§ 17
Podrobnosti náležitostí oznámení záměru nabýt nebo zvýšit kvalifikovanou účast na platební instituci nebo instituci elektronických peněz nebo ji ovládnout
(K § 18 odst. 6 a § 76 odst. 6 zákona o platebním styku)
(1) Podrobnostmi náležitostí oznámení záměru osoby nebo osob jednajících ve shodě nabýt nebo zvýšit kvalifikovanou účast na platební instituci nebo instituci elektronických peněz nebo ji ovládnout (dále jen "nabyvatel") jsou
a) údaje o osobě, na níž se má nabýt nebo zvýšit kvalifikovaná účast nebo která má být ovládána,
b) údaje o stávající, nově nabývané a výsledné výši podílu na základním kapitálu nebo hlasovacích právech vyjádřené v procentech a absolutní hodnotou,
c) strategický záměr,
d) doklady k posouzení důvěryhodnosti nabyvatele,
e) výpis z obchodního rejstříku nebo jiné obdobné evidence podnikatelů, který nesmí být starší 3 měsíců, je-li nabyvatel právnickou osobou nebo podnikající fyzickou osobou,
f) finanční výkazy nabyvatele a další doklady prokazující původ finančních zdrojů, ze kterých má být hrazeno nabytí nebo zvýšení kvalifikované účasti,
g) doklad související s nabytím kvalifikované účasti nabyvatelem,
h) informace o finančních a personálních vztazích nabyvatele a osob mu blízkých k vedoucím osobám platební instituce nebo instituce elektronických peněz a právnické osoby, která ovládá platební instituci nebo instituci elektronických peněz,
i) informace o finančním a personálním propojení nabyvatele s jinou právnickou osobou, které obsahují přehled
1. právnických osob, které nabyvatel řídí nebo nad nimiž vykonává kontrolu, za každou právnickou osobu údaje o osobě a údaje o výši podílu, nebo popis jiné formy uplatňování významného vlivu na řízení této právnické osoby, a
2. funkcí ve volených orgánech a funkcí, do kterých byl nabyvatel jmenován či jinak povolán, v jiných právnických osobách za období posledních 10 let, za každou tuto právnickou osobu údaje o osobě s uvedením vykonávané funkce nabyvatelem a období výkonu funkce v této právnické osobě,
j) seznam osob, které jednáním ve shodě mají, nabudou nebo zvýší kvalifikovanou účast na platební instituci nebo instituci elektronických peněz, nebo ji ovládnou, graficky znázorněné vztahy mezi těmito osobami a za každou tuto osobu
1. údaje o osobě,
2. údaje o výši podílu na platební instituci nebo instituci elektronických peněz za jednotlivé osoby jednající ve shodě a celkem za tyto osoby,
3. popis skutečnosti, na základě které dochází k jednání ve shodě,
k) seznam vedoucích osob nabyvatele, je-li nabyvatel právnickou osobou, a za každou tuto osobu
1. údaje o osobě,
2. popis vykonávané funkce,
3. doklady k posouzení důvěryhodnosti,
4. přehled v současné době vykonávaných funkcí ve volených orgánech a funkcí, do kterých byla vedoucí osoba jmenována nebo jinak povolána, v jiných právnických osobách, za každou tuto právnickou osobu údaje o osobě a označení vykonávané funkce a
5. informaci o finančních a personálních vztazích vedoucí osoby nabyvatele a osob mu blízkých k vedoucím osobám platební instituce nebo instituce elektronických peněz a právnické osoby, která ovládá platební instituci nebo instituci elektronických peněz,
l) údaje o osobách s úzkým propojením, které tvoří skupinu, jejíž součástí se má stát platební instituce nebo instituce elektronických peněz po nabytí nebo zvýšení kvalifikované účasti nabyvatelem; pokud je osobou s úzkým propojením osoba se sídlem ve státě, který není členským státem, též analýza, zda právní předpisy tohoto státu a způsob jejich uplatňování včetně vymahatelnosti práva nebrání účinnému výkonu dohledu nad platební institucí nebo institucí elektronických peněz,
m) orgán dohledu vykonávající dohled nad regulovanými institucemi ve státě sídla nabyvatele, pokud jde o osobu, která je regulovanou institucí se sídlem v jiném státě, než je Česká republika,
n) obecné informace o systému regulace státu sídla nabyvatele, který se na něj vztahuje, a informace o rozsahu, v jakém je systém státu sídla nabyvatele v oblasti předcházení legalizace výnosů z trestné činnosti a financování terorismu v souladu s doporučeními Finančního akčního výboru (FATF), je-li nabyvatel regulovanou institucí se sídlem ve státě, který není členským státem,
o) popis struktury konsolidačního celku, jehož součástí bude platební instituce nebo instituce elektronických peněz po nabytí kvalifikované účasti nebo ovládnutí, s uvedením osob, které v rámci skupiny budou spadat do působnosti výkonu dohledu na konsolidovaném základě, a
p) popis skutečnosti, na základě které dochází k ovládnutí platební instituce nebo instituce elektronických peněz, pokud má dojít k ovládnutí, a doklad prokazující původ finančních zdrojů, kterých má být použito k odkoupení podílu společníka, který není ovládající osobou.
(2) Je-li nabyvatel právnickou osobou se sídlem v jiném členském státě, která je regulovanou institucí a podléhá-li tato osoba dohledu orgánu vykonávajícího dohled nad regulovanými institucemi, nabyvatel místo údajů a dokladů podle odstavce 1 písm. d), h), i), k) a n) může předložit potvrzení tohoto orgánu dohledu, že se jedná o osobu podléhající jeho dohledu, jejíž důvěryhodnost tento orgán prověřil, a nemá žádné aktuální poznatky svědčící o její nedůvěryhodnosti.
(3) Má-li v souvislosti s nabytím nebo zvýšením kvalifikované účasti na platební instituci nebo instituci elektronických peněz nebo jejich ovládnutím dojít ke změně vedoucí osoby platební instituce nebo instituce elektronických peněz, součástí oznámení jsou též
a) údaje o osobě navrhované na vedoucí osobu s uvedením funkce, kterou má vykonávat,
b) uvedení, zda jde o změnu počtu vedoucích osob nebo výměnu stávající vedoucí osoby; v případě změny počtu vedoucích osob se uvede, zda a v jakém rozsahu je navrhovaná změna spojena se změnou pravomocí a odpovědností, v případě výměny stávající vedoucí osoby se uvede též vedoucí osoba, která je nahrazována,
c) aktualizované organizační uspořádání, dochází-li k jeho změně v souvislosti se změnou počtu vedoucích osob nebo změnou pravomocí a odpovědností, a
d) za navrhovanou vedoucí osobu
1. doklady k posouzení důvěryhodnosti,
2. přehled funkcí ve volených orgánech a funkcí, do kterých byla vedoucí osoba jmenována nebo jinak povolána, v jiných právnických osobách za období posledních 10 let, za každou právnickou osobu údaje o osobě, označení vykonávané funkce v jiné právnické osobě, období výkonu této funkce v jiné právnické osobě a uvedení, zda hodlá vykonávat v jiné právnické osobě uvedenou funkci souběžně s výkonem funkce vedoucí osoby žadatele, a
3. stručný popis výkonu funkce vedoucí osoby v organizačním uspořádání platební instituce nebo instituce elektronických peněz z hlediska svěřených pravomocí a odpovědností.