace | Max 29(x) | RČ/Číslo pasu | Jednoznačná identifikace fyzické osoby, od které je přijímán |
| | zadavatele | | | pokyn k nákupu, prodeji nebo převodu investičního nástroje. |
| | | | | Jedná se o zákazníka nebo jeho zmocněnce. Pro pravidla |
| | | | | užití jednotlivých typů - viz blíže pole "Identifikace |
| | | | | zákazníka". |
+----+------------------+--------------+---------------------------+--------------------------------------------------------------+
| 4 | Smlouva - typ | 1(a) | K = Komisionářská smlouva | Typ uzavřené smlouvy. |
| | | | o obstarání koupě | V případě uvedení hodnoty J se v položce "Další dispozice" |
| | | | nebo prodeje cenného | vyplní typ smlouvy. |
| | | | papíru | |
| | | +---------------------------+ |
| | | | A = Smlouva | |
| | | | o obhospodařování | |
| | | | cenných papírů | |
| | | +---------------------------+ |
| | | | J = Jiný typ smlouvy | |
+----+------------------+--------------+---------------------------+--------------------------------------------------------------+
| 5 | Smlouva - | 1(a) | K = Cenné papíry | Upřesnění druhu investičních nástrojů, které jsou předmětem |
| | předmět | | kolektivního | závazku ze smlouvy. |
| | | | investování | |
| | | +---------------------------+ |
| | | | D - Dluhopisy a hypoteční | |
| | | | zástavní listy | |
| | | +---------------------------+ |
| | | | B = Bez rozlišení druhu | |
| | | | investičních nástrojů | |
+----+------------------+--------------+---------------------------+--------------------------------------------------------------+
| 6 | Číslo pokynu | 16(x) | | Jedinečné číslo pokynu v evidenci investičního |
| | | | | zprostředkovatele. |
+----+------------------+--------------+---------------------------+--------------------------------------------------------------+
| 7 | Přijetí pokynu | 10(x) | ISO 8601 Extended Date | Datum přijetí pokynu. |
| | - datum | | Format; YYYY-MM-DD | |
+----+------------------+--------------+---------------------------+--------------------------------------------------------------+
| 8 | Přijetí pokynu | 10(x) | ISO 8601 Extended Date | Datum uzavření smlouvy. |
| | - datum | | Format; YYYY-MM-DD | |
+----+------------------+--------------+---------------------------+--------------------------------------------------------------+
| 9 | Přijetí pokynu | 1(a) | T = Telefon | Způsob přijetí pokynu. |
| | - způsob | +---------------------------+ |
| | | | E = E-mail, internet | |
| | | +---------------------------+ |
| | | | O = Osobně | |
| | | +---------------------------+ |
| | | | P = Pošta, kurýr | |
| | | +---------------------------+ |
| | | | J = Jiný způsob | |
+----+------------------+--------------+---------------------------+--------------------------------------------------------------+
| 10 | Typ identifikace | 1(a) | I = ISIN | Uvede se, zda se pokyn týká jednoho investičního nástroje |
| | investičního | +---------------------------+ nebo zda se jedná o pokyn k investici do portfolia |
| | nástroje | | P = Portfoliová investice | složeného z více investičních nástrojů. |
| | | | +--------------------------------------------------------------+
| | | | | V případě portfoliové investice se do pole "Název |
| | | | | investičního nástroje" uvede název investiční strategie. |
+----+------------------+--------------+---------------------------+--------------------------------------------------------------+
| 11 | Identifikace | 2(a)9(x)1(n) | ISO 6166 - International | Investiční zprostředkovatel identifikuje investiční nástroj |
| | investičního | | Securities | uvedením identifikačního označení podle mezinárodního |
| | nástroje | | Identification Number | systému číslování pro identifikaci cenných papírů |
| | | | (ISIN) | (ISIN - podle ISO 6166). |
+----+------------------+--------------+---------------------------+--------------------------------------------------------------+
| 12 | Název | Max 90(x) | | Název investičního nástroje označuje emitenta a obsahuje |
| | investičního | | | další specifické údaje o investičním nástroji. Doporučuje |
| | nástroje | | | se využití ISO 18774 FISN (Financial Instrument Short |
| | | | | Name). |
+----+------------------+--------------+---------------------------+--------------------------------------------------------------+
| 13 | Ukazatel | 1(a) | B = Nákup | Směr pokynu z pohledu zákazníka. |
| | nákupu/prodeje | +---------------------------+ |
| | | | S = Prodej | |
+----+------------------+--------------+---------------------------+--------------------------------------------------------------+
| 14 | Typ transakce | 1(a) | D = Obchod | Pokynem k přestupu mezi fondy je pokyn k prodeji cenných |
| | | +---------------------------+ papírů jednoho (pod)fondu kolektivního investování |
| | | | T = Přestup mezi fondy | a k následnému nákupu cenných papírů jiného (pod)fondu. |
+----+------------------+--------------+---------------------------+--------------------------------------------------------------+
| 15 | Limitní cena | Max 19(d) | | Limitní cena, za kterou má být investiční nástroj koupen |
| | | | | nebo prodán. |
+----+------------------+--------------+---------------------------+--------------------------------------------------------------+
