§ 5
Přílohy žádosti o povolení k činnosti investiční společnosti
(K § 61 zákona)
(1) K žádosti podle § 4 žadatel připojí
a) zakladatelské dokumenty žadatele v platném znění,
b) výpis z obchodního rejstříku žadatele, který není starší 3 měsíců, a kopie návrhů na zápis do obchodního rejstříku, které nebyly ke dni podání žádosti vyřízeny,
c) doklad o skutečném sídle žadatele,
d) doklady o původu základního kapitálu žadatele a o jeho splacení a čestné prohlášení, že žadateli nejsou známy skutečnosti, které mohou mít vliv na průhlednost a nezávadnost základního kapitálu; jsou-li na tvorbu základního kapitálu použity jiné než vlastní zdroje, přiloží žadatel i doklady o původu prostředků poskytovatele těchto zdrojů, není-li tímto poskytovatelem banka, která má povolení působit jako banka, vydané úřadem členského státu Organizace pro ekonomickou spolupráci a rozvoj,
e) seznam vedoucích osob investiční společnosti s údaji o těchto osobách, s vymezením jejich funkcí, s uvedením pravomocí, které jsou s těmito funkcemi spojeny, a s přílohami podle § 11 za každou takovou osobu; v případě jiných vedoucích osob, než je člen statutárního orgánu, výkonný ředitel nebo prokurista akciové společnosti nebo osoba, na kterou byla pravomoc delegována, připojí se seznam těchto osob s uvedením skutečností, na jejichž základě budou tyto osoby skutečně řídit investiční společnost, a s přílohami podle § 11 za každou takovou osobu,
f) seznam osob s kvalifikovanou účastí na investiční společnosti, včetně graficky znázorněných vztahů mezi těmito osobami, s údaji o těchto osobách, s uvedením výše podílu nebo jiné formy účasti na investiční společnosti a s přílohami podle § 13 za každou takovou osobu,
g) seznam osob úzce propojených s investiční společností s uvedením údajů o těchto osobách, s uvedením způsobu propojení a s uvedením skutečností, které by mohly bránit výkonu dohledu nad investiční společností,
h) skutečně zamýšlený a realistický plán obchodní činnosti na první 3 roky činnosti v rozsahu údajů účetní závěrky podle jiného právního předpisu 8a) spolu s komentářem k jeho jednotlivým položkám, který zejména obsahuje základní východiska, na nichž je obchodní plán postaven,
i) návrh organizační a řídící struktury investiční společnosti, ve kterém budou uvedeny alespoň
1. působnost, povinnosti a odpovědnost vedoucích zaměstnanců, jejich zastupitelnost a kontrola při jednotlivých činnostech a
2. náplň činnosti jednotlivých organizačních útvarů, rámcový počet a pracovní zařazení jednotlivých zaměstnanců, jejich zastupitelnost a požadavky na kvalifikaci těchto zaměstnanců,
j) návrh pravidel obezřetného podnikání a pravidel organizace vnitřního provozu investiční společnosti podle zvláštního právního předpisu 8b),
k) pravidla metod řízení finančních rizik, a to měření, sledování a řízení rizika portfolií fondů kolektivního investování, s ohledem na způsob poskytování služby, a
l) seznam investičních zprostředkovatelů, 9) od nichž hodlá investiční společnost přijímat pokyny týkající se podílových listů, nebo čestné prohlášení o tom, že služeb investičních zprostředkovatelů nebude využívat.
(2) Pokud bude činnost související s kolektivním investováním žadatele nebo činnost vykonávaná jako služba podle § 15 odst. 2 zákona zajišťována osobou odlišnou od investiční společnosti, žadatel připojí ve vztahu ke každé osobě zajišťující takovou činnost
a) údaje o osobě zajišťující výkon takové činnosti,
b) doklad o oprávnění této osoby k výkonu zajišťované činnosti,
c) doklady prokazující zkušenosti jejích vedoucích osob s výkonem takové činnosti a
d) návrh smlouvy, na jejímž základě má být činnost vykonávána.
(3) Přiměřeně k rozsahu služeb poskytovaných investiční společností žadatel připojí doklady o
a) technických a programových prostředcích pro vedení evidencí investiční společnosti,
b) zajištění přímého spojení s depozitářem, včetně jeho písemného příslibu k výkonu činnosti depozitáře, případně dalšími osobami, které mají provádět obchodování s majetkem fondu kolektivního investování nebo vedení jeho evidence,
c) zajištění přímého nebo zprostředkovaného spojení s osobami provádějícími vypořádání obchodů s investičními nástroji,
d) systémech pro vedení účetnictví,
e) systémech pro komunikaci se zákazníky,
f) technickém vybavení k zajištění činnosti investiční společnosti, pokud se nepřipojují podle jiného ustanovení této vyhlášky, a
g) vybavení investiční společnosti elektronickým informačním systémem, který umožní evidenci všech údajů stanovených právními předpisy a statuty fondů, uvede ve výstupní informaci údaje stanovené právním předpisem, automaticky zaznamená čas vložení údajů a umožní reprodukci dat v listinné podobě.
