§ 4
Rozsah potřebných znalostí osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce
(1) Osoba jednající se zákazníky má potřebné odborné znalosti zejména v oblasti
a) právních předpisů v oblasti finančního trhu, pokud věcně souvisí s její činností,
b) investičních nástrojů a jejich emisí,
c) poskytování investičních služeb a
d) principů a fungování kolektivního investování.
(2) Investiční makléř má potřebné odborné znalosti zejména v oblasti
a) uvedené v odstavci 1 písm. a) až c),
b) regulace a fungování významných světových finančních trhů,
c) principů finančního trhu včetně teorie financí,
d) organizace a pravidel regulovaných trhů a jiných převodních míst,
e) obchodování na finančním trhu včetně vypořádání a
f) finanční analýzy, provádí-li upisování nebo umisťování investičních nástrojů se závazkem nebo bez závazku jejich upsání.
(3) Obhospodařovatel portfolia má potřebné odborné znalosti zejména v oblasti
a) uvedené v odstavci 1 písm. a) až d),
b) regulace a fungování významných světových finančních trhů,
c) principů finančního trhu včetně teorie financí,
d) investic, investiční strategie a portfolia a souvisejících rizik a
e) finanční analýzy.
(4) Investiční poradce má potřebné odborné znalosti zejména v oblasti
a) uvedené v odstavci 1 písm. a) až d),
b) regulace a fungování významných světových finančních trhů,
c) principů finančního trhu včetně teorie financí a
d) investic, investiční strategie a portfolia a souvisejících rizik.
(5) Rozsah požadovaných znalostí podle odstavců 1 až 4 musí odpovídat věcné náplni činností osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce tak, aby byl zabezpečen jejich kvalifikovaný výkon.