Čl. I
Vyhláška č. 231/2009 Sb., o náležitostech a způsobu vedení deníku obchodníka s cennými papíry a náležitostech a způsobu vedení evidence investičního zprostředkovatele, se mění takto:
1. V § 1 se slova "Evropských společenství 1)" nahrazují slovy "Evropské unie 1)".
2. § 3 včetně nadpisu zní:
"§ 3
Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele
Evidence investičního zprostředkovatele obsahuje:
a) údaje o přijatých a předaných pokynech týkajících se investičních nástrojů podle přílohy č. 2 k této vyhlášce a
b) údaje o smlouvách týkajících se poskytovaných investičních služeb podle přílohy č. 3 k této vyhlášce.".
3. V § 4 odst. 2 se za slovo "evidenci" vkládají slova "podle § 3".
4. V § 4 odstavec 4 zní:
"(4) Obchodník s cennými papíry a investiční zprostředkovatel zaznamená změny údajů v deníku obchodníka s cennými papíry nebo v evidenci podle § 3 bez zbytečného odkladu takto:
a) jedná-li se o změnu pokynu nebo obchodu, provede změnu zaznamenáním zrušení původního záznamu a zaznamenáním nového pokynu nebo obchodu,
b) jedná-li se o jinou změnu než uvedenou v písmenu a), provede opravu údajů v evidenci.".
5. V § 4 odst. 6 se slova "evidence přijatých a předaných pokynů investičního zprostředkovatele" nahrazují slovy "evidence podle § 3".
6. Přílohy č. 1 až 3 znějí:
"Příloha č. 1
Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry
1. Informace o pokynech
Evidence informací o pokynech obsahuje, včetně údajů uvedených v čl. 7 a čl. 8 odst. 2 přímo použitelného předpisu Evropské unie, kterým se provádí směrnice Evropského parlamentu a Rady upravující trhy finančních nástrojů 1), zejména tyto údaje:
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Název pole | Stručný popis |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Číslo pokynu | Jedinečné číslo pokynu v evidenci obchodníka s cennými papíry. Jedná se o jednoznačnou identifikaci pokynu přijatého od zákazníka |
| | k obstarání investiční služby. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Cenová notace | Kód měny, ve které je pokyn zadán. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Typ vztahu | Typ vztahu podle smlouvy se zákazníkem, na základě které byl pokyn zadán. Možnosti vyplnění - obhospodařovatelský vztah, jiný než |
| | obhospodařovatelský, vlastní pokyn. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Typ pokynu | Bližší specifikace pokynu. Možnosti vyplnění - například limit order, market order, market on close, market on open, limit on |
| | close, limit on open, volume weighted average price, sell stop order, buy stop order, stop limit order, trailing stop order, |
| | marker if touched, one cancels other order, in line order, contingent order nebo participate don't initiate, careful discretion |
| | nebo over the day. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Přijetí pokynu - | Způsob přijetí pokynu. Možnosti vyplnění - například telefon, e-mail, osobně, pošta (kurýr), fax, internet nebo informační systém |
| způsob | obchodníka s cennými papíry, swift, média (terminál Bloomberg, Reuters, atd.), jiný způsob. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Přijetí pokynu - | Datum přijetí pokynu. |
| datum | |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Přijetí pokynu - | Čas přijetí pokynu. |
| čas | |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Číslo pokynu | Jedinečné číslo pokynu zákazníka, na základě kterého došlo ke custody převodu nebo podobnému typu převodu, kterým byly investiční |
| propojovací | nástroje převedeny na majetkový účet. Jedná se o číslo pokynu spojující obchody a převody navazující na původní obchod. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Identifikace | Jedinečná identifikace osoby, která dává pokyn k nákupu, prodeji nebo převodu investičního nástroje. Jedná se o zákazníka nebo |
| zadavatele | jeho zmocněnce, resp. obchodníka s cennými papíry v případě obhospodařování nebo obchodu na vlastní účet. Pro identifikaci se |
| | používají stejná pravidla jako pro identifikaci zákazníka. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Identifikace | Jedinečná identifikace zákazníka, pro kterého je pokyn zadán. |
| zákazníka | K identifikaci osoby mající povolení orgánu dohledu k poskytování investičních služeb musí být použit mezinárodní identifikační |
| | kód banky BIC - SWIFT/Bank Identifier Code (podle ISO 9362). V ostatních případech bude toto pole obsahovat buď identifikační |
| | číslo (IČO), nebo rodné číslo zákazníka. Pokud takové číslo neexistuje, obchodník s cennými papíry použije k identifikaci |
| | náhradní identifikační číslo přidělené osobou vedoucí centrální evidenci cenných papírů nebo použije jedinečné číslo přidělené |
| | zákazníkovi způsobem stanoveným vnitřními předpisy. Identifikace zákazníka bude vyplněna i pro transakce na vlastní účet pro |
| | sebe, identifikací bude BIC obchodníka s cennými papíry. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Platnost pokynu | Datum určující nejzazší den lhůty, ve které má být na základě pokynu uzavřen obchod. |
| - datum | |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Identifikace | Obchodník s cennými papíry identifikuje investiční nástroj uvedením identifikačního označení podle mezinárodního systému |
| investičního | číslování pro identifikaci cenných papírů (ISIN - podle ISO 6166). |
| nástroje | V případě, že investiční nástroj nemá přidělen ISIN, obchodník s cennými papíry v případě standardizovaných derivátů identifikuje |
| | investiční nástroj uvedením alternativní identifikace tzv. AII - Alternative Instrument Identifier. Pokud nelze ani jednu |
| | z těchto identifikací použít, obchodník s cennými papíry identifikuje investiční nástroj uvedením jiného jednoznačného |
| | identifikačního kódu (například Exchange product code, ticker), který je pro předmětný investiční nástroj obvyklý nebo použije |
| | jedinečné číslo přidělené investičnímu nástroji způsobem stanoveným vnitřními předpisy, zejména v případě OTC derivátů. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Ukazatel nákupu/ | Označuje se z pohledu obchodníka s cennými papíry pro obchod na vlastní účet a z pohledu zákazníka pro obchod na účet a jménem |
| prodeje | zákazníka. Možnosti vyplnění - nákup, prodej. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Limitní cena 1 | Limitní cena, za kterou má být investiční nástroj koupen, prodán nebo převeden. U dluhových investičních nástrojů se uvede |
| | relativní vyjádření ceny v procentech. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Limitní cena 2 | Další parametr pokynu. Například u pokynu typu stop-limit order nebo trailing stop order. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Limitní objem | Maximální finanční limit, za který má být pokyn vykonán, u dluhových investičních nástrojů se jedná o objem bez naběhlých úroků. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Požadované | Počet jednotek investičních nástrojů, nominální hodnota dluhopisů nebo počet derivátových smluv, které jsou součástí pokynu. U |
| množství/ | dluhových investičních nástrojů je vyplněna celková nominální hodnota pokynu. |
| nominální | |
| hodnota | |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Notace množství | Notace množství, které je vyjádřeno v poli "Požadované množství/nominální hodnota". Možnosti vyplnění - kusy, nominální hodnota. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Požadované datum | Datum požadovaného vypořádání transakce. |
| vypořádání | |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Požadovaná | Identifikační údaje požadované protistrany. V případě, že požadovanou protistranou je regulovaný trh nebo mnohostranný obchodní |
| protistrana | systém (aukce, order-driven systém) je pro identifikaci použit kód MIC - Marker Identifier Code (podle ISO 10383). V ostatních |
| | případech bude k identifikaci požadované protistrany použit buď mezinárodní identifikační kód banky (BIC) nebo identifikační |
| | číslo osoby (IČO) nebo rodné číslo zákazníka. Pokud takové číslo neexistuje, obchodník s cennými papíry použije k identifikaci |
| | náhradní identifikační číslo přidělené osobou vedoucí centrální evidenci cenných papírů nebo použije jedinečné číslo přidělené |
| | zákazníkovi způsobem stanoveným vnitřními předpisy (viz Identifikace zákazníka). |
| | Pokud pole není vyplněno, znamená to, že zákazník tuto položku nespecifikoval a obchodník postupuje podle všeobecných obchodních |
| | podmínek. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Další dispozice | Další specifické údaje ke způsobu provedení pokynu jako jsou další podmínky platnosti nebo objemu (například fill or kill, all or |
| | none), případně popis nestandardního požadavku (například specifikace určitého obchodního systému na konkrétním převodním místě). |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Úplata OCP | Výše úplaty za podání a případně zrušení pokynu, účtovaná jako odměna obchodníkovi s cennými papíry, lze-li ji přímo přiřadit k |
| | danému pokynu. Neuvádí se zde tedy například jednorázové poplatky za uzavření obstaravatelské smlouvy, paušální poplatky. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Úplata OCP - | Kód měny úplaty obchodníkovi s cennými papíry. |
| měna | |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Identifikace | Jedinečná identifikace třetí osoby v případě, kdy obchodník s cennými papíry používá pro obstarání pokynu jiné osoby. |
| třetí osoby | V případě osoby mající povolení orgánu dohledu k poskytování investičních služeb na území EHP je vždy použito označení |
| | mezinárodním identifikačním kódem banky (BIC). |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Úplata třetí | Výše úplaty za podání a případně zrušení pokynu účtovaná jako odměna, pokud obchodník s cennými papíry používá pro obstarání |
| osobě | pokynu třetí osobu, lze-li ji přímo přiřadit k danému převodu. Nezahrnují se sem tedy například jednorázové poplatky za uzavření |
| | obstaravatelské smlouvy, paušální poplatky. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Úplata třetí | Kód měny úplaty třetí osobě. |
| osobě - měna | |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Přijetí zrušení | Datum přijetí zrušení pokynu od zákazníka/zmocněnce/investičního zprostředkovatele. Nevyplňuje se při zrušení pokynu ze strany |
| pokynu - datum | obchodníka. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Přijetí zrušení | Čas přijetí zrušení pokynu od zákazníka/zmocněnce/investičního zprostředkovatele. Nevyplňuje se při zrušení pokynu ze strany |
| pokynu - čas | obchodníka. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Předání zrušení | Datum zrušení pokynu nebo předání zrušení pokynu třetí osobě nebo převodnímu místu. |
| pokynu - datum | |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Předání zrušení | Čas zrušení pokynu nebo předání zrušení pokynu třetí osobě nebo převodnímu místu. |
| pokynu - čas | |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Důvod zrušení | Důvod zrušení pokynu. Možnosti vyplnění - nedostatek prostředků klienta, hrozící nebo aktuální střet zájmů, hrozící narušení |
| | průhlednosti trhu, podezření na legalizaci výnosů z trestné činnosti, vnitřní informace, zrušení pokynu obchodníkem s cennými |
| | papíry z jiného důvodu, zrušení pokynu zákazníkem. S výjimkou možnosti "zrušení pokynu zákazníkem" jedná se o důvody ze strany |
| | obchodníka s cennými papíry. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Požadavek na | Indikace skutečnosti, zda zákazník požádal o nezveřejnění neprovedeného limitního pokynu podle § 31 odst. 5 vyhlášky |
| nezveřejnění | č. 303/2010 Sb., o podrobnější úpravě některých pravidel při poskytování investičních služeb. |
| limitního pokynu | |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Nestandardní | Indikace skutečnosti, že požadavek zákazníka na provedení pokynu je odlišný od pravidel provádění pokynu obchodníka s cennými |
| požadavek na | papíry podle § 29 vyhlášky č. 303/2010 Sb., o podrobnější úpravě některých pravidel při poskytování investičních služeb. |
| provedení pokynu | |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Zveřejnění | Datum zveřejnění okamžitě nevykonatelného limitního pokynu. |
| pokynu - datum | |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Zveřejnění | Čas zveřejnění okamžitě nevykonatelného limitního pokynu. |
| pokynu - čas | |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Předání | Datum předání pokynu třetí osobě nebo objednávky na převodním místě. |
| pokynu - datum | |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Předání pokynu - | Čas předání pokynu třetí osobě nebo objednávky na převodním místě. |
| čas | |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Makléř 1 | Interní identifikace osoby, včetně vázaného zástupce, která prováděla odborné obchodní činnosti související s pokynem nebo |
| | identifikace investičního zprostředkovatele, který v daném případě jednal s klientem. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Makléř 2 | Interní identifikace další osoby, která prováděla odborné obchodní činnosti související s pokynem. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
------------------------------------------------------------------
1) Nařízení Komise (ES) č. 1287/2006 ze dne 10. srpna 2006, kterým se provádí směrnice Evropského parlamentu a Rady 2004/39/ES, pokud jde o evidenční povinnosti investičních podniků, hlášení obchodů, transparentnost trhu, přijímání finančních nástrojů k obchodování a o vymezení pojmů pro účely zmíněné směrnice.