(4) Pokud hodlá žadatel poskytovat služby prostřednictvím internetu, přiloží též doklady o tom, že
a) ověření totožnosti (autentizace) a oprávněnosti přístupu zákazníků na internetovou adresu (URL adresa) bude zajištěno před poskytnutím každé služby,
b) internetová adresa (URL adresa) bude zabezpečena proti neoprávněnému přístupu,
c) uveřejňování aktualizace informací na internetové adrese (URL adresa) bude průběžně zabezpečeno a
d) plnění povinností k předcházení manipulace s trhem bude zabezpečeno v případě, že elektronický informační systém investiční společnosti umožní předávat pokyny na trh bez fyzického potvrzení makléřem.
(5) Pokud žadatel hodlá podle § 15 odst. 3 zákona obhospodařovat majetek zákazníka na základě smluv se zákazníky, je-li součástí majetku zákazníka investiční nástroj, přiloží též
a) podnikatelský záměr investiční společnosti v oblasti poskytování této činnosti, rozsah jejího poskytování ve vztahu k jednotlivým investičním nástrojům,
b) pravidla metod řízení finančních rizik, a to měření, sledování a řízení rizika zákaznických portfolií a portfolií fondů kolektivního investování, s ohledem na způsob poskytování služby,
c) popis personálního a organizačního zajištění výkonu této činnosti,
d) údaje o portfolio manažerech a dalších osobách, které se budou podílet na obhospodařování individuálních portfolií, s doložením jejich strukturovaných profesních životopisů, doklady o dosaženém vzdělání a jiné kvalifikaci s uvedením jejich odborných zkušeností a popisem způsobu, jakým se na této činnosti budou podílet,
e) doklady o věcném zabezpečení výkonu této činnosti,
f) pravidla vytváření investičních strategií pro zákazníky, možnosti jejich změn a možnosti zákazníků tyto strategie ovlivnit,
g) pravidla pro způsob tvorby rozhodnutí o jednotlivých pokynech k dispozicím s investičními nástroji v zákaznickém portfoliu, realizace těchto pokynů, kontrolu procesu tvorby a realizace těchto pokynů, s uvedením možností zákazníka do tvorby či realizace jednotlivých pokynů zasáhnout,
h) označení informačních zdrojů, které budou při této činnosti využívány,
i) pravidla způsobu, obsahu a četnosti komunikace se zákazníkem,
j) pravidla způsobu stanovení úplaty investiční společnosti za poskytování této činnosti,
k) pravidla vnitřní kontroly investiční společnosti ve vztahu k poskytování této činnosti a
l) vzor smlouvy o obhospodařování, na základě které bude činnost poskytována, včetně obchodních podmínek upravujících poskytování této činnosti zákazníkům.
(6) Pokud žadatel hodlá podle § 15 odst. 4 písm. a) zákona uschovávat a spravovat cenné papíry vydané fondem kolektivního investování, přiloží též
a) podnikatelský záměr investiční společnosti v oblasti vykonávání této činnosti s uvedením rozsahu jejího poskytování ve vztahu k jednotlivým investičním nástrojům,
b) doklady o organizačním a personálním zajištění vykonávání této činnosti přiměřeně dokladům uvedeným v odstavci 5 písm. c) a d) a
c) doklady o věcných předpokladech pro vykonávání této činnosti.
(7) Pokud žadatel hodlá podle § 15 odst. 4 písm. b) zákona poskytovat investiční poradenství týkající se investičního nástroje, přiloží též
a) podnikatelský záměr investiční společnosti v oblasti poskytování této činnosti, rozsah jejího poskytování ve vztahu k jednotlivým investičním nástrojům a
b) doklady o personálním zajištění poskytování této činnosti přiměřeně dokladům uvedeným v odstavci 5 písm. c) a d).
(8) Doklady o splnění věcných, personálních a organizačních předpokladů pro výkon činnosti investiční společnosti žadatel předloží s ohledem na rozsah činností, které hodlá vykonávat.
------------------------------------------------------------------
8a) Zákon č. 563/1991 Sb., o účetnictví, ve znění pozdějších předpisů.
8b) § 74 odst. 1 zákona č. 189/2004 Sb., o kolektivním investování, ve znění pozdějších předpisů.
Vyhláška č. 347/2004 Sb., o způsobu plnění pravidel obezřetného podnikání a pravidel organizace vnitřního provozu investiční společnosti a investičního fondu.
9) § 29 zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu.