§ 8
(1) Náležitostmi žádosti o povolení k činnosti samosprávného investičního fondu jsou
a) identifikační údaje žadatele,
b) typ investičního fondu podle § 486 odst. 1 písm. b) zákona, o jehož povolení k činnosti je žádáno,
c) údaje o výši počátečního a základního kapitálu žadatele o umístění kapitálu a o výši kapitálu podle § 30 a 31 zákona a dále popis postupu stanovení kapitálu,,
d) uvedení, zda žadatel bude provádět svou vlastní administraci,
e) uvedení, zda žadatel žádá o oprávnění přesáhnout rozhodný limit,
f) uvedení dne, ke kterému má vzniknout oprávnění k obhospodařování podle § 13 odst. 1 zákona, popřípadě oprávnění k administraci podle § 43 odst. 1 zákona, pokud hodlá provádět svou administraci, a
g) přílohy podle odstavců 2 až 6.
(2) Přílohami obsahujícími základní informace o žadateli jsou
a) společenská smlouva,
b) doklady o původu počátečního kapitálu, včetně základního kapitálu, případně dalších finančních zdrojů žadatele, a o rozsahu splacení základního kapitálu a
c) v případě, že jde o již vzniklou právnickou osobu podle § 480 odst. 1 a 2 zákona, dále
1. návrh společenské smlouvy samosprávného investičního fondu, o jehož povolení se žádá,
2. doklad o oprávnění k podnikání,
3. doklad k posouzení důvěryhodnosti a
4. doklad vydaný cizím státem o bezúhonnosti.
(3) Přílohami obsahujícími informace o vedoucích osobách 4) žadatele, osobách vykonávajících funkci podle § 21 odst. 5 zákona, osobách s kvalifikovanou účastí 4) a osobách, které jednáním ve shodě s jinou osobou dosáhnou kvalifikovanou účast na žadateli, a o ovládající osobě jsou přílohy podle § 3 odst. 3 a 4. Přílohy podle § 3 odst. 3 předkládá rovněž fyzická osoba, která je zmocněna právnickou osobou, která je členem statutárního orgánu žadatele, aby ji ve statutárním orgánu tohoto investičního fondu zastupovala.
(4) Přílohami obsahujícími informace o činnosti samosprávného investičního fondu jsou
a) plán obchodní činnosti 6) žadatele na první 3 účetní období činnosti v rozsahu údajů účetní závěrky podle jiného právního předpisu 3) spolu s komentářem k jednotlivým položkám plánu, který vždy obsahuje základní východiska, na nichž je plán postaven, a popis způsobu zajištění vykonávaných činností v plánovaném rozsahu činností,
b) návrh smlouvy o provádění administrace, pokud žadatel nebude provádět svou administraci, včetně identifikačních údajů administrátora, pokud to nebude vyplývat z návrhu smlouvy, a dále potvrzení osoby administrátora, že v případě vydání povolení k činnosti samosprávného investičního fondu bude tato smlouva uzavřena,
c) návrh vnitřních předpisů žadatele zahrnující zejména
1. řídicí a kontrolní systém 7) a
2. pravidla jednání při výkonu činnosti 8),
d) pokud žadatel hodlá pověřit výkonem činností jinou osobu, identifikační údaje této osoby, návrh smlouvy o pověření výkonem činností a návrh postupů pro pověřování třetích osob výkonem jednotlivé činnosti, kterou zahrnuje obhospodařování nebo administrace investičního fondu, a pro kontrolu činnosti pověřených osob,
e) depozitářská smlouva, popřípadě její návrh spolu s písemným příslibem depozitáře uzavřít tuto smlouvu, případně smlouva o smlouvě budoucí uzavřená s osobou, která bude činnost depozitáře pro samosprávný investiční fond vykonávat,
f) návrh statutu samosprávného investičního fondu; hodlá-li investiční fond zřizovat podfondy, návrhy statutů podfondů a návrh statutu fondu, je-li k dispozici,
g) návrh způsobu zpřístupnění údajů investorům podle § 241 zákona nebo § 293 zákona v případě, že jde o speciální fond nebo fond kvalifikovaných investorů,
h) návrh způsobu zajištění předpokladů uvedených v § 248 odst. 1 zákona, pokud má být samosprávný investiční fond standardním fondem a jedná-li se o podřízený investiční fond a
i) doklady podle článku 5 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2015/760, má-li být žadatel evropským fondem dlouhodobých investic 20).
(5) Přílohami obsahujícími informace o personálním a věcném zabezpečení činnosti jsou
a) seznam osob, které budou jako vedoucí organizačních útvarů nebo jako samostatné osoby zabezpečovat
1. výkon činností samosprávného investičního fondu spočívajících v jeho obhospodařování,
2. výkon činností samosprávného investičního fondu spočívajících v provádění administrace, pokud žadatel bude administraci provádět sám,
3. funkci compliance,
4. řízení rizik a
5. výkon vnitřního auditu,
b) životopisy všech osob uvedených v seznamu podle písmene a) obsahující údaje o vzdělání a o odborné praxi,
c) návrh způsobu zpracování a evidence informací, komunikace s vlastníky cenných papírů a zaknihovaných cenných papírů vydávaných samosprávným investičním fondem, vedení účetnictví a hospodářské evidence, vedení dalších evidencí podle vyhlášky upravující podrobnosti některých pravidel podle zákona o investičních společnostech a investičních fondech, a způsob technického zabezpečení výkonu činnosti.
(6) Pokud je osobou s kvalifikovanou účastí na samosprávném investičním fondu regulovaná osoba na finančním trhu, platí § 5 obdobně.
(7) Podává-li žádost zakladatel nebo zakladatelé právnické osoby přede dnem jejího zápisu do obchodního rejstříku, jsou náležitostmi takové žádosti identifikační údaje zakladatele nebo zakladatelů, identifikační údaje právnické osoby, pro kterou se žádá o povolení k činnosti, a další údaje podle odstavce 1 a přílohy podle odstavců 2 až 6 ve vztahu k právnické osobě, pro kterou se žádá o povolení k činnosti.
------------------------------------------------------------------
3) Zákon č. 563/1991 Sb., o účetnictví, ve znění pozdějších předpisů.
4) § 624 zákona č. 240/2013 Sb., o investičních společnostech a investičních fondech.
6) § 479 odst. 1 písm. d) zákona č. 240/2013 Sb.
7) § 20 zákona č. 240/2013 Sb.
8) § 22 odst. 2 písm. a) až i) zákona č. 240/2013 Sb.
20) Nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2015/760 ze dne 29. dubna 2015 o evropských fondech dlouhodobých investic.