§ 3
Náležitosti evidence přijatých a předaných pokynů investičního zprostředkovatele
(K § 32 zákona)
(1) Evidence pokynů vztahujících se k nákupu, prodeji nebo jinému převodu investičního nástroje podle § 3 odst. 1 zákona obsahuje alespoň
a) číslo pokynu,
b) údaje o osobě, 1) která dává pokyn k nákupu, prodeji nebo jiného převodu investičního nástroje,
c) údaje o osobě, na jejíž účet má být nákup, prodej nebo jiný převod investičního nástroje uskutečněn, nejde-li o osobu podle písmena b),
d) směr pokynu,
e) identifikační označení investičního nástroje, kterého se pokyn týká, podle mezinárodního systému číslování pro identifikaci investičních nástrojů, je-li přiděleno, jinak identifikační označení používané pro daný nástroj v evidenci investičního zprostředkovatele,
f) název investičního nástroje,
g) objem investičních nástrojů, které mají být podle pokynu koupeny, prodány nebo jinak převedeny, vyjádřený počtem kusů nebo v penězích,
h) cenu, za kterou má být investiční nástroj koupen, prodán nebo jinak převeden, anebo alespoň způsob jejího určení,
i) lhůtu pro obstarání koupě, prodeje nebo jiného převodu investičního nástroje, je-li pokyn předáván k provedení obchodníkovi s cennými papíry,
j) datum a čas přijetí pokynu,
k) místo přijetí pokynu,
l) způsob přijetí pokynu,
m) datum a čas předání pokynu,
n) způsob předání pokynu,
o) jméno a příjmení osoby, která pokyn přijala a
p) údaje o osobě, které byl pokyn předán. 3)
(2) Evidence pokynů, které jsou smlouvou, na jejichž základě jsou podávány pokyny k nákupu, prodeji nebo jinému převodu investičního instrumentu, a na jejichž uzavření se investiční zprostředkovatel podílel, obsahuje alespoň
a) identifikaci smlouvy,
b) údaje o osobě, se kterou byla smlouva uzavřena,
c) identifikační označení investičních nástrojů, které budou na základě smlouvy nakoupeny, prodány nebo jinak převedeny, je-li tento údaj při uzavírání smlouvy znám,
d) datum uzavření smlouvy nebo datum přijetí smlouvy investičním zprostředkovatelem 1. úrovně,
e) datum předání smlouvy, je-li smlouva písemná,
f) způsob předání smlouvy, je-li smlouva písemná,
g) jméno a příjmení osoby, která zprostředkovala uzavření smlouvy a
h) údaje o osobě, které byla smlouva předána.
-------------------------------------------------------------
1) § 2 písm. b) zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu.
3) § 29 odst. 1 písm. b) zákona o podnikání na kapitálovém trhu.