Příloha č. 3
Evidence smluv týkajících se poskytovaných investičních služeb
Evidence smluv týkajících se poskytovaných investičních služeb obsahuje základní údaje týkající se uzavřené smlouvy. Každý záznam v evidenci smluv musí být přizpůsoben povaze konkrétní smlouvy. Investiční zprostředkovatel vyplní jen ty údaje, které pro daný typ smlouvy přichází v úvahu.
Vždy musí být vyplněny údaje "Identifikace smlouvy", "Identifikace zákazníka", "Smlouva - typ", "Smlouva - předmět", "Předání smlouvy - datum", "Předání smlouvy - způsob", "Identifikace osoby jednající se zákazníkem" a "Identifikace přejímající osoby".
Evidence smluv týkajících se poskytovaných investičních služeb obsahuje alespoň tyto údaje:
+----+---------------------+-------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| | Název pole | Formát pole | Možné hodnoty pole | Stručný popis |
+----+---------------------+-------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 1 | Identifikace | Max 40(x) | | Jednoznačná identifikace smlouvy v evidenci investičního zprostředkovatele |
| | smlouvy | | | (číslo smlouvy). |
+----+---------------------+-------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 2 | Identifikace | Max 29(x) | IČO/RČ/NID/interní | Jednoznačná identifikace zákazníka. |
| | zákazníka | | | Použije se buď identifikační číslo (IČO) (8 míst), nebo rodné číslo zákazníka. |
| | | | | Pokud takové číslo neexistuje, investiční zprostředkovatel použije |
| | | | | k identifikaci náhradní identifikační číslo přidělené osobou vedoucí centrální |
| | | | | evidenci cenných papírů. |
+----+---------------------+-------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 3 | Uzavření smlouvy - | 10(x) | ISO 8601 Extended Date | Datum uzavření smlouvy. |
| | datum | | Format; YYYY-MM-DD | |
+----+---------------------+-------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 4 | Platnost smlouvy | 10(x) | ISO 8601 Extended Date | Datum, kdy závazek ze smlouvy zanikne, bylo-li ujednáno. |
| | | | Format; YYYY-MM-DD | |
+----+---------------------+-------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 5 | Smlouva - typ | 1(a) | K = Komisionářská smlouva | Typ uzavřené smlouvy. |
| | | | o obstarání koupě | |
| | | | nebo prodeje cenného | |
| | | | papíru | |
| | | | A = Smlouva o | |
| | | | obhospodařování | |
| | | | cenných papírů | |
| | | | J = Jiný typ smlouvy | |
+----+---------------------+-------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 6 | Smlouva - předmět | 1(a) | A = investiční cenné | Upřesnění druhu investičních nástrojů, které jsou předmětem závazku ze smlouvy. |
| | | | papíry | |
| | | | K = cenné papíry | |
| | | | kolektivního | |
| | | | investování | |
| | | | B = bez rozlišení druhu | |
| | | | investičních nástrojů | |
+----+---------------------+-------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 7 | Smlouva - další | Max 90(x) | | Textové pole obsahující další informace týkající se předmětu smlouvy. |
| | informace | | | V případě uvedení hodnoty J v položce "Smlouva - typ" je vyplnění dalších |
| | | | | informací povinné. |
+----+---------------------+-------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 8 | Periodicita | 1(a) | A = Ročně | Časové určení pravidelné investice. |
| | investice | | S = Pololetně | |
| | | | Q = Čtvrtletně | |
| | | | M = Měsíčně | |
| | | | B = Každé dva měsíce | |
| | | | J = Jednorázově | |
+----+---------------------+-------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 9 | Měna investice | 3(a) | ISO 4217 - Currency Code | Kód měny, ve které má být provedena investice, která je předmětem smlouvy. |
+----+---------------------+-------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 10 | Výše investice | Max 19(d) | | Výše jednorázové nebo pravidelné investice, která je předmětem smlouvy. |
+----+---------------------+-------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 11 | Předání smlouvy - | 10(x) | ISO 8601 Extended Date | Datum předání smlouvy. |
| | datum | | Format; YYYY-MM-DD | |
+----+---------------------+-------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 12 | Předání smlouvy - | 1(a) | O = osobně | Způsob předání smlouvy. |
| | způsob | | E = e-mail | |
| | | | P = pošta, kurýr | |
| | | | F = faxem | |
| | | | I = internet | |
+----+---------------------+-------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 13 | Identifikace osoby | Max 29(x) | IČO/RČ/NID/interní | Jednoznačná identifikace osoby, která jménem investičního zprostředkovatele |
| | jednající se | | | jednala se zákazníkem (investiční zprostředkovatel fyzická osoba, vázaný |
| | zákazníkem | | | zástupce, zaměstnance investičního zprostředkovatele fyzické nebo právnické |
| | | | | osoby). |
| | | | | Použije se rodné číslo nebo identifikační číslo (IČO) (8 míst). Pokud takové |
| | | | | číslo neexistuje, investiční zprostředkovatel použije k identifikaci náhradní |
| | | | | identifikační číslo přidělené osobou vedoucí centrální evidenci cenných papírů |
| | | | | nebo použije jedinečné číslo, které sám přidělí osobě jednající se zákazníkem. |
+----+---------------------+-------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| | | | | Identifikace osoby, které byla smlouva předána. |
| 14 | Identifikace | 11(x) | IČO/RČ/NID/interní | Použije se rodné číslo nebo identifikační číslo (IČO) (8 míst). Pokud takové |
| | přejímající osoby | Max 29(x) | ISO 9362 - | číslo neexistuje, investiční zprostředkovatel použije k identifikaci náhradní |
| | | | SWIFT/Bank Identifier | identifikační číslo přidělené osobou vedoucí centrální evidenci cenných papírů |
| | | | Code (BIC) | nebo použije jedinečné číslo, které sám přidělí osobě jednající se zákazníkem. |
| | | | | V případě osoby mající povolení orgánu dohledu k poskytování investičních |
| | | | | služeb na území EHP (obchodník s cennými papíry) musí být použit mezinárodní |
| | | | | identifikační kód banky (BIC). |
+----+---------------------+-------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
******************************************************************