1. Evidence přijatých a předaných pokynů
Evidence přijatých a předaných pokynů týkajících se investičních nástrojů obsahuje alespoň tyto údaje:
+----+--------------------+--------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| | Název pole | Formát pole | Možné hodnoty pole | Stručný popis |
+----+--------------------+--------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 1 | Číslo pokynu | 16(x) | | Jedinečné číslo pokynu v evidenci investičního zprostředkovatele. |
+----+--------------------+--------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 2 | Cenová notace | 3(a) | ISO 4217 - Currency | Kód měny, ve které je pokyn zadán. |
| | | | Code | |
+----+--------------------+--------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 3 | Číslo smlouvy | 16(x) | | Číslo smlouvy, na základě které je pokyn zadáván. |
+----+--------------------+--------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 4 | Identifikace | Max 29(x) | RČ/IČO/NID/interní | Jednoznačná identifikace osoby, od které je přijímán pokyn k nákupu, prodeji |
| | zadavatele | | | nebo převodu investičního nástroje. Jedná se o zákazníka nebo jeho zmocněnce. |
| | | | | Pro pravidla užití jednotlivých typů - viz blíže pole "Identifikace zákazníka". |
+----+--------------------+--------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 5 | Identifikace | Max 29(x) | RČ/IČO/NID/interní | Jedinečná identifikace zákazníka, na jehož účet je pokyn zadán. |
| | zákazníka | | | Použije se buď identifikační číslo osoby (IČO) (8 míst), nebo rodné číslo |
| | | | | zákazníka (KČ). |
| | | | | Pokud takové číslo neexistuje, investiční zprostředkovatel použije k |
| | | | | identifikaci náhradní identifikační číslo přidělené osobou vedoucí centrální |
| | | | | evidenci cenných papírů nebo použije jedinečné číslo přidělené zákazníkovi |
| | | | | způsobem stanoveným vnitřními předpisy. |
+----+--------------------+--------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 6 | Přijetí pokynu - | 10(x) | ISO 8601 Extended Date | Datum přijetí pokynu. |
| | datum | | Format; YYYY-MM-DD | |
+----+--------------------+--------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 7 | Přijetí pokynu - | 8(x) | ISO 8601 Time Formát; | Čas přijetí pokynu. |
| | čas | | HH:MM:SS | |
+----+--------------------+--------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 8 | Přijetí pokynu - | 1(a) | T = telefon | Způsob přijetí pokynu. |
| | způsob | | E = e-mail | |
| | | | O = osobně | |
| | | | P = pošta, kurýr | |
| | | | F = fax | |
| | | | I = internet | |
| | | | S = Swift | |
+----+--------------------+--------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 9 | Přijetí pokynu - | Max 90(x) | | Určení místa, kde byl pokyn přijat, například "sídlo společnosti", "pobočka |
| | místo | | | Brno". |
+----+--------------------+--------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 10 | Platnost pokynu - | 10(x) | ISO 8601 Extended Date | Datum určující nejzazší den lhůty, ve které má být na základě pokynu uzavřen |
| | datum | | Format; YYYY-MM-DD | obchod 1). |
+----+--------------------+--------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 11 | Typ identifikace | 1(a) | I = ISIN | Typ identifikace investičního nástroje. |
| | investičního | | O = ostatní (ticker, | |
| | nástroje | | interní) | |
+----+--------------------+--------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 12 | Identifikace | 2(a)9(x)1(n) | ISO 6166 - International | Investiční zprostředkovatel identifikuje investiční nástroj uvedením |
| | investičního | | Securities Identification | identifikačního označení podle mezinárodního systému číslování pro identifikaci |
| | nástroje | | Number (ISIN) | cenných papírů (ISIN - podle ISO 6166). |
| | | | | V případě přestupu mezi fondy se uvede identifikace cenného papíru kolektivního |
| | | | | investování, který je předmětem prodeje (zdrojového fondu). |
| | | | | V případě, že investiční nástroj nemá přidělen ISIN, investiční |
| | | | | zprostředkovatel identifikuje investiční nástroj uvedením jiného jednoznačného |
| | | | | identifikačního kódu (například Exchange product code, ticker), který je pro |