2. Informace o obchodech
Evidence informací o obchodech obsahuje, včetně údajů uvedených v čl. 8 přímo použitelného předpisu Evropské unie, kterým se provádí směrnice Evropského parlamentu a Rady upravující trhy finančních nástrojů 1), zejména tyto údaje:
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Název pole | Stručný popis |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Cenová notace | Měna, v níž je vyjádřena cena. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Typ transakce | Typ provedené transakce. Možnosti vyplnění - obchod, využití opce nebo práva, buy and sell, repo, půjčka, custody převod, předané |
| | vypořádání, obchod na primárním trhu, rozúčtování na sběrném účtu. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Kategorie | Kategorie profesionálního a neprofesionálního zákazníka podle § 2a a § 2b zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém |
| zákazníka | trhu, ve znění pozdějších předpisů (dále jen "zákon"), ve vztahu k poskytované službě a k investičnímu nástroji. Možnost |
| - MIFID | vyplnění - profesionální zákazník, profesionální na žádost, neprofesionální zákazník. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Číslo pokynu | Číslo pokynu v evidenci obchodníka s cennými papíry. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Referenční číslo | Jedinečné referenční číslo obchodu přidělené místem (regulovaným trhem, mnohostranným obchodním systémem nebo vypořádacím |
| obchodu | systémem), kde se transakce uskutečnila. V případě, že taková identifikace neexistuje nebo není obchodníkovi s cennými papíry |
| | dostupná, přidělí referenční číslo obchodu obchodník s cennými papíry podle vnitřních předpisů. Toto číslo musí být shodné |
| | s údajem v hlášení obchodů podle vyhlášky o předkládání výkazů a dalších informací obchodníky s cennými papíry České národní |
| | bance. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Autor čísla | Identifikace osoby, která přidělila referenční číslo obchodu. |
| obchodu | |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Datum | Den, kdy byl obchod proveden. |
| uskutečnění | |
| obchodu | |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Čas uskutečnění | Čas, kdy byl obchod proveden. |
| obchodu | |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Ukazatel | Označuje se z pohledu obchodníka s cennými papíry pro obchod na vlastní účet a z pohledu zákazníka pro obchod na účet a jménem |
| nákupu/prodeje | zákazníka. Možnosti vyplnění - nákup, prodej. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Postavení | Označuje, zda obchodník s cennými papíry provedl obchod na vlastní účet (buď svým jménem nebo jménem zákazníka), nebo na účet a |
| | jménem zákazníka. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Identifikace | Obchodník s cennými papíry identifikuje investiční nástroj uvedením identifikačního označení podle mezinárodního systému |
| investičního | číslování pro identifikaci cenných papírů (ISIN). |
| nástroje | V případě, že investiční nástroj nemá přidělen ISIN, obchodník s cennými papíry, v případě standardizovaných derivátů, |
| | identifikuje investiční nástroj uvedením alternativní identifikace tzv. AII - Alternative Instrument Identifier. Pokud nelze ani |
| | jednu z těchto identifikací použít, obchodník s cennými papíry identifikuje investiční nástroj uvedením jiného jednoznačného |
| | identifikačního kódu (například Exchange product code, ticker), který je pro předmětný investiční nástroj obvyklý, nebo použije |
| | jedinečné číslo přidělené investičnímu nástroji způsobem stanoveným vnitřními předpisy, zejména v případě OTC derivátů. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Identifikace | Identifikační údaje zákazníka, pro kterého byl obchod realizován. |
| zákazníka | Zákazník je identifikován rodným číslem fyzické osoby, identifikačním číslem právnické osoby (IČO) nebo náhradní identifikací |
| | přidělenou zákazníkovi osobou vedoucí centrální evidenci cenných papírů namísto takového čísla, nebo jedinečným číslem |
| | přiděleným zákazníkovi způsobem stanoveným vnitřními předpisy obchodníka s cennými papíry, pokud mu rodné číslo, identifikační |
| | číslo právnické osoby (IČO) nebo náhradní identifikace nebyly přiděleny. Je-li zákazníkem obchodník s cennými papíry, je vždy |
| | označen mezinárodním identifikačním kódem banky (BIC). |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Jednotková cena | Cena jednoho cenného papíru nebo derivátové smlouvy bez provize a naběhlých úroků. V případě futures na index obchodovaných v |
| v měně | bodech se jedná o cenu vyjádřenou v měně, tzn. počet bodů násobený hodnotou bodu v měně. |
| | Může být vyplněn pouze jeden z údajů o ceně - Jednotková cena v měně nebo Jednotková cena v procentech. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Jednotková cena | U dluhových investičních nástrojů se uvede relativní vyjádření ceny. |
| v procentech | Může být vyplněn pouze jeden z údajů o ceně - Jednotková cena v měně nebo Jednotková cena v procentech. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Množství/ | Počet jednotek investičních nástrojů, nominální hodnota dluhopisů nebo počet derivátových smluv, které jsou součástí obchodu. |
| nominální | U dluhových investičních nástrojů se uvede celková nominální hodnota obchodu. |
| hodnota | |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Notace množství | Notace množství, které je vyjádřeno v poli "Množství/nominální hodnota". Možnosti vyplnění - kusy, nominální hodnota. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Protistrana | Identifikační údaje protistrany v obchodu. V případě, že protistranou je trh (aukce, order-driven systém) je k identifikaci |
| | použit kód MIC. Osoby jsou identifikovány rodným číslem fyzické osoby, identifikačním číslem právnické osoby nebo náhradní |
| | identifikací přidělenou zákazníkovi osobou vedoucí centrální evidenci cenných papírů namísto takového čísla nebo jedinečným |
| | číslem přiděleným zákazníkovi způsobem stanoveným vnitřními předpisy obchodníka s cennými papíry, pokud mu rodné číslo, |
| | identifikační číslo právnické osoby (IČO) nebo náhradní identifikace nebyly přiděleny. Je-li protistranou obchodník s cennými |
| | papíry, je vždy označen mezinárodním identifikačním kódem banky (BIC). |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Identifikace | Identifikace místa, kde byl obchod realizován. Součástí identifikačních údajů musí být v případě, že je tímto místem obchodní |
| místa | systém, jeho jedinečný harmonizovaný identifikační kód; v ostatních případech je uveden kód "XOFF". V případě regulovaných trhů |
| | a mnohostranných obchodních systémů je pro identifikaci použit MIC, pro případ systematického internalizátora se bude jednat o |
| | BIC. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Předpokládaný | Datum sjednaného vypořádání obchodu či převodu, například registrace práv, úhrada ceny derivátu. |
| den vypořádání | |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Skutečný den | Datum závěrečného vypořádání obchodu či převodu, například registrace práv, úhrada ceny derivátu. |
| vypořádání | Pole obsahuje obvykle stejnou hodnotu jako "Předpokládaný den vypořádání", pouze v případě, že obchod není řádně vypořádán, uvede |
| | se datum závěrečného vypořádání, případně dovypořádání. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Objem obchodu | Celkový objem obchodu, včetně naběhlých úroků v případě dluhopisů, v měně podle pole "Cenová notace". V případě derivátů pole |
| | obsahuje celkovou cenu zaplacenou v čase uskutečnění obchodu, například celková prémie u opcí, u futures se jedná o násobek ceny, |
| | množství a cenového multiplikátoru. U derivátů, kde nedochází k žádné úhradě v čase uskutečnění obchodu, bude vyplněna hodnota 0. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Úplata OCP | Výše úplaty za obstarání nákupu, prodeje, či jiného převodu účtovaná jako odměna obchodníkovi s cennými papíry, lze-li ji přímo |
| | přiřadit k danému převodu. Neuvádí se zde tedy například jednorázové poplatky za uzavření obstaravatelské smlouvy nebo paušální |
| | poplatky. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Úplata OCP - | Kód měny úplaty obchodníka s cennými papíry. |
| měna | |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Úplata třetí | Výše úplaty související s obstaráním nákupu, prodeje či jiného převodu, účtovaná jako odměna nebo poplatek třetím osobám v |
| osobě | případě, že je přeúčtována k úhradě zákazníkovi. Skládá-li se tato položka z více poplatků v různých měnách, vyjádří obchodník |
| | tuto položku v měně, kterou si určí a pro přepočet zvolí oficiální kurz ČNB. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Úplata třetí | Kód měny úplaty třetí osobě. |
| osobě - měna | |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Datum zrušení | Datum případného zrušení obchodu. |
| obchodu | |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Čas zrušení | Čas případného zrušení obchodu. |
| obchodu | |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Makléř 3 | Interní identifikace osoby, která prováděla odborné obchodní činnosti související s obchodem či převodem investičního nástroje. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Makléř 4 | Interní identifikace další osoby, která prováděla odborné obchodní činnosti související s obchodem či převodem investičního |
| | nástroje. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
------------------------------------------------------------------
1) Nařízení Komise (ES) č. 1287/2006 ze dne 10. srpna 2006, kterým se provádí směrnice Evropského parlamentu a Rady 2004/39/ES, pokud jde o evidenční povinnosti investičních podniků, hlášení obchodů, transparentnost trhu, přijímání finančních nástrojů k obchodování a o vymezení pojmů pro účely zmíněné směrnice.
3. Informace o nástrojích
Evidence informací o investičních nástrojích, jejichž identifikace je použita v informacích o pokynech a v informacích o obchodech a které nejsou kótovanými investičními cennými papíry podle § 3 odst. 2 písm. a) a b) zákona, obsahuje zejména tyto údaje:
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Název pole | Stručný popis |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Měna nominální | Měna nominální hodnoty investičního nástroje. V případě derivátu se jedná o měnu, ve které je vyjádřena realizační cena |
| hodnoty/ | investičního nástroje, nebo se může jednat i o měnu, ve které je vyjádřena hodnota bodu pro deriváty na index. |
| realizační ceny | |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Druh nástroje | Druh investičního nástroje podle číselníku ČNB. |
| (ČNB) | |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Typ podkladového | Rozlišení derivátových kontraktů a strukturovaných produktů podle druhu podkladového aktiva podle číselníku ČNB. |
| aktiva | |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Rozlišení podle | Rozlišení investičních nástrojů podle sídla emitenta příslušného investičního nástroje. |
| sídla emitenta | |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Identifikace | Obchodník s cennými papíry identifikuje investiční nástroj uvedením identifikačního označení podle mezinárodního systému |
| investičního | číslování pro identifikaci cenných papírů (ISIN). |
| nástroje | V případě, že investiční nástroj nemá přidělen ISIN, obchodník s cennými papíry, v případě standardizovaných derivátů, |
| | identifikuje investiční nástroj uvedením alternativní identifikace tzv. AII - Alternative Instrument Identifier. Pokud nelze ani |
| | jednu z těchto identifikací použít, obchodník s cennými papíry identifikuje investiční nástroj uvedením jiného jednoznačného |
| | identifikačního kódu (například Exchange product code, ticker), který je pro předmětný investiční nástroj obvyklý, nebo použije |
| | jedinečné číslo přidělené investičnímu nástroji způsobem stanoveným vnitřními předpisy, zejména v případě OTC derivátů. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Typ identifikace | Typ identifikace investičního nástroje podle číselníku ČNB. |
| investičního | |
| nástroje | |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Název | Název investičního nástroje označuje emitenta a obsahuje další specifické údaje o investičním nástroji. Doporučuje se využití |
| investičního | ISO 18774 FISN (Financial Instrument Short Name) |
| nástroje | |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Identifikace | Obchodník s cennými papíry identifikuje podkladový investiční nástroj uvedením identifikačního označení podle mezinárodního |
| podkladového | systému číslování pro identifikaci cenných papírů (ISIN). Vyplňuje se i v případech, kdy má investiční nástroj charakter |
| investičního | strukturovaného produktu, například investiční nástroj s vloženou derivátovou složkou, kde splátky nebo jistina jsou popsány |
| nástroje | jako matematické funkce hodnoty podkladového aktiva. |
| | V případě, že ISIN nebyl investičnímu nástroji přidělen, obchodník s cennými papíry identifikuje investiční nástroj uvedením |
| | jiného jednoznačného identifikačního kódu (například Exchange product code, ticker), který je pro předmětný investiční nástroj |
| | obvyklý, nebo použije jedinečné číslo přidělené investičnímu nástroji způsobem stanoveným vnitřními předpisy. V případě, že je |
| | podkladovým aktivem měna, je možno použít i ISO 4217 Currency Code. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Typ identifikace | Typ identifikace podkladového investičního nástroje podle číselníku ČNB. |
| podkladového | |
| investičního | |
| nástroje | |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Název | Název investičního nástroje vztahující se na cenný papír, který je podkladovým aktivem v derivátové smlouvě, jakož i na |
| podkladového | převoditelný cenný papír spadající pod čl. 4 odst. 1 bod 18 písm. c) směrnice 2004/39/ES |
| nástroje | |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Druh nástroje | Harmonizované zařazení investičního nástroje podle ISO 10962 - CFI kód, který je předmětem obchodu. Uvádí se přinejmenším, zda |
| (CFI) | investiční nástroj patří do některé z nejvyšších kategorií podle jednotného a mezinárodně uznávaného standardu pro klasifikaci |
| | investičních nástrojů. Při užití pole je požadováno alespoň rozlišení kategorie a skupiny (první dva znaky). Není-li v době |
| | stanovení kódu informace o některém z atributů (třetí až šestý znak) dostupná nebo použitelná, použije se pro příslušný atribut |
| | "X". Jedná se o nepovinné pole. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Datum | Datum splatnosti dluhopisu či jiné formy dluhového cenného papíru nebo datum realizace smlouvy/datum splatnosti derivátové |
| splatnosti/ | smlouvy. |
| realizace | |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Realizační cena | Realizační cena opce či jiného investičního nástroje. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Cenový | Počet jednotek daného investičního nástroje v obchodovaném balíku (například počet derivátů či cenných papírů, které představují |
| multiplikátor/ | jeden kontrakt). Počet jednotek investičního nástroje obsažený v jednotce obchodovatelného množství, například počet cenných |
| hodnota bodu | papírů reprezentovaný jedním kontraktem, například opcí. V případě derivátu na index vyjadřuje hodnotu jednoho bodu indexu, |
| | v měně, která je uvedena v poli "Měna nominální hodnoty/realizační cena". Pole může obsahovat i multiplikátor v případě futures |
| | na jednotlivé akcie. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Aktuální | Aktuální nominální hodnota investičního nástroje. |
| nominální | |
| hodnota | |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Vysvětlivka | Upřesňující poznámka k investičnímu nástroji, například komentář ke struktuře OTC derivátu, dohodnutým sazbám apod. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
4. Informace o osobách
Evidence informací o osobách, jejichž identifikace se vyskytuje v informacích o pokynech a v informacích o obchodech, obsahuje alespoň tyto údaje:
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Název pole | Stručný popis |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Identifikace | Jednoznačná identifikace osoby použitá v deníku obchodníka s cennými papíry. K identifikaci osoby mající povolení orgánu dohledu |
| osoby | k poskytování investičních služeb (obchodník s cennými papíry - obdobně jako při hlášení obchodů podle vyhlášky o předkládání |
| | výkazů a dalších informací obchodníky s cennými papíry České národní bance) musí být použit mezinárodní identifikační kód banky |
| | BIC. V ostatních případech bude toto pole obsahovat buď identifikační číslo IČO (8 míst), nebo rodné číslo. Pokud takové číslo |
| | neexistuje, obchodník s cennými papíry použije k identifikaci náhradní identifikační číslo přidělené osobou vedoucí centrální |
| | evidenci cenných papírů nebo použije jedinečné číslo přidělené způsobem stanoveným vnitřními předpisy. |
| | Kombinace tohoto pole s polem "Autor identifikace osoby" v případě jeho vyplnění musí být shodná s identifikací zákazníka |
| | uváděnou v hlášení obchodů podle vyhlášky o předkládání výkazů a dalších informací obchodníky s cennými papíry České národní |
| | bance. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Typ identifikace | Typ identifikace osoby podle číselníku ČNB. |
| osoby | |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Ekonomický | Ekonomický sektor osoby podle číselníku ČNB. |
| sektor osoby | |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Autor | Vyplňuje se pouze v případě, že identifikací příslušné osoby je interní identifikace přidělená obchodníkem s cennými papíry |
| identifikace | způsobem stanoveným vnitřními předpisy. V takovém případě bude pole obsahovat BIC obchodníka s cennými papíry. |
| osoby | |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Datum narození | Datum narození fyzické osoby, k jejíž identifikaci nebylo použito rodného čísla. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Identifikace | Identifikační číslo osoby (IČO) v případě osob, které jsou primárně identifikovány pomocí BIC. Pole je povinné u osob |
| osoby (IČO) | identifikovaných pomocí BIC v případě, že pole "Adresa sídla - stát" je CZ. U zahraničních osob se uvádí obdoba IČO - |
| | identifikace v registru společností dané země. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Název/Příjmení | Obchodní firma/název právnické osoby nebo příjmení fyzické osoby. Jedná se o příjmení občana zapsané v matrice, popř. jiné úřední |
| | listině nebo se jedná o příjmení osoby, která nemá státní občanství ČR, uvedené v úřední listině, například pasu. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Jméno | Jedná se o jméno občana zapsané v matrice, popř. jiné úřední listině nebo se jedná o jméno osoby, která nemá státní občanství ČR, |
| | uvedené v úřední listině, například pasu. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Adresa sídla - | Název ulice a číslo popisné trvalého pobytu fyzické osoby nebo sídla právnické osoby (nebo její organizační jednotky, popř. |
| ulice, číslo | pracoviště) nebo sídla fyzické osoby - podnikatele. |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Adresa sídla - | Název obce, příp. doplněný o číslo nebo název městské části. |
| obec | |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Adresa sídla - | Poštovní směrovací číslo. |
| PSČ | |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
| Adresa sídla - | Kód státu. |
| stát | |
+------------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
------------------------------------------------------------------
Příloha č. 2
Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele
1. Evidence přijatých a předaných pokynů
Evidence přijatých a předaných pokynů týkajících se investičních nástrojů obsahuje alespoň tyto údaje:
+----+--------------------+--------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| | Název pole | Formát pole | Možné hodnoty pole | Stručný popis |
+----+--------------------+--------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 1 | Číslo pokynu | 16(x) | | Jedinečné číslo pokynu v evidenci investičního zprostředkovatele. |
+----+--------------------+--------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 2 | Cenová notace | 3(a) | ISO 4217 - Currency | Kód měny, ve které je pokyn zadán. |
| | | | Code | |
+----+--------------------+--------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 3 | Číslo smlouvy | 16(x) | | Číslo smlouvy, na základě které je pokyn zadáván. |
+----+--------------------+--------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 4 | Identifikace | Max 29(x) | RČ/IČO/NID/interní | Jednoznačná identifikace osoby, od které je přijímán pokyn k nákupu, prodeji |
| | zadavatele | | | nebo převodu investičního nástroje. Jedná se o zákazníka nebo jeho zmocněnce. |
| | | | | Pro pravidla užití jednotlivých typů - viz blíže pole "Identifikace zákazníka". |
+----+--------------------+--------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 5 | Identifikace | Max 29(x) | RČ/IČO/NID/interní | Jedinečná identifikace zákazníka, na jehož účet je pokyn zadán. |
| | zákazníka | | | Použije se buď identifikační číslo osoby (IČO) (8 míst), nebo rodné číslo |
| | | | | zákazníka (KČ). |
| | | | | Pokud takové číslo neexistuje, investiční zprostředkovatel použije k |
| | | | | identifikaci náhradní identifikační číslo přidělené osobou vedoucí centrální |
| | | | | evidenci cenných papírů nebo použije jedinečné číslo přidělené zákazníkovi |
| | | | | způsobem stanoveným vnitřními předpisy. |
+----+--------------------+--------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 6 | Přijetí pokynu - | 10(x) | ISO 8601 Extended Date | Datum přijetí pokynu. |
| | datum | | Format; YYYY-MM-DD | |
+----+--------------------+--------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 7 | Přijetí pokynu - | 8(x) | ISO 8601 Time Formát; | Čas přijetí pokynu. |
| | čas | | HH:MM:SS | |
+----+--------------------+--------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 8 | Přijetí pokynu - | 1(a) | T = telefon | Způsob přijetí pokynu. |
| | způsob | | E = e-mail | |
| | | | O = osobně | |
| | | | P = pošta, kurýr | |
| | | | F = fax | |
| | | | I = internet | |
| | | | S = Swift | |
+----+--------------------+--------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 9 | Přijetí pokynu - | Max 90(x) | | Určení místa, kde byl pokyn přijat, například "sídlo společnosti", "pobočka |
| | místo | | | Brno". |
+----+--------------------+--------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 10 | Platnost pokynu - | 10(x) | ISO 8601 Extended Date | Datum určující nejzazší den lhůty, ve které má být na základě pokynu uzavřen |
| | datum | | Format; YYYY-MM-DD | obchod 1). |
+----+--------------------+--------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 11 | Typ identifikace | 1(a) | I = ISIN | Typ identifikace investičního nástroje. |
| | investičního | | O = ostatní (ticker, | |
| | nástroje | | interní) | |
+----+--------------------+--------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 12 | Identifikace | 2(a)9(x)1(n) | ISO 6166 - International | Investiční zprostředkovatel identifikuje investiční nástroj uvedením |
| | investičního | | Securities Identification | identifikačního označení podle mezinárodního systému číslování pro identifikaci |
| | nástroje | | Number (ISIN) | cenných papírů (ISIN - podle ISO 6166). |
| | | | | V případě přestupu mezi fondy se uvede identifikace cenného papíru kolektivního |
| | | | | investování, který je předmětem prodeje (zdrojového fondu). |
| | | | | V případě, že investiční nástroj nemá přidělen ISIN, investiční |
| | | | | zprostředkovatel identifikuje investiční nástroj uvedením jiného jednoznačného |
| | | | | identifikačního kódu (například Exchange product code, ticker), který je pro |
| | | | | předmětný investiční nástroj obvyklý, nebo použije jedinečné číslo přidělené |
| | | | | investičnímu nástroji způsobem stanoveným vnitřními předpisy. |
+----+--------------------+--------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 13 | Název investičního | Max 90(x) | | Název investičního nástroje označuje emitenta a obsahuje další specifické údaje |
| | nástroje | | | o investičním nástroji. Doporučuje se využití ISO 18774 FISN (Financial |
| | | | | Instrument Short Name). |
+----+--------------------+--------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 14 | Kategorie pokynu | 1(a) | L = pokyn s limitní cenou | Kategorie pokynu určená zadavatelem 2). |
| | | | T = pokyn s dispozicí | |
| | | | "co nejlépe" (k | |
| | | | provedení obchodu za | |
| | | | aktuální cenu | |
| | | | dosažitelnou na | |
| | | | příslušném trhu) | |
| | | | S = pokyn stop-loss nebo | |
| | | | stop-limit | |
| | | | F = pokyn k obchodu | |
| | | | s cennými papíry | |
| | | | kolektivního | |
| | | | investování za předem | |
| | | | neznámou cenu | |
+----+--------------------+--------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 15 | Další dispozice | Max 90(x) | | Další specifické údaje k cenovému limitu nebo způsobu provedení pokynu |
| | | | | (například "ihned nebo zruš", "všechno nebo nic"). V případě pokynu k přestupu |
| | | | | mezi fondy se zde uvede identifikace cenného papíru kolektivního investování, |
| | | | | který má být nakoupen (cílového fondu). |
+----+--------------------+--------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 16 | Ukazatel | 1(a) | B = Nákup | Směr pokynu z pohledu zákazníka. |
| | nákupu/prodeje | | S = Prodej | U složených pokynů se uvede směr první (spotové) části transakce. |
| | | | | U pokynu k poskytnutí investičních nástrojů oproti přijetí peněžních prostředků |
| | | | | a u pokynu k přestupu mezi fondy se uvede směr S, u pokynu k přijetí |
| | | | | investičních nástrojů oproti poskytnutí peněžních prostředků směr B. |
+----+--------------------+--------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 17 | Typ transakce | 1(a) | D = obchod | Pokynem k přestupu mezi fondy je pokyn k prodeji cenných papírů jednoho |
| | | | T = přestup mezi fondy | (pod)fondu kolektivního investování a k následnému nákupu cenných papírů jiného |
| | | | R = repo operace | (pod)fondu. |
| | | | B = buy/sell operace | |
| | | | P = půjčka investičního | |
| | | | nástroje | |
+----+--------------------+--------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 18 | Limitní cena 1 | Max 19(d) | | Limitní cena, za kterou má být investiční nástroj koupen nebo prodán. |
+----+--------------------+--------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 19 | Limitní cena 2 | Max 19(d) | | Další parametr pokynu (například u pokynu typu stop-limit order nebo trailing |
| | | | | stop order) 1). |
+----+--------------------+--------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 20 | Limitní objem | Max 19(d) | | Maximální finanční limit, za který má být pokyn proveden, u dluhových |
| | | | | investičních nástrojů se jedná o objem včetně naběhlých úroků 1). |
+----+--------------------+--------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 21 | Požadované | Max 19(x) | | Počet jednotek investičních nástrojů, nebo úhrnná nominální hodnota dluhopisů. |
| | množství/nominální | | | V případě přestupu mezi fondy se uvede požadované množství cenných papírů |
| | hodnota | | | kolektivního investování, které jsou předmětem prodeje. |
| | | | | Nebo hodnota "VŠE", v případě, že dochází k prodeji všech investičních nástrojů |
| | | | | a přitom není znám počet jednotek, cena ani objem transakce. |
+----+--------------------+--------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 22 | Notace množství | 1(a) | K = kusy | Notace množství, které je vyjádřeno v poli "Požadované množství/nominální |
| | | | N = nominální hodnota | hodnota". |
+----+--------------------+--------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 23 | Periodicita | 1(a) | A = Ročně | Časové určení pravidelné investice. |
| | investice | | S = Pololetně | |
| | | | Q = Čtvrtletně | |
| | | | M = Měsíčně | |
| | | | B = Každé dva měsíce | |
| | | | J = Jednorázově | |
+----+--------------------+--------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 24 | Identifikace třetí | 11(x) | ISO 9362 - SWIFT/Bank | Identifikace osoby podle ustanovení § 29 odst. 1 písm. b) zákona, které |
| | osoby | Max 29(x) | Identifier Code (BIC) | investiční zprostředkovatel předává pokyn. |
| | | | RČ/IČO/NID/interní | K identifikaci osoby mající povolení orgánu dohledu k poskytování investičních |
| | | | | služeb na území EHP (obchodník s cennými papíry) musí být použit mezinárodní |
| | | | | identifikační kód banky BIC. V ostatních případech investiční zprostředkovatel |
| | | | | použije přidělené jedinečné číslo (viz Identifikace zákazníka). |
+----+--------------------+--------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 25 | Požadavek na | 1(a) | Y = Ano | Indikace skutečnosti, zda zákazník požádal o nezveřejnění neprovedeného |
| | nezveřejnění | | N = Ne | limitního pokynu podle § 31 odst. 5 vyhlášky č. 303/2010 Sb. o podrobnější |
| | limitního pokynu | | | úpravě některých pravidel při poskytování investičních služeb. |