| 16 | Limitní objem | Max 19(d) | | Maximální finanční limit, za který má být pokyn proveden; |
| | | | | u dluhopisů se jedná o objem včetně naběhlých úroků. |
+----+------------------+--------------+---------------------------+--------------------------------------------------------------+
| 17 | Měna investice | 3(a) | ISO 4217 - Currency Code | Kód měny, ve které je pokyn zadán. |
+----+------------------+--------------+---------------------------+--------------------------------------------------------------+
| 18 | Požadované | Max 19(x) | | Počet jednotek investičních nástrojů, nebo úhrnná nominální |
| | množství/ | | | hodnota dluhopisů a HZL. |
| | nominální | | +--------------------------------------------------------------+
| | hodnota | | | Nebo hodnota "VŠE", v případě, že dochází k prodeji všech |
| | | | | investičních nástrojů a přitom není znám počet jednotek, |
| | | | | cena ani objem transakce. |
+----+------------------+--------------+---------------------------+--------------------------------------------------------------+
| 19 | Notace | 1(a) | K = Kusy | Notace množství, které je vyjádřeno v poli "Požadované |
| | množství | +---------------------------+ množství/nominální hodnota". |
| | | | N = Nominální hodnota | |
+----+------------------+--------------+---------------------------+--------------------------------------------------------------+
| 20 | Periodicita | 1(a) | A = Ročně | Časové určení pravidelné investice. |
| | investice | +---------------------------+ |
| | | | S = Pololetně | |
| | | +---------------------------+ |
| | | | Q = Čtvrtletně | |
| | | +---------------------------+ |
| | | | M = Měsíčně | |
| | | +---------------------------+ |
| | | | B = Každé dva měsíce | |
| | | +---------------------------+ |
| | | | J = Jednorázově | |
+----+------------------+--------------+---------------------------+--------------------------------------------------------------+
| 21 | Identifikace | | | Identifikace osoby podle ustanovení § 29 odst. 4 zákona, |
| | třetí osoby +--------------+---------------------------+ které investiční zprostředkovatel předává pokyn nebo |
| | | 11(x) | IČO | smlouvu. |
| | +--------------+---------------------------+ |
| | | | | |
+----+------------------+--------------+---------------------------+--------------------------------------------------------------+
| 22 | Předání pokynu/ | 10(x) | ISO 8601 Extended Date | Datum předání pokynu/smlouvy třetí osobě. |
| | smlouvy - datum | | Format; YYYY-MM-DD | |
+----+------------------+--------------+---------------------------+--------------------------------------------------------------+
| 23 | Způsob předání | 1(a) | T = Telefon | Způsob předání pokynu/smlouvy třetí osobě. |
| | pokynu/smlouvy | +---------------------------+ |
| | | | E = E-mail, internet | |
| | | +---------------------------+ |
| | | | O = Osobně | |
| | | +---------------------------+ |
| | | | P = Pošta, kurýr | |
| | | +---------------------------+ |
| | | | J = Jiný způsob | |
+----+------------------+--------------+---------------------------+--------------------------------------------------------------+
| 24 | Přijetí zrušení | 10(x) | ISO 8601 Extended Date | Datum přijetí zrušení pokynu od zákazníka. |
| | pokynu - datum | | Format; YYYY-MM-DD | |
+----+------------------+--------------+---------------------------+--------------------------------------------------------------+
| 25 | Předání zrušení | 10(x) | ISO 8601 Extended Date | Datum předání zrušení pokynu třetí osobě. |
| | pokynu - datum | | Format; YYYY-MM-DD | |
+----+------------------+--------------+---------------------------+--------------------------------------------------------------+
| 26 | Další dispozice | Max 90(x) | | Další specifické údaje k pokynu či uzavřené smlouvě. |
| | | | +--------------------------------------------------------------+
| | | | | V případě pokynu k přestupu mezi fondy se zde uvede číslo |
| | | | | souvisejícího pokynu či souvisejících pokynů. |
+----+------------------+--------------+---------------------------+--------------------------------------------------------------+
| 27 | Osoba jednající | Max 29(x) | RČ/Číslo pasu/IČO | Identifikace osoby, včetně vázaného zástupce, která přijala |
| | se zákazníkem 1 | | | pokyn nebo sjednala smlouvu (§ 32 odst. 5, § 32j zákona). |
| | | | +--------------------------------------------------------------+
| | | | | Pravidla identifikace, viz pole "Identifikace zákazníka". |
+----+------------------+--------------+---------------------------+--------------------------------------------------------------+
| 28 | Osoba jednající | Max 29(x) | RČ/Číslo pasu | Identifikace další osoby, včetně vázaného zástupce, která |
| | se zákazníkem 2 | | | přijala pokyn nebo sjednala smlouvu (§ 32 odst. 5, § 32j |
| | | | | zákona). |
| | | | +--------------------------------------------------------------+
| | | | | Pravidla identifikace, viz pole "Identifikace zákazníka". |
+----+------------------+--------------+---------------------------+--------------------------------------------------------------+