| | | | | předmětný investiční nástroj obvyklý, nebo použije jedinečné číslo přidělené |
| | | | | investičnímu nástroji způsobem stanoveným vnitřními předpisy. |
+----+--------------------+--------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 13 | Název investičního | Max 90(x) | | Název investičního nástroje označuje emitenta a obsahuje další specifické údaje |
| | nástroje | | | o investičním nástroji. Doporučuje se využití ISO 18774 FISN (Financial |
| | | | | Instrument Short Name). |
+----+--------------------+--------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 14 | Kategorie pokynu | 1(a) | L = pokyn s limitní cenou | Kategorie pokynu určená zadavatelem 2). |
| | | | T = pokyn s dispozicí | |
| | | | "co nejlépe" (k | |
| | | | provedení obchodu za | |
| | | | aktuální cenu | |
| | | | dosažitelnou na | |
| | | | příslušném trhu) | |
| | | | S = pokyn stop-loss nebo | |
| | | | stop-limit | |
| | | | F = pokyn k obchodu | |
| | | | s cennými papíry | |
| | | | kolektivního | |
| | | | investování za předem | |
| | | | neznámou cenu | |
+----+--------------------+--------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 15 | Další dispozice | Max 90(x) | | Další specifické údaje k cenovému limitu nebo způsobu provedení pokynu |
| | | | | (například "ihned nebo zruš", "všechno nebo nic"). V případě pokynu k přestupu |
| | | | | mezi fondy se zde uvede identifikace cenného papíru kolektivního investování, |
| | | | | který má být nakoupen (cílového fondu). |
+----+--------------------+--------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 16 | Ukazatel | 1(a) | B = Nákup | Směr pokynu z pohledu zákazníka. |
| | nákupu/prodeje | | S = Prodej | U složených pokynů se uvede směr první (spotové) části transakce. |
| | | | | U pokynu k poskytnutí investičních nástrojů oproti přijetí peněžních prostředků |
| | | | | a u pokynu k přestupu mezi fondy se uvede směr S, u pokynu k přijetí |
| | | | | investičních nástrojů oproti poskytnutí peněžních prostředků směr B. |
+----+--------------------+--------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 17 | Typ transakce | 1(a) | D = obchod | Pokynem k přestupu mezi fondy je pokyn k prodeji cenných papírů jednoho |
| | | | T = přestup mezi fondy | (pod)fondu kolektivního investování a k následnému nákupu cenných papírů jiného |
| | | | R = repo operace | (pod)fondu. |
| | | | B = buy/sell operace | |
| | | | P = půjčka investičního | |
| | | | nástroje | |
+----+--------------------+--------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 18 | Limitní cena 1 | Max 19(d) | | Limitní cena, za kterou má být investiční nástroj koupen nebo prodán. |
+----+--------------------+--------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 19 | Limitní cena 2 | Max 19(d) | | Další parametr pokynu (například u pokynu typu stop-limit order nebo trailing |
| | | | | stop order) 1). |
+----+--------------------+--------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 20 | Limitní objem | Max 19(d) | | Maximální finanční limit, za který má být pokyn proveden, u dluhových |
| | | | | investičních nástrojů se jedná o objem včetně naběhlých úroků 1). |
+----+--------------------+--------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 21 | Požadované | Max 19(x) | | Počet jednotek investičních nástrojů, nebo úhrnná nominální hodnota dluhopisů. |
| | množství/nominální | | | V případě přestupu mezi fondy se uvede požadované množství cenných papírů |
| | hodnota | | | kolektivního investování, které jsou předmětem prodeje. |
| | | | | Nebo hodnota "VŠE", v případě, že dochází k prodeji všech investičních nástrojů |
| | | | | a přitom není znám počet jednotek, cena ani objem transakce. |
+----+--------------------+--------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 22 | Notace množství | 1(a) | K = kusy | Notace množství, které je vyjádřeno v poli "Požadované množství/nominální |
| | | | N = nominální hodnota | hodnota". |
+----+--------------------+--------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 23 | Periodicita | 1(a) | A = Ročně | Časové určení pravidelné investice. |
| | investice | | S = Pololetně | |
| | | | Q = Čtvrtletně | |
| | | | M = Měsíčně | |