+----+--------------------+--------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 26 | Nestandardní | 1(a) | Y = Ano | Indikace skutečnosti, že požadavek zákazníka na provedení pokynu je odlišný od |
| | požadavek na | | N = Ne | pravidel provádění pokynu obchodníkem s cennými papíry podle § 29 vyhlášky |
| | provedení pokynu | | | č. 303/2010 Sb. o podrobnější úpravě některých pravidel při poskytování |
| | | | | investičních služeb, například pokud zákazník sám určil převodní místo, kde má |
| | | | | být pokyn proveden. |
+----+--------------------+--------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 27 | Předání pokynu - | 10(x) | ISO 8601 Extended Date | Datum předání pokynu třetí osobě. |
| | datum | | Format; YYYY-MM-DD | |
+----+--------------------+--------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 28 | Předání pokynu - | 8(x) | ISO 8601 Time Formát; | Čas předání pokynu třetí osobě. |
| | čas | | HH:MM:SS | |
+----+--------------------+--------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 29 | Způsob předání | 1(a) | T = telefon | Způsob předání pokynu třetí osobě. |
| | pokynu | | E = e-mail | |
| | | | P = pošta, kurýr | |
| | | | F = fax | |
| | | | I = internet | |
| | | | S = vložení pokynu | |
| | | | přímo do informačního | |
| | | | systém třetí osoby | |
| | | | J = jiný způsob | |
+----+--------------------+--------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 30 | Přijetí zrušení | 10(x) | ISO 8601 Extended Date | Datum přijetí zrušení pokynu od zákazníka. |
| | pokynu - datum | | Format; YYYY-MM-DD | |
+----+--------------------+--------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 31 | Přijetí zrušení | 8(x) | ISO 8601 Time Format; | Čas přijetí zrušení pokynu od zákazníka. |
| | pokynu - čas | | HH:MM:SS | |
+----+--------------------+--------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 32 | Předání zrušení | 10(x) | ISO 8601 Extended Date | Datum předání zrušení pokynu třetí osobě. |
| | pokynu - datum | | Format; YYYY-MM-DD | |
+----+--------------------+--------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 33 | Předání zrušení | 8(x) | ISO 8601 Time Format; | Čas předání zrušení pokynu třetí osobě. |
| | pokynu - čas | | HH:MM:SS | |
+----+--------------------+--------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 34 | Osoba jednající se | Max 29(x) | RČ/IČO/NID/interní | Identifikace osoby, včetně vázaného zástupce, která pokyn přijala. |
| | zákazníkem 1 | | | |
+----+--------------------+--------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 35 | Osoba jednající se | Max 29(x) | RČ/IČO/NID/interní | Vyplní se identifikace konkrétní osoby ve smyslu ustanovení § 30 odst. 2 a |
| | zákazníkem 2 | | | § 32a odst. 4 zákona. |
+----+--------------------+--------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
------------------------------------------------------------------
1) Nevyplňuje se v případě pokynu předávanému investiční společnosti
2) Typ F se používá při předání pokynu investiční společnosti.
2. Evidence osob
Evidence informací o osobách, jejichž identifikace se vyskytuje v evidenci přijatých předaných pokynů obsahuje alespoň tyto údaje:
+----+---------------------+-------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| | Název pole | Formát pole | Možné hodnoty pole | Stručný popis |
+----+---------------------+-------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 1 | Identifikace osoby | 11(x) | ISO 9362 - | Identifikace osoby použitá v evidenci investičního zprostředkovatele. |
| | | Max 29(x) | SWIFT/Bank Identifier | Použije se buď identifikační číslo osoby (IČO) (8 míst), nebo rodné číslo. |
| | | | Code (BIC) | Pokud takové číslo neexistuje, investiční zprostředkovatel použije k |
| | | | IČO/RČ/NID/interní | identifikaci náhradní identifikační číslo přidělené osobou vedoucí centrální |
| | | | | evidenci cenných papírů nebo použije jedinečné číslo přidělené způsobem |
| | | | | stanoveným vnitřními předpisy. |
| | | | | K identifikaci osoby mající povolení orgánu dohledu k poskytování investičních |
| | | | | služeb na území EHP musí být použit mezinárodní identifikační kód banky BIC |
+----+---------------------+-------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 2 | Typ identifikace | 1(a) | I = identifikační číslo | Typ použité identifikace osoby. |
| | osoby | | osoby | |
| | | | R = rodné číslo | |
| | | | O = ostatní | |
+----+---------------------+-------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 3 | Datum narození | 10(x) | ISO 8601 Extended Date | Datum narození fyzické osoby, k jejíž identifikaci nebylo použito rodného |
| | | | Format; YYYY-MM-DD | čísla. |
+----+---------------------+-------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 4 | Autor identifikace | 11(x) | IČO/RČ | Vyplňuje se pouze v případě, že identifikací příslušné osoby je interní |
| | osoby | | ISO9362 - SWIFT/Bank | identifikace přidělená investičním zprostředkovatelem způsobem stanoveným |
| | | | Identifier Code (BIC) | vnitřními předpisy. V takovém případě bude pole obsahovat identifikaci |
| | | | | investičního zprostředkovatele. |
+----+---------------------+-------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 5 | Název/Příjmení | Max 90(x) | | Obchodní firma/název právnické osoby nebo příjmení fyzické osoby. Jedná se |
| | | | | o příjmení občana zapsané v matrice, popř. jiné úřední listině nebo se jedná |
| | | | | o příjmení osoby, která nemá státní občanství ČR, uvedené v úřední listině, |
| | | | | například pasu. |
+----+---------------------+-------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 6 | Jméno | Max 40(x) | | Jméno fyzické osoby. Jedná se o jméno občana zapsané v matrice, popř. jiné |
| | | | | úřední listině nebo se jedná o jméno osoby, která nemá státní občanství ČR, |
| | | | | uvedené v úřední listině, například pasu. |
+----+---------------------+-------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 7 | Adresa sídla - | Max 90(x) | | Název ulice a číslo popisné trvalého pobytu fyzické osoby nebo sídla právnické |
| | ulice, číslo | | | osoby, nebo její organizační jednotky, případně pracoviště, nebo sídla fyzické |
| | | | | osoby - podnikatele. |
+----+---------------------+-------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 8 | Adresa sídla - obec | Max 90(x) | | Název obce případně doplněný o číslo nebo název městské části. |
+----+---------------------+-------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 9 | Adresa sídla - PSČ | Max 90(x) | | Poštovní směrovací číslo. |
+----+---------------------+-------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 10 | Adresa sídla - stát | 2(a) | ISO 3166-ISO country | Kód státu. |
| | | | code | |
+----+---------------------+-------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
------------------------------------------------------------------
Příloha č. 3
Evidence smluv týkajících se poskytovaných investičních služeb
Evidence smluv týkajících se poskytovaných investičních služeb obsahuje základní údaje týkající se uzavřené smlouvy. Každý záznam v evidenci smluv musí být přizpůsoben povaze konkrétní smlouvy. Investiční zprostředkovatel vyplní jen ty údaje, které pro daný typ smlouvy přichází v úvahu.
Vždy musí být vyplněny údaje "Identifikace smlouvy", "Identifikace zákazníka", "Smlouva - typ", "Smlouva - předmět", "Předání smlouvy - datum", "Předání smlouvy - způsob", "Identifikace osoby jednající se zákazníkem" a "Identifikace přejímající osoby".
Evidence smluv týkajících se poskytovaných investičních služeb obsahuje alespoň tyto údaje:
+----+---------------------+-------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| | Název pole | Formát pole | Možné hodnoty pole | Stručný popis |
+----+---------------------+-------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 1 | Identifikace | Max 40(x) | | Jednoznačná identifikace smlouvy v evidenci investičního zprostředkovatele |
| | smlouvy | | | (číslo smlouvy). |
+----+---------------------+-------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 2 | Identifikace | Max 29(x) | IČO/RČ/NID/interní | Jednoznačná identifikace zákazníka. |
| | zákazníka | | | Použije se buď identifikační číslo (IČO) (8 míst), nebo rodné číslo zákazníka. |
| | | | | Pokud takové číslo neexistuje, investiční zprostředkovatel použije |
| | | | | k identifikaci náhradní identifikační číslo přidělené osobou vedoucí centrální |
| | | | | evidenci cenných papírů. |
+----+---------------------+-------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 3 | Uzavření smlouvy - | 10(x) | ISO 8601 Extended Date | Datum uzavření smlouvy. |
| | datum | | Format; YYYY-MM-DD | |
+----+---------------------+-------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 4 | Platnost smlouvy | 10(x) | ISO 8601 Extended Date | Datum, kdy závazek ze smlouvy zanikne, bylo-li ujednáno. |
| | | | Format; YYYY-MM-DD | |
+----+---------------------+-------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 5 | Smlouva - typ | 1(a) | K = Komisionářská smlouva | Typ uzavřené smlouvy. |
| | | | o obstarání koupě | |
| | | | nebo prodeje cenného | |
| | | | papíru | |
| | | | A = Smlouva o | |
| | | | obhospodařování | |
| | | | cenných papírů | |
| | | | J = Jiný typ smlouvy | |
+----+---------------------+-------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 6 | Smlouva - předmět | 1(a) | A = investiční cenné | Upřesnění druhu investičních nástrojů, které jsou předmětem závazku ze smlouvy. |
| | | | papíry | |
| | | | K = cenné papíry | |
| | | | kolektivního | |
| | | | investování | |
| | | | B = bez rozlišení druhu | |
| | | | investičních nástrojů | |
+----+---------------------+-------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 7 | Smlouva - další | Max 90(x) | | Textové pole obsahující další informace týkající se předmětu smlouvy. |
| | informace | | | V případě uvedení hodnoty J v položce "Smlouva - typ" je vyplnění dalších |
| | | | | informací povinné. |
+----+---------------------+-------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 8 | Periodicita | 1(a) | A = Ročně | Časové určení pravidelné investice. |
| | investice | | S = Pololetně | |
| | | | Q = Čtvrtletně | |
| | | | M = Měsíčně | |
| | | | B = Každé dva měsíce | |
| | | | J = Jednorázově | |
+----+---------------------+-------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 9 | Měna investice | 3(a) | ISO 4217 - Currency Code | Kód měny, ve které má být provedena investice, která je předmětem smlouvy. |
+----+---------------------+-------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 10 | Výše investice | Max 19(d) | | Výše jednorázové nebo pravidelné investice, která je předmětem smlouvy. |
+----+---------------------+-------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 11 | Předání smlouvy - | 10(x) | ISO 8601 Extended Date | Datum předání smlouvy. |
| | datum | | Format; YYYY-MM-DD | |
+----+---------------------+-------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 12 | Předání smlouvy - | 1(a) | O = osobně | Způsob předání smlouvy. |
| | způsob | | E = e-mail | |
| | | | P = pošta, kurýr | |
| | | | F = faxem | |
| | | | I = internet | |
+----+---------------------+-------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| 13 | Identifikace osoby | Max 29(x) | IČO/RČ/NID/interní | Jednoznačná identifikace osoby, která jménem investičního zprostředkovatele |
| | jednající se | | | jednala se zákazníkem (investiční zprostředkovatel fyzická osoba, vázaný |
| | zákazníkem | | | zástupce, zaměstnance investičního zprostředkovatele fyzické nebo právnické |
| | | | | osoby). |
| | | | | Použije se rodné číslo nebo identifikační číslo (IČO) (8 míst). Pokud takové |
| | | | | číslo neexistuje, investiční zprostředkovatel použije k identifikaci náhradní |
| | | | | identifikační číslo přidělené osobou vedoucí centrální evidenci cenných papírů |
| | | | | nebo použije jedinečné číslo, které sám přidělí osobě jednající se zákazníkem. |
+----+---------------------+-------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+
| | | | | Identifikace osoby, které byla smlouva předána. |
| 14 | Identifikace | 11(x) | IČO/RČ/NID/interní | Použije se rodné číslo nebo identifikační číslo (IČO) (8 míst). Pokud takové |
| | přejímající osoby | Max 29(x) | ISO 9362 - | číslo neexistuje, investiční zprostředkovatel použije k identifikaci náhradní |
| | | | SWIFT/Bank Identifier | identifikační číslo přidělené osobou vedoucí centrální evidenci cenných papírů |
| | | | Code (BIC) | nebo použije jedinečné číslo, které sám přidělí osobě jednající se zákazníkem. |
| | | | | V případě osoby mající povolení orgánu dohledu k poskytování investičních |
| | | | | služeb na území EHP (obchodník s cennými papíry) musí být použit mezinárodní |
| | | | | identifikační kód banky (BIC). |
+----+---------------------+-------------+---------------------------+---------------------------------------------------------------------------------+".