| | | | B = Každé dva měsíce | |
| | | | J = Jednorázově | |
+----+--------------------+--------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 24 | Identifikace třetí | 11(x) | ISO 9362 - SWIFT/Bank | Identifikace osoby podle ustanovení § 29 odst. 1 písm. b) zákona, které |
| | osoby | Max 29(x) | Identifier Code (BIC) | investiční zprostředkovatel předává pokyn. |
| | | | RČ/IČO/NID/interní | K identifikaci osoby mající povolení orgánu dohledu k poskytování investičních |
| | | | | služeb na území EHP (obchodník s cennými papíry) musí být použit mezinárodní |
| | | | | identifikační kód banky BIC. V ostatních případech investiční zprostředkovatel |
| | | | | použije přidělené jedinečné číslo (viz Identifikace zákazníka). |
+----+--------------------+--------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 25 | Požadavek na | 1(a) | Y = Ano | Indikace skutečnosti, zda zákazník požádal o nezveřejnění neprovedeného |
| | nezveřejnění | | N = Ne | limitního pokynu podle § 31 odst. 5 vyhlášky č. 303/2010 Sb. o podrobnější |
| | limitního pokynu | | | úpravě některých pravidel při poskytování investičních služeb. |
+----+--------------------+--------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 26 | Nestandardní | 1(a) | Y = Ano | Indikace skutečnosti, že požadavek zákazníka na provedení pokynu je odlišný od |
| | požadavek na | | N = Ne | pravidel provádění pokynu obchodníkem s cennými papíry podle § 29 vyhlášky |
| | provedení pokynu | | | č. 303/2010 Sb. o podrobnější úpravě některých pravidel při poskytování |
| | | | | investičních služeb, například pokud zákazník sám určil převodní místo, kde má |
| | | | | být pokyn proveden. |
+----+--------------------+--------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 27 | Předání pokynu - | 10(x) | ISO 8601 Extended Date | Datum předání pokynu třetí osobě. |
| | datum | | Format; YYYY-MM-DD | |
+----+--------------------+--------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 28 | Předání pokynu - | 8(x) | ISO 8601 Time Formát; | Čas předání pokynu třetí osobě. |
| | čas | | HH:MM:SS | |
+----+--------------------+--------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 29 | Způsob předání | 1(a) | T = telefon | Způsob předání pokynu třetí osobě. |
| | pokynu | | E = e-mail | |
| | | | P = pošta, kurýr | |
| | | | F = fax | |
| | | | I = internet | |
| | | | S = vložení pokynu | |
| | | | přímo do informačního | |
| | | | systém třetí osoby | |
| | | | J = jiný způsob | |
+----+--------------------+--------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 30 | Přijetí zrušení | 10(x) | ISO 8601 Extended Date | Datum přijetí zrušení pokynu od zákazníka. |
| | pokynu - datum | | Format; YYYY-MM-DD | |
+----+--------------------+--------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 31 | Přijetí zrušení | 8(x) | ISO 8601 Time Format; | Čas přijetí zrušení pokynu od zákazníka. |
| | pokynu - čas | | HH:MM:SS | |
+----+--------------------+--------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 32 | Předání zrušení | 10(x) | ISO 8601 Extended Date | Datum předání zrušení pokynu třetí osobě. |
| | pokynu - datum | | Format; YYYY-MM-DD | |
+----+--------------------+--------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 33 | Předání zrušení | 8(x) | ISO 8601 Time Format; | Čas předání zrušení pokynu třetí osobě. |
| | pokynu - čas | | HH:MM:SS | |
+----+--------------------+--------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 34 | Osoba jednající se | Max 29(x) | RČ/IČO/NID/interní | Identifikace osoby, včetně vázaného zástupce, která pokyn přijala. |
| | zákazníkem 1 | | | |
+----+--------------------+--------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 35 | Osoba jednající se | Max 29(x) | RČ/IČO/NID/interní | Vyplní se identifikace konkrétní osoby ve smyslu ustanovení § 30 odst. 2 a |
| | zákazníkem 2 | | | § 32a odst. 4 zákona. |
+----+--------------------+--------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
------------------------------------------------------------------
1) Nevyplňuje se v případě pokynu předávanému investiční společnosti
2) Typ F se používá při předání pokynu investiční společnosti.